本文關(guān)鍵詞： 證券公司 資產(chǎn)管理 法律風(fēng)險(xiǎn)　出處：《金融理論與實(shí)踐》2013年06期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：在證券業(yè)創(chuàng)新背景下,證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)新政出臺后獲得快速發(fā)展,但在高速增長的同時(shí),由于人才、機(jī)制等跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的節(jié)奏,其中也積累了一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合行業(yè)實(shí)踐就其中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理路徑。
[Abstract]:Under the background of innovation in the securities industry, the asset management business of securities companies has gained rapid development after the new policy of asset management business came into being, but at the same time, due to the rapid growth of personnel, the mechanism and so on can not keep up with the pace of business development. It also accumulates certain legal risks, analyzes the legal risks and puts forward the corresponding risk management paths.
【作者單位】： 財(cái)通證券有限責(zé)任公司;
【分類號】：F832.51

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 田彬;陳詩瑋;;論證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)業(yè)績評價(jià)及發(fā)展趨勢——以廣發(fā)證券為例[J];現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè);2011年06期

2 王曉國;;券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)生成機(jī)制的實(shí)證研究[J];山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào);2006年02期

3 孔祥宇;謝卓然;;國外證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分析[J];科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì);2006年24期

4 鄭偉;;證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的架構(gòu)和機(jī)制研究[J];時(shí)代經(jīng)貿(mào)(下旬刊);2008年12期

5 胡洪波;;小議證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算方法[J];財(cái)會(huì)月刊;2005年28期

6 姚小義;石晶晶;;我國券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)控制研究[J];湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2006年06期

7 ;相關(guān)法規(guī)信息選編(五則)[J];財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì);2008年15期

8 朱有為;包學(xué)誠;;證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展的機(jī)遇、定位與路徑分析[J];金融縱橫;2008年08期

9 ;中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題答記者問[J];中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告;2003年12期

10 ;政策[J];證券導(dǎo)刊;2004年40期

相關(guān)會(huì)議論文 前10條

1 ;我國證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理探析[A];證券業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)會(huì)議資料[C];2002年

2 張怡;;證券公司投資組合市場風(fēng)險(xiǎn)與適足資本的實(shí)證研究[A];中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)2007年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集（上冊）[C];2007年

3 陳平;;對《金融機(jī)構(gòu)退出機(jī)制研究:南方證券接管案》一文的評論[A];中國制度變遷的案例研究（廣東卷）（第六集）[C];2008年

4 ;證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展的幾個(gè)問題[A];證券業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)會(huì)議資料[C];2002年

5 馮國榮;;證券公司的經(jīng)營環(huán)境和發(fā)展思路[A];證券業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)會(huì)議資料[C];2002年

6 劉軍航;趙惠芳;姚祿仕;;近年來我國證券公司盈利模式與虧損的關(guān)系分析[A];中國會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)高等工科院校分會(huì)2005年學(xué)術(shù)年會(huì)暨第十二屆年會(huì)論文集[C];2005年

7 ;委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對證券公司經(jīng)營的影響[A];證券業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)會(huì)議資料[C];2002年

8 何誠穎;;證券公司盈利模式創(chuàng)新與業(yè)務(wù)整合路徑[A];2006中國科協(xié)年會(huì)第三分會(huì)場論文集[C];2006年

9 欒光旭;;證券投資者保護(hù)基金制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[A];全國高等財(cái)經(jīng)院�！顿Y本論》研究會(huì)2006年學(xué)術(shù)年會(huì)山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院與會(huì)人員論文匯編[C];2006年

10 何誠穎;;證券公司盈利模式創(chuàng)新與業(yè)務(wù)整合路徑[A];提高全民科學(xué)素質(zhì)、建設(shè)創(chuàng)新型國家——2006中國科協(xié)年會(huì)論文集[C];2006年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 本報(bào)記者 潘曄;券商定向理財(cái):實(shí)際門檻1000萬元[N];經(jīng)濟(jì)參考報(bào);2009年

2 本報(bào)記者 曹詠;告別新老磨合期 券商定向理財(cái)醞釀突破[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2009年

3 本報(bào)記者 曹詠;券商資管“揭竿而起” 大分拆行動(dòng)全面鋪開[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2010年

4 記者 牛娟娟;拓展資金使用渠道 完善債券市場管理[N];金融時(shí)報(bào);2009年

5 證券時(shí)報(bào)記者 韋小敏;部分券商暫停一對一專戶理財(cái)[N];證券時(shí)報(bào);2009年

6 吳學(xué)安;“借錢炒股”須提防法律風(fēng)險(xiǎn)[N];檢察日報(bào);2009年

7 本報(bào)記者 肖華;券商集合理財(cái)業(yè)務(wù)擴(kuò)軍 非創(chuàng)新類券商領(lǐng)牌[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2009年

8 李季先;私炒港股應(yīng)注意法律風(fēng)險(xiǎn)[N];證券時(shí)報(bào);2007年

9 孫悅曉 史正夫;警惕“免填單”法律風(fēng)險(xiǎn)[N];中國城鄉(xiāng)金融報(bào);2004年

10 長江證券股份有限公司總裁 李格平;立足規(guī)范 著眼發(fā)展[N];證券時(shí)報(bào);2008年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 鄒平;我國證券公司發(fā)展的制度研究[D];中南大學(xué);2001年

2 劉加;證券公司市場營銷研究[D];中國社會(huì)科學(xué)院研究生院;2003年

3 黃曉坤;證券公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)研究[D];華南理工大學(xué);2009年

4 姜洋;中國證券商監(jiān)管制度研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2000年

5 何曉斌;中國證券公司核心競爭力評價(jià)與提升研究[D];上海社會(huì)科學(xué)院;2006年

6 孫明明;我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中的重組模式選擇[D];復(fù)旦大學(xué);2007年

7 劉華;證券公司內(nèi)部控制系統(tǒng)研究[D];上海財(cái)經(jīng)大學(xué);2001年

8 何君光;我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D];重慶大學(xué);2006年

9 朱懷鎮(zhèn);基于CVaR的證券公司資本監(jiān)管研究[D];廈門大學(xué);2008年

10 洪毅愷;我國證券公司雙層次戰(zhàn)略聯(lián)盟研究[D];華東師范大學(xué);2008年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 梁健佩;招商證券公司股票投資價(jià)值研究[D];蘭州大學(xué);2011年

2 張偉;證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];河南大學(xué);2011年

3 馬成;入世后我國證券公司創(chuàng)新發(fā)展實(shí)證研究[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2003年

4 李白云;基于DEA原理的我國證券公司評價(jià)方法研究[D];南京航空航天大學(xué);2002年

5 張志強(qiáng);我國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范與發(fā)展[D];四川大學(xué);2002年

6 馬文海;齊魯證券公司發(fā)展研究[D];天津大學(xué);2010年

7 朱建軍;證券公司風(fēng)險(xiǎn)投資研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2002年

8 肖海黔;融資融券法律制度研究[D];華東政法大學(xué);2010年

9 陳錦旗;證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2001年

10 晉秋紅;對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其未來發(fā)展的研究[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2002年

，

本文編號：1542850