本文選題：證券　切入點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　出處：《西南財(cái)經(jīng)大學(xué)》2012年碩士論文

【摘要】：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為促成證券雙方交易而進(jìn)行的中介服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在我國(guó)的證券行業(yè)中占據(jù)重要的位置,大多數(shù)證券公司中傭金收入是最主要的收入來(lái)源。在國(guó)外,發(fā)達(dá)國(guó)家的證券市場(chǎng)經(jīng)歷了100多年的發(fā)展,已經(jīng)形成了比較成熟的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式,其中最受市場(chǎng)推崇的三大模式為：美林的FC模式、E-trade模式與嘉信模式。而我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷了1999年7月《證券法》頒布以前的壟斷的高速發(fā)展階段,到后來(lái)在2002年5月實(shí)行浮動(dòng)傭金制以后的緩慢發(fā)展階段,再到現(xiàn)在逐步趨于穩(wěn)定的發(fā)展階段。 在我國(guó),從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要為證券公司,包括客戶(hù)的開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)、賬戶(hù)管理、提供咨詢(xún)服務(wù)等與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的一系列內(nèi)容。主要是為投資者提供交易通道。在證券交易初期的很長(zhǎng)一段時(shí)間這種模式是在長(zhǎng)期的政府政策保護(hù)和行業(yè)壟斷下形成的,很多問(wèn)題在過(guò)去高度壟斷、政府倍加呵護(hù)的環(huán)境下有所掩蓋,那時(shí)券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也是在賣(mài)方市場(chǎng)機(jī)制下形成的基于銷(xiāo)售(Sales)理念的服務(wù)方法,其最大的特點(diǎn)是信息的單向流通機(jī)制,即券商生產(chǎn)什么產(chǎn)品就向客戶(hù)提供什么服務(wù),而不管這種產(chǎn)品是不是客戶(hù)所需求的。而且由于理財(cái)手段的匱乏,人們金融服務(wù)意識(shí)比較淡薄,證券產(chǎn)品常常出現(xiàn)供不應(yīng)求的情況,客戶(hù)對(duì)證券公司的要求也僅止于需要證券公司提供最基本的金融服務(wù),證券公司主動(dòng)掌握自己的服務(wù)與產(chǎn)品供應(yīng),沒(méi)有必要去推銷(xiāo)產(chǎn)品,這一階段無(wú)任何“證券營(yíng)銷(xiāo)”可言。 但在證券市場(chǎng)日益市場(chǎng)化、國(guó)際化、金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的形勢(shì)下,諸多問(wèn)題和弊端暴露無(wú)遺。2002年5月實(shí)行浮動(dòng)傭金制以后,暴利時(shí)代宣告結(jié)束,許多券商開(kāi)始意識(shí)到客戶(hù)資源的重要性,傭金價(jià)格戰(zhàn)愈演愈烈。對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成極其嚴(yán)重的后果。近年來(lái),隨著內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的重大變化,如監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管力度的加強(qiáng),業(yè)務(wù)操作流程更加的規(guī)范、遠(yuǎn)程交易手段的迅速發(fā)展、三方存管業(yè)務(wù)的開(kāi)展等。許多券商逐漸認(rèn)識(shí)到：光靠傭金價(jià)格戰(zhàn)是解決不了根本問(wèn)題的,傭金價(jià)格戰(zhàn)最終的結(jié)果只會(huì)是讓整個(gè)行業(yè)受到致命的打擊。加之隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,投資者更加趨于理性,傳統(tǒng)的通道式的服務(wù)已經(jīng)滿足不了廣大投資者的需求,因此要求券商在產(chǎn)品多元化、服務(wù)多樣化等方面有所創(chuàng)新與突破。另外,股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)的逐漸推出,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)逐漸加大,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)如何轉(zhuǎn)型來(lái)形成自己的特色與品牌,改變證券公司之間的同質(zhì)化經(jīng)營(yíng)方式,明確各自的市場(chǎng)定位,在競(jìng)爭(zhēng)中保持自己的優(yōu)勢(shì)、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力,成為了各大券商亟待解決的問(wèn)題。因此在新的形勢(shì)下,為了擺脫經(jīng)營(yíng)困境與適應(yīng)新的市場(chǎng)要求,券商必須要做到以下幾點(diǎn)：一是經(jīng)營(yíng)理念的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新：以產(chǎn)品為中心要向以客戶(hù)為中心轉(zhuǎn)變,樹(shù)立以客戶(hù)為中心的經(jīng)營(yíng)理念,因?yàn)榭蛻?hù)才是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的源泉,只要讓客戶(hù)滿意才能獲得盈利,為此在服務(wù)方式上要做到由“坐商”向“行商”的轉(zhuǎn)變,服務(wù)內(nèi)容從以提供交易通道為主向以提供咨詢(xún)信息為主轉(zhuǎn)變,服務(wù)特色由大眾化服務(wù)向個(gè)性化服務(wù)轉(zhuǎn)變。二是經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新：由粗放式經(jīng)營(yíng)向集約式經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變,降低經(jīng)營(yíng)成本。三是經(jīng)營(yíng)特色的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新：由大眾化服務(wù)向個(gè)性化服務(wù)轉(zhuǎn)變,實(shí)行差別化戰(zhàn)略,為客戶(hù)提供個(gè)性化的服務(wù)。四是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新：以提供交易通道為主的服務(wù)向以投資顧問(wèn)服務(wù)為主的投資咨詢(xún)服務(wù)轉(zhuǎn)變。 面對(duì)外部市場(chǎng)環(huán)境的變化,券商為適應(yīng)經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)特色等方面的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新,內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理體系的搭建就顯得至關(guān)重要。經(jīng)營(yíng)者需在了解到市場(chǎng)變化的同時(shí)對(duì)戰(zhàn)略策略做出部署,針對(duì)戰(zhàn)略策略搭建內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理體系。本文以G證券公司為例,講述了該公司在新形勢(shì)下,針對(duì)面臨的內(nèi)外部環(huán)境,如何從合規(guī)管理、渠道開(kāi)發(fā)、客戶(hù)服務(wù)、運(yùn)行支持、投資顧問(wèn)管理、營(yíng)銷(xiāo)管理等方面搭建的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理體系。該公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整,形成證券經(jīng)紀(jì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù),金融產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等多頭并進(jìn)的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),推行“前臺(tái)專(zhuān)業(yè)化、后臺(tái)集中化”的經(jīng)營(yíng)管理模式。這種經(jīng)營(yíng)模式把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)職能分為后臺(tái)運(yùn)營(yíng)和前臺(tái)營(yíng)銷(xiāo)。運(yùn)營(yíng)的職能是保證證券交易和機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的正常運(yùn)行,營(yíng)銷(xiāo)則集中擔(dān)負(fù)著推銷(xiāo)金融產(chǎn)品、開(kāi)發(fā)客戶(hù)、服務(wù)客戶(hù)。通過(guò)對(duì)G證券公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理體系的研究探討,其他證券公司可以學(xué)習(xí)到該體系中的長(zhǎng)處,同時(shí)也可找出該體系的不足之處進(jìn)行進(jìn)一步研究探索,以期我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)能在新形勢(shì)下朝著更加規(guī)范、有效的方向發(fā)展。
[Abstract]:The securities brokerage business refers to the intermediary service which is carried out in order to facilitate the transaction of the securities . The securities brokerage business occupies an important position in the securities industry of our country , and the commission income of most securities companies is the most important source of income . In the foreign countries , the developed country ' s securities market has experienced more than 100 years of development , and the three modes that are most favored by the market are : FC mode , E - trade mode and credit mode of Merrill Lynch .

In our country , the institutions engaged in securities brokerage business are mainly securities companies , including the development of clients , accounts management , provision of advisory services , etc .

In recent years , with the development of China ' s security market , investors are more rational .

Facing the change of the external market environment , the securities trader is very important to adapt to the transformation and innovation of the management idea , the management mode and the characteristic of operation . In the new situation , the manager needs to deploy the strategic strategy , and set up an internal operation management system for the strategic strategy .

【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前2條

1 張華東;;體現(xiàn)服務(wù)本質(zhì) 實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型突破——證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理體系在新形勢(shì)下的轉(zhuǎn)型再造[J];改革與開(kāi)放;2008年10期

2 王玉霞;關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)模式再造的思考[J];經(jīng)濟(jì)論壇;2005年04期

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本文編號(hào)：1716660