在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下,隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力的持續(xù)加大以及“去杠桿、破剛兌”的供給側(cè)結(jié)構(gòu)化改革的推進(jìn),債券違約規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張,并呈現(xiàn)出日趨常態(tài)化的態(tài)勢。公司債券受托管理人對于債券存續(xù)期間的日常監(jiān)督管理和違約觸發(fā)后的事后監(jiān)督管理都起到積極作用。事實上,我國公司債券受托管理人制度在2014年首例債券違約事件后才逐漸受到重視,在立法上存在許多不足之處。美國、英國和日本等國對公司債券受托管理人制度具備相當(dāng)成熟的立法經(jīng)驗,為我國公司債券受托管理人信義義務(wù)的構(gòu)建提供借鑒。本文采用了法律分析、比較法研究等法學(xué)研究的方法并結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,對我國公司債券受托管理人信義義務(wù)的適用進(jìn)行論證分析,并從域外規(guī)則提取立法經(jīng)驗,為我國構(gòu)建受托人信義規(guī)則體系提出建設(shè)性的建議。本文共分為四章。第一章從介紹信義義務(wù)入手,分析并論證了公司債券受托管理人和債券持有人之間的基礎(chǔ)法律關(guān)系可界定為信義關(guān)系,并且解釋了信義義務(wù)的核心內(nèi)容由忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)兩部分構(gòu)成,信義義務(wù)的性質(zhì)具有法定性和任意法化。第二章介紹并分析了公司債券受托管理人負(fù)擔(dān)嚴(yán)格的信義義務(wù)的原因,一方面,在公司債券受托管理人和債券持有人的關(guān)系中,投資者在債券存續(xù)期和違約處置期都處... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究價值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 信義義務(wù)與公司債券受托管理人義務(wù)的契合
    第一節(jié) 公司債券受托管理人信義義務(wù)的基礎(chǔ):信義關(guān)系
        一、委托代理關(guān)系與信托關(guān)系之爭
        二、信義關(guān)系的擴(kuò)張適用
    第二節(jié) 信義義務(wù)的內(nèi)容對公司債券受托管理人的適用
        一、信義義務(wù)中的忠實義務(wù)
        二、信義義務(wù)中的勤勉義務(wù)
    第三節(jié) 公司債券受托管理人信義義務(wù)的性質(zhì)
        一、信義義務(wù)的法定性
        二、信義義務(wù)的任意法化
第二章 公司債券受托管理人負(fù)擔(dān)信義義務(wù)的緣由
    第一節(jié) 公司債券持有人弱勢地位
        一、公司債券持有人信息取得的間接性和不對稱性
        二、公司債券契約的不完全性導(dǎo)致合同保護(hù)的不足
        三、公司債券持有人的分散性和涉眾性導(dǎo)致維權(quán)難
    第二節(jié) 公司債券受托管理人對債券持有人利益保護(hù)的背離
        一、公司債券受托管理人身份不獨立導(dǎo)致利益沖突
        二、公司債券受托管理人債券監(jiān)督管理職能的消極取向
        三、公司債券受托管理人民事責(zé)任追究機(jī)制的缺失
第三章 公司債券受托管理人信義義務(wù)規(guī)則域外借鑒
    第一節(jié) 忠實義務(wù)規(guī)則的域外經(jīng)驗與啟示
        一、忠實義務(wù)域外規(guī)則的經(jīng)驗總結(jié)
        二、忠實義務(wù)域外規(guī)則對我國的啟示
    第二節(jié) 勤勉義務(wù)域外規(guī)則的經(jīng)驗與啟示
        一、域外勤勉義務(wù)規(guī)則的經(jīng)驗總結(jié)
        二、勤勉義務(wù)域外規(guī)則對我國的啟示
第四章 我國公司債券受托管理人信義義務(wù)規(guī)制路徑
    第一節(jié) 忠實義務(wù)剛性規(guī)則規(guī)制利益沖突
        一、限定公司債券受托管理人的主體資格
        二、構(gòu)建重大利益沖突情形負(fù)面清單
        三、一般利益沖突的準(zhǔn)許
    第二節(jié) 勤勉義務(wù)糾正公司債券受托管理人消極管理的職責(zé)
        一、公司債券受托管理人主動管理的職責(zé)定位
        二、債券違約前公司債券受托管理人的義務(wù)構(gòu)造
        三、債券違約后公司債券受托管理人的義務(wù)構(gòu)造
    第三節(jié) 公司債券受托管理人違反信義義務(wù)的民事責(zé)任規(guī)制
        一、民事責(zé)任的性質(zhì):侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任的競合
        二、舉證責(zé)任的配置
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
附錄
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]債券受托人制度的跨法系比較[J]. 王凌飛,李霞.  中國金融. 2019(02)
[2]債券受托管理人的角色定位與功能發(fā)揮[J]. 蔣莎莎.  西南金融. 2018(12)
[3]債券受托管理人制度的英美法實踐[J]. 李霞,徐夢云,侍荻.  清華金融評論. 2018(12)
[4]證券中小投資者權(quán)益保護(hù)制度的構(gòu)建路徑[J]. 袁淼英.  暨南學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版). 2018(11)
[5]韓國新商法上債券受托管理人制度及啟示[J]. 劉衛(wèi)鋒.  證券法律評論. 2018(00)
[6]公司債券受托管理人制度困境的根源與法理探尋[J]. 汪文淵.  私法. 2018(01)
[7]大資管“上位法”之究問[J]. 劉燕.  清華金融評論. 2018(04)
[8]金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理中受托人信義義務(wù)簡析[J]. 胡繼曄.  清華金融評論. 2018(03)
[9]論私法中的信任機(jī)制——基于信義義務(wù)與誠實信用的例證分析[J]. 徐化耿.  法學(xué)家. 2017(04)
[10]債券受托管理人制度立法若干問題研究[J]. 趙洪春,劉沛佩.  上海金融. 2017(06)

博士論文
[1]金融機(jī)構(gòu)信義義務(wù)研究[D]. 賈同樂.吉林大學(xué) 2016
[2]中國公司債投資者保護(hù)機(jī)制研究[D]. 李鎔伊.復(fù)旦大學(xué) 2013

碩士論文
[1]我國債券受托管理制度研究[D]. 古愛華.華中師范大學(xué) 2017



本文編號：3627742