刁昳 李鳳 北方工業(yè)大學(xué)

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摘要：動態(tài)能力產(chǎn)生20年來，其概念界定仍然存在爭論，維度劃分和測量尚不清晰統(tǒng)一，從而導(dǎo)致動態(tài)能力理論和實證研究不能順利進展。本文對企業(yè)動態(tài)能力的概念、演進、影響因素和測量進行了綜述，并對當前研究的問題進行了討論，對未來的研究方向做出展望。

關(guān)鍵詞：動態(tài)能力 概念定義 維度 測量

當代企業(yè)面臨的外部環(huán)境無時無刻都不在發(fā)生著巨大的變化。企業(yè)原有的資源、能力甚至核心競爭力在外部環(huán)境發(fā)生了翻天覆地的變化后還能否為企業(yè)帶來持續(xù)的經(jīng)濟效益？企業(yè)如何在動蕩的環(huán)境中保持自己的競爭能力并獲得持續(xù)的增長，成為困擾企業(yè)家和學(xué)者的一個重要問題。在這種情況下，理論界提出了企業(yè)應(yīng)該建立適應(yīng)動態(tài)環(huán)境變化的能力企業(yè)能力—企業(yè)動態(tài)能力理論。

一、動態(tài)能力的概念

動態(tài)能力最早的理論淵源可以追溯到演化經(jīng)濟學(xué)中解釋組織演進的相關(guān)理論。這里我們所提的動態(tài)競爭力整合了以往獨特競爭力、組織慣性、結(jié)構(gòu)性知識、核心競爭力等理論觀點的基礎(chǔ)上提出的。它彌補了以往理論中單從企業(yè)內(nèi)部或者外部考慮企業(yè)能力的不足，其中，“動態(tài)”要求企業(yè)要延續(xù)或者構(gòu)建自身能力以與企業(yè)外部環(huán)境相適應(yīng)，而“能力”一詞則要求企業(yè)在戰(zhàn)略管理中要重視企業(yè)能力，多側(cè)重于企業(yè)內(nèi)部。

自1994年Teece& Pisano提出動態(tài)能力理論以來，國內(nèi)外學(xué)者們分別從不同視角對動態(tài)能力做出了相關(guān)的定義，本文在表1中對它們進行了匯總。

表1  動態(tài)能力概念匯總

定義

       相關(guān)學(xué)者

    動態(tài)能力是企業(yè)整合、構(gòu)建以及重構(gòu)內(nèi)外部資源和競爭力以應(yīng)對外部環(huán)境快速變化的能力。

Teece, D. J., et al, 1997

    動態(tài)能力是企業(yè)通過獲得、運用、整合、更新、重組資源等一些列的行為適應(yīng)甚至創(chuàng)造市場變化的組織流程和戰(zhàn)略慣例。

Eisenhardt, K. M., Martin, J. A， 2000

    動態(tài)能力是為追求企業(yè)自身效能的提升，通過集體（學(xué)習(xí)）活動系統(tǒng)地創(chuàng)造或者調(diào)整企業(yè)運營規(guī)則、慣例而習(xí)得的一種穩(wěn)定的模式。

Zollo,M., Winter, S. G, 2002

    動態(tài)能力是企業(yè)構(gòu)建、擴張、調(diào)整、重構(gòu)或締造常規(guī)運營能力的能力，它的結(jié)果是產(chǎn)出能力。

Winter SG,2003

    動態(tài)能力是一種通過幫助公司生產(chǎn)新產(chǎn)品或者重構(gòu)生產(chǎn)流程來應(yīng)對外部環(huán)境變化和響應(yīng)市場變動的勝任力。

Helfsat C E,1997

    動態(tài)能力是企業(yè)通過一種積極主動地創(chuàng)新活動來克服組織核心能力剛性的能力。

董俊武，黃江圳，陳震紅，2006

   動態(tài)能力是通過一系列慣例和過程引導(dǎo)企業(yè)的資源配置和改變企業(yè)資源結(jié)構(gòu)的管理過程。

Ztto,2003

二、動態(tài)能力的構(gòu)成維度

1、企業(yè)動態(tài)能力階層理論模型。Collis（1994)  最早提出企業(yè)能力階層觀。為了回答波特的戰(zhàn)略定位學(xué)派和資源基礎(chǔ)管理論所沒有回答的問題——企業(yè)在日常生產(chǎn)經(jīng)營活動中如何贏得競爭優(yōu)勢和在動態(tài)的環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢，他將企業(yè)能力分為三種：基本職能活動開展的能力、動態(tài)提升業(yè)務(wù)活動的能力和自我潛能的認知和開發(fā)能力及執(zhí)行能力。其中，第一種能力包含企業(yè)生產(chǎn)計劃、物流運輸和配送能力以及營銷能力；第二種能力包含學(xué)習(xí)能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新能力、柔性能力和適應(yīng)能力等；第三種能力則是指企業(yè)文化、企業(yè)精神、組織慣例、企業(yè)家精神以及管理能力可以使企業(yè)較早的制定競爭戰(zhàn)略并且使戰(zhàn)略得以有效的貫徹執(zhí)行的能力。其中，，在后兩種企業(yè)能力中包含了動態(tài)能力的概念。

Winter(2003)就以Collis的組織能力分類為基礎(chǔ)提出了動態(tài)能力階層模型。他認為，廣義上企業(yè)的動態(tài)能力可以分三種：零階能力、一階能力和二階能力。零階能力是指只可以保障企業(yè)生存基礎(chǔ)的能力，與組織能力分類中的第一種能力對應(yīng)。一階能力是指企業(yè)對于環(huán)境的適應(yīng)能力，二階能力是指企業(yè)創(chuàng)造新能力的能力。一階能力和二階能力是比零階能力更為高級的能力，分別對應(yīng)Collis的組織能力分類中的后兩種能力，Winter認為它們是狹義上的動態(tài)能力。

塞佩達和維拉(Cepeda & Vera, 2007) 認為企業(yè)能力可分為運營能力(指企業(yè)賴以生存能力)和動態(tài)能力(指可以改變運營能力的一種高階能力)。在動態(tài)的環(huán)境中，企業(yè)投資于高階能力更有利于幫助其保持核心競爭力。

艾森哈特和馬丁(Eisenhardt & Martin,2000) 從狹義動態(tài)能力的結(jié)構(gòu)維度的角度指出企業(yè)動態(tài)能力能使企業(yè)更加迅速、敏捷、柔性地適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化要求,它包括整合、重構(gòu)、獲取和釋放的能力。

Wang和Ahmed(2007)也認為所謂的企業(yè)動態(tài)能力從廣義講是一個階層概念，包含適應(yīng)能力、吸收能力以及創(chuàng)新能力。他們認為企業(yè)的資源可以分為零階能力（企業(yè)的資源基礎(chǔ)）、一階能力（生存技能）和二階能力（核心能力）和三階能力（更新、調(diào)整、整合、重構(gòu)以及再造能力和環(huán)境適應(yīng)能力）。其中,范式轉(zhuǎn)變期體現(xiàn)的動態(tài)能力是三階能力。

2、企業(yè)動態(tài)能力戰(zhàn)略整合模型(簡稱3P模型)。

蒂斯、皮薩諾和舒恩(Teece、Pisano & Shuen, 1997)認為動態(tài)能力是一種對現(xiàn)有的組織資源和能力進行整合和重構(gòu)的適應(yīng)性機制，它嵌入在組織由位勢和路徑塑造的流程中，形成了企業(yè)不可復(fù)制的核心競爭力。由此，可以將動態(tài)能力界定為三個維度：(1)定位(Position);(2)路徑(Path);(3)流程(Process)。

(1)定位(Position)。定位以定位學(xué)派和資源學(xué)派的部分理論觀點為基礎(chǔ)，指企業(yè)不同資源之間的組合方式和結(jié)構(gòu)以及資源存量的多少存量。它可以分為內(nèi)外部定位兩部分，包括獨特技術(shù)、企業(yè)聲譽、智力產(chǎn)權(quán)秉賦、組織結(jié)構(gòu)、補充性資產(chǎn)、客戶基礎(chǔ)等企業(yè)的內(nèi)部定為和企業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)、競爭環(huán)境以及市場地位等外部定位。

(2)路徑(Path)。路徑即企業(yè)發(fā)展的歷史過程,包括路徑依賴、企業(yè)慣例、組織學(xué)習(xí)、技術(shù)機會。路徑依賴理論認為企業(yè)過去發(fā)展方式影響著企業(yè)當前和未來的行為。

(3)流程(Process)。流程是動態(tài)能力的核心要素，是指組織與管理的協(xié)調(diào)與整合、學(xué)習(xí)和創(chuàng)造與重構(gòu)的過程。協(xié)調(diào)與整合分為兩部分：內(nèi)部協(xié)調(diào)與整合（包括各個職能版塊、資源能力、業(yè)務(wù)活動能力），外部協(xié)調(diào)與整合（包含外部競合關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)組織、上下游管理、客戶管理、戰(zhàn)略聯(lián)盟甚至于競爭對手的合作等）。學(xué)習(xí)包含企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)型組織的建立等知識的分享交流機制和企業(yè)之間的知識溢出和知識吸收）學(xué)習(xí)能力是企業(yè)的一種核心競爭力，具有難以模仿性和不可替代性，它可以使企業(yè)及時應(yīng)對外部環(huán)境的劇烈變化并制定出相應(yīng)的策略。創(chuàng)造與重構(gòu)體現(xiàn)了在范式轉(zhuǎn)變的環(huán)境下，企業(yè)做出重整資產(chǎn)、流程更新、能力再造等方式的能力。

3、企業(yè)動態(tài)能力雙重過程模型。動態(tài)能力學(xué)派認為，組織學(xué)習(xí)過程存在能力悖論從而影響了企業(yè)的適應(yīng)性。所謂能力悖論可以通過三個方面體現(xiàn)：路徑依賴性、結(jié)構(gòu)慣性以及心理承諾分析。路徑依賴是指企業(yè)在發(fā)展過程中固守原有的成功經(jīng)歷和成功模式，而使企業(yè)面對變化的環(huán)境缺乏靈活性。結(jié)構(gòu)慣性是指企業(yè)不能突破原有行為模式和組織能力結(jié)構(gòu)；心理承諾分析有兩方面的成因，一是集體決策的團隊思維，另一個是為了維護組織的虛榮和面子。在上面三種因素影響下，企業(yè)能力越強,其組織整體競爭力相應(yīng)的也就越強,但同時其能力越可能陷入固有模式使組織無法適應(yīng)環(huán)境變化要求。因此,研究者通常將突破能力悖論作為組織動態(tài)能力和構(gòu)建可操作性的企業(yè)動態(tài)能力框架的出發(fā)點。在這種情況下，明確界定能力維度結(jié)構(gòu)、有效整合動態(tài)性和能力架構(gòu)也就成為學(xué)者們面對的首要問題。

Schreyogg & Kliesch-Eberl (2007)指出組織能力既要不斷靠近核心能力又要不斷發(fā)生動態(tài)變化;整合組織能力和動態(tài)性包括能力實踐和動態(tài)調(diào)整這兩個相輔相成的過程,動態(tài)能力的雙重過程模型包含了遞進過程和柔性監(jiān)控過程過程模型，企業(yè)動態(tài)能力遞進和柔性監(jiān)控共同構(gòu)成了企業(yè)動態(tài)能力的框架[2]孟曉斌。

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點,盧曼(Luhmann,1995)認為任何系統(tǒng)要想發(fā)展就必須控制原有能力發(fā)展模式所可能帶來的風險。因此, 雙重過程模型把監(jiān)控作為企業(yè)動態(tài)能力核心要素,監(jiān)控通過能力悖論的三個因素做出進行能力適應(yīng)性調(diào)整的決策,最終提升企業(yè)能力。

4、企業(yè)動態(tài)能力學(xué)習(xí)機制模型。

從組織學(xué)習(xí)角度看,組織動態(tài)能力的高階特征又可以分為雙環(huán)學(xué)習(xí)模型(double-loop learning model) (Argyris,1976)和探索式學(xué)習(xí)模式(explorative learning model) （March,1991).雙環(huán)學(xué)習(xí)既要發(fā)現(xiàn)與績效有關(guān)的計劃和行動失誤,也要了解相應(yīng)慣例錯誤,且要求評價學(xué)習(xí)目的、慣例和基本假設(shè),并對其質(zhì)疑和修正以適應(yīng)環(huán)境變化。因而雙環(huán)學(xué)習(xí)是對現(xiàn)有規(guī)則、目標體系進行調(diào)整,通過試驗探索新的解決策略而探索式學(xué)習(xí)是在企業(yè)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生巨變或市場處于完全競爭狀態(tài)下，必須進行的打破原有慣例、規(guī)則和常規(guī)的學(xué)習(xí)(March,1991) 探索式學(xué)習(xí)不再拘泥于甚至拋棄了原有的舊知識、舊目標體系和舊方法，而對新技術(shù)、新方法和新機會進行不斷的探索、實驗和嘗試,使組織適應(yīng)環(huán)境變化。

從認知角度看,組織動態(tài)能力的學(xué)習(xí)方式既可以分為有計劃學(xué)習(xí)和無計劃學(xué)習(xí),亦可以分為試錯、試驗和即興發(fā)揮(Miner ,2001)。試錯是企業(yè)首先實施多種有計劃或無計劃的行動，然后收集其相關(guān)的反饋信息，根據(jù)反饋信息的結(jié)果決定下一步的行動，從這一系列的過程中不斷學(xué)習(xí);試驗是企業(yè)通過有意識地改變控制變量或者對照條件以探索自變量和因變量之間的因果關(guān)系;即興發(fā)揮是一種無計劃的學(xué)習(xí)，它是指企業(yè)在活動進行以前并無學(xué)習(xí)計劃而是在事中進行學(xué)習(xí)。 Zahra等(2006)提出，一般來說,企業(yè)成熟度越高,運用即興發(fā)揮式學(xué)習(xí)方式的次數(shù)會越少,運用試驗學(xué)習(xí)的次數(shù)不斷增加,運用試錯學(xué)習(xí)的次數(shù)呈現(xiàn)先增后減的規(guī)律�；蛘哒f運作規(guī)范性越高的企業(yè),更傾向于采用有準備的學(xué)習(xí),而偏離無計劃學(xué)習(xí)。因此，對于企業(yè)來說，與動態(tài)能力有關(guān)的學(xué)習(xí)方式并不是一成不變的，隨著企業(yè)成熟度的不斷提高，企業(yè)應(yīng)該不斷尋找更合適的學(xué)習(xí)方式。

佐羅和溫特(Zollo& Winter,2002)從組織學(xué)習(xí)機制這一角度來解釋組織動態(tài)能力的形成。他們認為，知識表達、經(jīng)驗積累、知識編碼是推動組織動態(tài)能力演化的三種學(xué)習(xí)機制。企業(yè)動態(tài)能力的關(guān)鍵因素有研發(fā)、競爭力重構(gòu)、資源重整以及流程再造等。企業(yè)通過其學(xué)習(xí)機制推動這些因素的形成和發(fā)展，進而推動舊運營規(guī)則的演進過程。

學(xué)習(xí)是推動企業(yè)動態(tài)能力演化的基本力量。動態(tài)能力的學(xué)習(xí)機制是組織知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)動態(tài)能力的控制變量。組織知識的演進階段和動態(tài)能力的學(xué)習(xí)機制共同組成企業(yè)動態(tài)能力演化的學(xué)習(xí)機制模型。

三、動態(tài)能力形成的影響因素

    組織處在一個開放的系統(tǒng)之中，時刻與外界環(huán)境發(fā)生著交流，受到外部環(huán)境的影響。同時，組織是由兩個以及兩個以上的人組成的，又受到內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)等各個方面的影響。動態(tài)能力形成的影響因素也可以歸結(jié)為內(nèi)部因素和外部因素。

認為構(gòu)成企業(yè)動態(tài)能力的知識主要取決于管理者的認知。焦豪，2000; Zool和Winter, 2002)認為組織知識及其更新是組織動態(tài)能力演化的重要影響因素。

2、外部影響因素。外生環(huán)境觀點指出，生態(tài)環(huán)境、社會環(huán)境條件是影響企業(yè)動態(tài)能力的決定因素，環(huán)境變化導(dǎo)致資源重新配置發(fā)生變化，形成企業(yè)之間業(yè)績差異（Cockbum，1990)。通常在動蕩的外部環(huán)境中，企業(yè)需要不斷調(diào)整其經(jīng)營決策，產(chǎn)出更好的滿足市場需求的產(chǎn)品和服務(wù)，因此，環(huán)境變化劇烈時比環(huán)境穩(wěn)定時更容易塑造組織動態(tài)能力（Zahra et al,2006;Wang & Ahmed，2007； Barreto, 2010)。外部制度環(huán)境發(fā)生變化時，企業(yè)相應(yīng)的經(jīng)濟行為也必須進行適當?shù)恼{(diào)整以使之符合制度要求，這在一定程度上制約或者改變企業(yè)動態(tài)能力的演化(張剛，2005)。

四、動態(tài)能力的測量

現(xiàn)階段，學(xué)者們對如何測量動態(tài)能力有較大的分歧，但總體上有兩種思路：單維度測量和多維度測量。

單維度測量就是把動態(tài)能力作為一個單維概念來測量。Deeds et al (1999)用新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量這一要素衡量動態(tài)能力。Griffith & Harvey（2001）則認為合作伙伴的決策力可以影響動態(tài)能力。Wu（2006）在其研究中用三個要素（資源整合能力、學(xué)習(xí)能力與快速變化環(huán)境響應(yīng)能力）對動態(tài)能力進行測量。Wu（2007）在測量動態(tài)能力這一構(gòu)念時，在原來題項的基礎(chǔ)上增添了資源重構(gòu)能力這一新的題項要素。Cepeda&Vera (2007) [95]認為站在知識管理的角度,企業(yè)動態(tài)能力可以用知識重構(gòu)能力來測度。

動態(tài)能力多維概念測量就是指測量維度大于或者等于二時的構(gòu)念測量。賀小剛等(2006)通過訪談法提出企業(yè)動態(tài)能力測度框架包括組織柔性、組織變革、組織學(xué)習(xí)、市場潛力、戰(zhàn)略隔絕五個維度。Prieto et al (2008)從知識產(chǎn)生、知識合成和知識重構(gòu)三個維度測量動態(tài)能力。Danneels（2008）認為動態(tài)能力的兩個維度是企業(yè)識別和進入新市場的能力和企業(yè)識別和獲取新技術(shù)的能力。Liao等（2009）從機會識別型整合能力和機會利用型整合能力兩個維度衡量企業(yè)動態(tài)能力水平。Mckelvie和Davidsson(2009)把創(chuàng)意產(chǎn)生能力、新產(chǎn)品開發(fā)能力、市場破壞能力、新流程開發(fā)能力作為為企業(yè)動態(tài)能力。

雖然當前學(xué)者們在研究企業(yè)動態(tài)能力方面取得一些進展，對于企業(yè)在不斷變化的環(huán)境中如何保持其動態(tài)能力以獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢有了一定認識，動態(tài)能力理論不斷完善和發(fā)展。但學(xué)術(shù)界對企業(yè)動態(tài)能力概念界定混亂，沒有被大家普遍接受的標準的劃分維度，很多企業(yè)動態(tài)能力測量方法無法精準地表達企業(yè)動態(tài)能力的內(nèi)涵。因此，企業(yè)動態(tài)能力測量指標并不能被大范圍推廣，問卷設(shè)計題項的信度和效度還有待進一步檢驗。

五、本文結(jié)論

動態(tài)能力理論是在企業(yè)資源基礎(chǔ)觀和核心能力理論等傳統(tǒng)企業(yè)能力理論基礎(chǔ)上的發(fā)展和延伸。它使企業(yè)的戰(zhàn)略分析單元由企業(yè)外部轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部的微觀層面上，企業(yè)開始考慮要在什么地方提高能力和怎么做才能改善能力(Ethiraj, Kale, Krishnan和Singh，2005)。傳統(tǒng)理論的發(fā)展使企業(yè)了解導(dǎo)致績效差異的因素以及資源，動態(tài)能力理論則使戰(zhàn)略研究的方向轉(zhuǎn)移到如何獲得這些使企業(yè)獲得成功的異質(zhì)性要素。此外，動態(tài)能力的研究方向動態(tài)環(huán)境下的熊彼特租金產(chǎn)生機制轉(zhuǎn)變（王翔，2006）。

但是，當前動態(tài)能力理論的發(fā)展還不完善，需要后來的學(xué)者不斷將其發(fā)展、完善。

首先，動態(tài)能力的定義、構(gòu)成要素等概念到目前為止仍未形成統(tǒng)一的認識，致使與之相關(guān)的后續(xù)研究缺乏統(tǒng)一的對話平臺，得出的結(jié)果大相徑庭。很多戰(zhàn)略學(xué)家甚至懷疑動態(tài)能力的現(xiàn)實存在的真實性(Winter,2003)。因此，后續(xù)的研究應(yīng)該注重動態(tài)能力內(nèi)涵的確定，解釋出企業(yè)需要什么樣的動態(tài)能力來提升自己的競爭地位。其次，當前研究動態(tài)能力演化運行機理的文獻數(shù)量不足，即使存在少數(shù)研究者，他們也將研究重點放在動態(tài)能力的構(gòu)成維度上，而不是基于企業(yè)所處的外部環(huán)境和內(nèi)部組織形式來深入研究動態(tài)能力的來源和演化過程。因此，后續(xù)學(xué)者應(yīng)該在綜合考慮企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境及其變化規(guī)律的基礎(chǔ)上研究動態(tài)能力的演化。

此外，理論研究上對于動態(tài)能力的研究重點在定義相關(guān)的名詞和開發(fā)模型，很少能夠給出切實的有助于企業(yè)開發(fā)和改善動態(tài)能力的策略建議。因此，其后續(xù)研究應(yīng)該將研究重點轉(zhuǎn)移到具體的操作化層面，開發(fā)出對企業(yè)有較大的指導(dǎo)意義的動態(tài)能力理論。

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本文編號：15906