2003年10月,巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)就銀行合規(guī)問題專門發(fā)布了題為《銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的咨詢性文件,明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)日趨重要且獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理職能。該咨詢文件隨即成為一些國(guó)家的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)性文件。我國(guó)銀行業(yè)及金融學(xué)界也幾乎同時(shí)開始了對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究。2005年是國(guó)內(nèi)多家國(guó)有商業(yè)銀行大案要案頻發(fā)的一年,這些案件暴露出國(guó)有商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的薄弱環(huán)節(jié)。2006年10月,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）�！吨敢窂牧己玫暮弦�(guī)文化建設(shè)、有效的合規(guī)管理體系和嚴(yán)格的合規(guī)管理制度等三方面對(duì)商業(yè)銀行提出了有針對(duì)性的要求。這一舉措為我國(guó)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究發(fā)展奠定了重要的制度基礎(chǔ)。2009年9月在上海舉行的第五屆“銀行業(yè)合規(guī)年會(huì)”上,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康同志指出：合規(guī)管理是銀行戰(zhàn)略實(shí)施和持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)管理過程。因此,把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也是商業(yè)銀行必須堅(jiān)守的原則和底線,是商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的基礎(chǔ)。迄今,我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)管理研究已取得階段性成果,各銀行相繼制定了各種合規(guī)管理的制度規(guī)定,成立了相應(yīng)的合規(guī)管理部門。但是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究在我國(guó)的... 

【文章來源】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)四川省211工程院校教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：62 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)論
    一、研究背景與意義
    二、研究方法與框架
    三、論文的創(chuàng)新與不足
第一章 銀行合規(guī)管理理論釋義與發(fā)展
    第一節(jié) 銀行合規(guī)管理理論基礎(chǔ)及背景起源
        一、合規(guī)管理的理論基礎(chǔ)
        二、合規(guī)管理的背景及起源
    第二節(jié) 國(guó)際化背景下的各國(guó)合規(guī)管理實(shí)踐與發(fā)展
        一、英國(guó)
        二、法國(guó)
        三、盧森堡
        四、澳大利亞
        五、日本
        六、美國(guó)
第二章 國(guó)有商業(yè)銀行合規(guī)管理研究—以建行為例
    第一節(jié) 我國(guó)合規(guī)管理理論發(fā)展與現(xiàn)狀
        一、我國(guó)合規(guī)管理理論發(fā)展歷程
        二、國(guó)內(nèi)合規(guī)管理理論研究現(xiàn)狀
    第二節(jié) 建設(shè)銀行合規(guī)管理現(xiàn)狀研究
        一、指導(dǎo)思想及原則
        二、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置
        三、外部監(jiān)管
    第三節(jié) 建設(shè)銀行與其他國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行及國(guó)外銀行之合規(guī)管理比較研究
        一、與國(guó)內(nèi)其他商業(yè)銀行比較
        二、與國(guó)外銀行比較
        三、建設(shè)銀行合規(guī)管理特點(diǎn)
    第四節(jié) 國(guó)有商業(yè)銀行合規(guī)管理問題共性研究
        一、國(guó)有商業(yè)銀行合規(guī)管理的特殊性
        二、合規(guī)管理意識(shí)的模糊
        三、合規(guī)管理制度及部門設(shè)置的不完善
        四、監(jiān)督管理細(xì)則的滯后
第三章 完善國(guó)有商業(yè)銀行合規(guī)管理的建議
    第一節(jié) 合規(guī)管理規(guī)章——原則性與規(guī)則性結(jié)合
        一、合規(guī)管理原則性
        二、合規(guī)管理的規(guī)則性
    第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)制構(gòu)架——分層分責(zé)
        一、董事會(huì)和高管層對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的總體把握和管理
        二、合規(guī)部門的管理與協(xié)調(diào)
        三、全體員工對(duì)合規(guī)管理的參與
    第三節(jié) 合規(guī)管理技術(shù)——技術(shù)更新與發(fā)展
        一、"以流程為中心"
        二、內(nèi)部評(píng)級(jí)法的引入
    第四節(jié) 合規(guī)管理監(jiān)督——自律與他律
        一、合規(guī)管理內(nèi)控體制
        二、合規(guī)管理外部監(jiān)管
    第五節(jié) 合規(guī)文化的內(nèi)化與升華
第四章 國(guó)有商業(yè)銀行合規(guī)管理發(fā)展的方向
    第一節(jié) 合規(guī)管理體系獨(dú)立化
    第二節(jié) 合規(guī)理念內(nèi)化與反嵌
    第三節(jié) 外部監(jiān)督的強(qiáng)化與完善
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]外資商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)與借鑒[J]. 謝治春.  武漢金融. 2009(11)
[2]中小商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建初探[J]. 高利霞.  金融經(jīng)濟(jì). 2009(18)
[3]制度管理:商業(yè)銀行合規(guī)工作的基石[J]. 華兵,鄢青.  銀行家. 2009(09)
[4]商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研究[J]. 周慧.  金融論壇. 2009(08)
[5]商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的困境與突破[J]. 劉紅林.  銀行家. 2009(05)
[6]淺談中資銀行合規(guī)管理體系構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循的基本方法原則[J]. 談宜宏.  金融縱橫. 2009(02)
[7]創(chuàng)新合規(guī)檢查模式 提升合規(guī)管理質(zhì)量——關(guān)于合規(guī)檢查模式轉(zhuǎn)型的研究[J]. 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣西區(qū)分行課題組,張建勛,趙問平,鐘凱林.  廣西金融研究. 2008(08)
[8]商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理:認(rèn)識(shí)與實(shí)踐[J]. 勞芬,侯金亮,孫煥民.  農(nóng)村金融研究. 2008(06)
[9]基層商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、問題及改進(jìn)對(duì)策[J]. 楊建平.  上海金融. 2008(05)
[10]公司法視野中的基層銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)[J]. 劉毅軍.  金融博覽. 2008(03)

碩士論文
[1]商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[D]. 安子錚.武漢理工大學(xué) 2008
[2]商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 成文.山東大學(xué) 2008
[3]農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 楊明.西南交通大學(xué) 2008
[4]我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)研究[D]. 楊燕羽.北京交通大學(xué) 2008
[5]我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理現(xiàn)狀分析及對(duì)策研究[D]. 楊照宇.山東大學(xué) 2007
[6]論我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的完善[D]. 湯正炎.蘇州大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3613904