黃炫  楊亞楠  大連工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院

基金項目：國家自然科學(xué)基金青年基金項目（70702033）；住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部項目（2010-R3-11）

摘要：PPP（Public-Private Partnership）不僅具有多種模式而且已被多個國家用在不同行業(yè)。研究通過多案例研究方法對PPP模式運作進行比較后，得出不同PPP模式應(yīng)用的行業(yè)，不同國家、時期PPP模式運作情況以及運用不同PPP模式項目成敗的統(tǒng)計結(jié)果，為成功引進PPP提供借鑒與參考。

關(guān)鍵詞：PPP模式；多案例分析；運作特點

一、引言

PPP（Public-Private Partnership）即公私合作制。隨著項目融資研究的發(fā)展，PPP模式已為世界各國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供了契機。由于該模式獨特的優(yōu)勢，不僅緩解了政府巨大的資金壓力，同時還引進了私人部門先進的技術(shù)和管理。

據(jù)世界銀行統(tǒng)計[1]，2010年私人部門參與基礎(chǔ)設(shè)施項目的數(shù)量已達到3300個，總投資額達1.54萬億美元。但就我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域而言，融資市場不成熟，融資渠道少，項目模式單一，不能成功的將PPP優(yōu)點帶到項目里。為了更好的選擇合適的PPP模式，拓寬項目建設(shè)者的思路，本文通過采用多案例研究對不同PPP模式在不同時期、各個國家的運作方式進行對比，為我國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)提供了參考。

二、國內(nèi)外PPP模式的研究內(nèi)容

從研究范圍來看，國外研究較為寬泛，主要集中在PPP的優(yōu)缺點、合作關(guān)系、運用經(jīng)驗、項目治理、項目風(fēng)險項目關(guān)鍵成功因素等研究。而國內(nèi)研究主要集中PPP模式應(yīng)用的對策建議、政府責(zé)任、項目融資、項目回報因素、PPP模式適用性、項目風(fēng)險的等研究[2]。

三、案例設(shè)計

結(jié)合PPP相關(guān)背景，案例的研究方法將采用歸納式邏輯展開研究。在案例的選擇上，本文將采用多案例研究。

在選擇合適的研究方法后，為了實現(xiàn)數(shù)據(jù)的三角驗證從而避免案例研究的主觀性。結(jié)合案例研究的需要，本研究的數(shù)據(jù)三角驗證如下：

①在時間方面，本文在個案的數(shù)據(jù)收集方法上，將選擇近30年來不同時期的案例。

②在空間方面，案例數(shù)據(jù)將選取30個不同國家、不同地區(qū)以及不同行業(yè)（項目類型）PPP項目，從3個維度來實現(xiàn)數(shù)據(jù)收斂性。

③在個人數(shù)據(jù)三角驗證方面，將對全球200個PPP方面的專家發(fā)放關(guān)于PPP項目關(guān)鍵成功因素的調(diào)查問卷，進行數(shù)據(jù)收集。

四、案例結(jié)果分析

（一）不同模式在不同時期的應(yīng)用

通過統(tǒng)計分析后，從80年代至今BOT模式一直是項目融資的主要的方式。但隨著PPP模式的增多，其它模式也逐漸得到應(yīng)用。由于整體式外包和服務(wù)外包不涉及項目的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)、風(fēng)險較小，所以應(yīng)用也較多。在實際操作中，DBFO在國外應(yīng)用較多，，該模式更為關(guān)注私人部門的融資能力。

（二）不同模式在不同地區(qū)的應(yīng)用

一般而言，PPP模式在不同國家的應(yīng)用程度不盡相同。在工業(yè)化國家（歐洲、美洲），PPP模式主要用于教育、醫(yī)療、垃圾處理和公共建筑等公共服務(wù)領(lǐng)域，較多采用BOT、DBFO和整體式外包。而在對基礎(chǔ)設(shè)施有巨大需求的發(fā)展中國家（亞洲、非洲）而言，PPP模式則在能源、水利和公路領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用以服務(wù)于該國快速的經(jīng)濟增長，所以較多采用服務(wù)外包等模式。

（三）不同模式項目成敗情況統(tǒng)計

在整個案例研究中，共有8個成功案例，41個失敗案例，11個有問題的案例，共計60個案例。以上數(shù)據(jù)表明，多數(shù)PPP項目都是由于某種原因失敗或出現(xiàn)問題�？v觀目前各國PPP應(yīng)用情況，多數(shù)項目失敗或出現(xiàn)問題是因為政府治理與支持欠缺、民營企業(yè)缺乏大型公用事業(yè)項目的管理經(jīng)驗。其次，從外部環(huán)境來看，多數(shù)國家尤其是發(fā)展中國家融資市場不成熟、沒有足夠的法律支持也是項目失敗的主要原因。另外，政府角色缺位也是目前比較嚴峻的問題，合理的風(fēng)險分擔(dān)、公開和高效的招標程序也都有待于提高。

參考文獻：

[1]Stephen Harris. Public Private Partnerships Delivering Better Infrastructure Services[J]. Inter-American Development Bank Sustainable Development Department, Working Paper,2009: 1~22.

[2]A.-R. Abdul-Aziz, P.S. Jahn Kassim. Objectives, success and failure factors of housing public -private partnerships in Malaysia[J].Habitat International ,2011 (35) :150-157

[3]高會芹,劉運國,傅鴻源.基于PPP模式國際實踐的VFM評價方法研究——以英國、德國、新加坡為例[J].項目管理技術(shù),2011,9(3):18-21

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