本文選題：噪聲 + 識別與分離��； 參考：《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)》2015年博士論文

【摘要】：績效是衡量政府治理水平的標(biāo)尺,實(shí)現(xiàn)政府績效的持續(xù)改善,是公共管理改革追求的目標(biāo)。包括我國在內(nèi)的眾多國家,陸續(xù)開展了政府績效管理的改革,但實(shí)踐表明,目前的績效管理改革并未實(shí)現(xiàn)理想的效果�？冃гu價(jià)是績效管理的重要組成部分�？冃гu價(jià)的最終目的,是通過績效信息在問責(zé)和預(yù)算決策層面的應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)對績效水平的改進(jìn)。本文試圖從噪聲的角度,分析績效信息應(yīng)用于問責(zé)和預(yù)算決策過程中可能產(chǎn)生的問題,并研究解決方法。在財(cái)政績效評價(jià)與管理改革正深入推進(jìn)的背景下,如何妥善處理噪聲已然成為理論和實(shí)務(wù)中一個(gè)亟需解決的重大問題。問責(zé)和預(yù)算決策通過對績效評價(jià)信息的利用,產(chǎn)生對績效的激勵(lì)作用,如果績效評價(jià)結(jié)果受到噪聲的干擾,那么由問責(zé)和預(yù)算決策產(chǎn)生的績效激勵(lì)效果就會(huì)受到扭曲。十八屆三中全會(huì)提出要完善和落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)制,好的問責(zé)制要求對機(jī)關(guān)管理者的責(zé)任進(jìn)行可控性與不可控性的區(qū)分,管理者應(yīng)只對可控范圍內(nèi)的事務(wù)承擔(dān)問責(zé)責(zé)任;明智的決策也要求能夠清晰識別投入-產(chǎn)出-成果間的關(guān)聯(lián)性,即投入與產(chǎn)出、成果的相關(guān)性�？冃ьA(yù)算的基本邏輯是根據(jù)績效水平來制定配置稀缺資源的決策,如果不能清楚的界定和劃分績效結(jié)果的來源,就有可能導(dǎo)致資源配置決策的錯(cuò)誤失敗。相關(guān)性是決策的基本原則,如果產(chǎn)出和成果的形成,很大一部分源于噪聲的作用,那么依這樣的績效信息做出的決策就是不科學(xué)的。概況的講,噪聲的影響不應(yīng)列為機(jī)構(gòu)管理者的責(zé)任范圍;噪聲與績效結(jié)果的關(guān)聯(lián)性,也應(yīng)在制定資源分配決策時(shí)予以考慮�？梢�,無論是問責(zé)機(jī)制的建設(shè),還是預(yù)算決策的制定,都要求將噪聲對結(jié)果的影響進(jìn)行識別與分離,而可控性與相關(guān)性也成為界定主觀努力和噪聲的兩個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。遺憾的是,雖然目前國內(nèi)不乏績效評價(jià)與管理的文獻(xiàn),但鮮有涉及噪聲問題的研究。國外近十年來對于績效評價(jià)的研究關(guān)注評價(jià)的“綜合性”,即全面地對績效進(jìn)行評價(jià)。國外的研究不僅局限于績效評價(jià)本身和評價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建,還在評價(jià)中綜合考慮管理能力、意愿等主觀因素,以及政治、社會(huì)等外部環(huán)境因素對績效的影響,但現(xiàn)有文獻(xiàn)并未系統(tǒng)地界定噪聲的含義,也很少將其在績效評價(jià)中進(jìn)行考慮。由此可見,噪聲在績效管理過程中的作用和影響,尚未進(jìn)入國內(nèi)主流文獻(xiàn)的研究視野。本文的研究將有助于填補(bǔ)國內(nèi)績效管理領(lǐng)域有關(guān)噪聲方面研究的不足。文章主要由六部分組成。第一章闡述了論文研究的背景與意義,梳理了國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn),并介紹了研究思路與方法。第二章通過對績效結(jié)果鏈四個(gè)環(huán)節(jié)(投入-產(chǎn)出-成果-影響)的分析,提出噪聲對績效的形成、績效評價(jià)的結(jié)果以及績效信息的應(yīng)用均產(chǎn)生影響。因此,有必要在績效評價(jià)過程中予以識別和分離。根據(jù)可控性和相關(guān)性原則,將績效的驅(qū)動(dòng)因子分為了主觀努力和噪聲兩類,并進(jìn)而對噪聲進(jìn)行更為細(xì)致的分類。在此基礎(chǔ)上,第三章具體分析噪聲的存在給應(yīng)用績效評價(jià)信息造成的干擾。就問責(zé)層面而言,首先,噪聲的存在,擴(kuò)大了對管理者的問責(zé)范圍,管理者應(yīng)只對其主觀可控范圍內(nèi)的行為結(jié)果負(fù)責(zé),而不應(yīng)對其不可控因素造成的結(jié)果負(fù)責(zé);其次,問責(zé)對績效的激勵(lì)作用通過獎(jiǎng)勵(lì)和約束機(jī)制實(shí)現(xiàn),噪聲的干擾會(huì)影響到激勵(lì)方式和激勵(lì)程度的選擇。就預(yù)算決策而言,績效信息是制定預(yù)算決策的信號之一,它引導(dǎo)預(yù)算對稀缺財(cái)政資源的配置。首先,噪聲的干擾,會(huì)帶來錯(cuò)誤的績效評價(jià)結(jié)果,誤導(dǎo)由“獎(jiǎng)優(yōu)懲劣”原則制定的配置決策;其次,噪聲的干擾扭曲了公共支出的回報(bào)率,影響財(cái)政資源流向效率更高的部門,因而誤導(dǎo)了運(yùn)營決策的制定�？冃гu價(jià)信息只有在問責(zé)和預(yù)算決策層面得到很好的利用,才能實(shí)現(xiàn)改進(jìn)績效的目標(biāo),而噪聲的干擾是問責(zé)和預(yù)算決策過程中不可避免和忽視的問題,因此,必須在績效評價(jià)過程中將其識別并分離。隨后,第四章依托數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA模型)和回歸方法,建立了初步的模型,在政府績效評價(jià)中對噪聲的影響進(jìn)行識別與分離,以獲取更加準(zhǔn)確的績效信息。噪聲識別與分離過程中一個(gè)重要的問題就是噪聲干擾的量化,噪聲涉及的領(lǐng)域廣泛,各類噪聲的可量化程度也不同,自然環(huán)境噪聲是噪聲中較易獲取并量化的一類。因此,第五章選擇北京市環(huán)保部門對空氣質(zhì)量的治理作為案例研究,希望證實(shí)噪聲的影響并將其剔除。實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了所提出的假設(shè),證明噪聲對政府治理空氣的績效水平存在顯著的影響,有必要在績效評價(jià)中將其影響進(jìn)行剝離。最后,第六章基于噪聲分離提出了改進(jìn)問責(zé)和預(yù)算決策的思路。問責(zé)是績效激勵(lì)的保障和途徑,績效導(dǎo)向的預(yù)算改革是績效激勵(lì)的實(shí)現(xiàn)方式。問責(zé)方面,首先,績效問責(zé)的激勵(lì)作用要求明確界定問責(zé)的范圍,才能選擇正確的激勵(lì)方式和程度;其次,約束是問責(zé)激勵(lì)的一種實(shí)現(xiàn)方式,本文從加強(qiáng)財(cái)政透明度和公民參與的角度,探討如何強(qiáng)化問責(zé)約束的作用。預(yù)算決策方面,預(yù)算決策包括兩種基本類型:配置決策和運(yùn)營決策。前者涉及如何在各種不同的用途之間分配稀缺資源,而后者指如何以合理的成本得到理想的產(chǎn)出和成果。噪聲干擾對兩種決策均產(chǎn)生誤導(dǎo),因此,只有基于分離后的績效評價(jià)信息,才能為公共資金的預(yù)算決策提供可靠的技術(shù)支持。并且,績效評價(jià)要想通過預(yù)算決策實(shí)現(xiàn)績效激勵(lì)的功能,必須實(shí)現(xiàn)績效評價(jià)與預(yù)算決策的有效融合,這一融合過程會(huì)產(chǎn)生涉及計(jì)量方法選擇、目標(biāo)沖突性協(xié)調(diào)等一系列的技術(shù)問題有待解決�？冃гu價(jià)的目的不在于評價(jià),而在于實(shí)現(xiàn)績效水平的改進(jìn)。對績效評價(jià)信息的應(yīng)用,只有在問責(zé)與預(yù)算決策層面得到改進(jìn),才能夠真正實(shí)現(xiàn)改善績效的目標(biāo),可見,績效評價(jià)信息的準(zhǔn)確性、可靠性至關(guān)重要。文章具體分析了噪聲對績效問責(zé)的扭曲和對預(yù)算決策的誤導(dǎo),提出有必要在績效評價(jià)中識別并剔除噪聲所產(chǎn)生的影響,以獲取更加準(zhǔn)確、更具有可用性的績效信息。文章中所建立的DEA模型可以計(jì)算地方政府的績效評分,將績效評分與包括噪聲在內(nèi)的績效驅(qū)動(dòng)因子進(jìn)行回歸分析,可以區(qū)分和確定各類績效驅(qū)動(dòng)因子的影響。此外,文章基于噪聲分離提出的激勵(lì)導(dǎo)向的問責(zé)和預(yù)算決策改進(jìn)思路,為我國的績效管理改革實(shí)踐提供了新的方向。但需要指出的是,文章所建立的模型只是研究噪聲對績效結(jié)果影響的初探,公共部門是一個(gè)龐大而復(fù)雜的組織,目前建立的分離模型并不能滿足實(shí)踐中的要求。另外,選擇北京市空氣質(zhì)量治理的案例作為實(shí)證研究,是基于自然環(huán)境噪聲便于量化的優(yōu)點(diǎn),但噪聲絕不僅限于自然環(huán)境噪聲,噪聲對績效信息的影響方式也各不相同。因此,今后的研究中對噪聲的界定和分類可根據(jù)不同部門的具體情況加以細(xì)化。同時(shí),還應(yīng)深入探討計(jì)算績效評分,以及實(shí)現(xiàn)分離噪聲影響的其他方法,完善在績效評價(jià)中分離噪聲影響的模型。
[Abstract]:Performance evaluation is an important part of performance management . This paper mainly consists of six parts : first , noise interference is one of the main factors of performance evaluation and the application of performance information is influenced . In the second chapter , the author points out the background and significance of noise in the process of performance evaluation . This paper analyzes the effect of noise on performance evaluation , and puts forward some suggestions on how to improve performance . It is also necessary to deeply explore the calculation performance score and other methods to realize the effect of separating noise , and to perfect the model of separating noise in performance evaluation .

【學(xué)位授予單位】：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F812.3

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本文編號：1885211