資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是由金融機(jī)構(gòu)為客戶提供的,對客戶的委托資產(chǎn)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營管理,以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的金融服務(wù),其本質(zhì)是一種投資理財(cái)活動。在歐美發(fā)達(dá)國家,委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)己成為現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)的核心。目前在我國,證券公司的傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入比重下降,積極開拓新的利潤增長點(diǎn),逐步轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)重心,已成為證券行業(yè)的共識,而券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的拓展有著巨大的潛力。但是,近年來,我國券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在取得飛速發(fā)展的同時,也存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)與隱患,例如通道類業(yè)務(wù)通過多層嵌套隱蔽資金來源,委外業(yè)務(wù)投資非標(biāo)品種,甚至通過復(fù)雜的產(chǎn)品設(shè)計(jì)隱形設(shè)置資金池等等。這些風(fēng)險(xiǎn)一旦暴露,證券公司將可能面臨巨大的流動風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。為防范此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,雖然監(jiān)管部門出臺了很多切實(shí)可行的法規(guī)和指導(dǎo)意見,但是依然有待完善。本文通過對我國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和現(xiàn)在的研究,對比國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),重新梳理我國券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和各類業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn),并以Z證券股份有限公司為案例,分析了我國證券公司資管行業(yè)發(fā)展中存在的問題,最后結(jié)合中國特色市場經(jīng)濟(jì)和背景,本文對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管方...

【文章頁數(shù)】：46 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 研究背景、目的和意義
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的與意義
第2章 文獻(xiàn)綜述
    2.1 國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)研究的文獻(xiàn)綜述
    2.2 國內(nèi)外關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的文獻(xiàn)綜述
    2.3 國內(nèi)外關(guān)于證券公司資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的文獻(xiàn)綜述
第3章 國內(nèi)外券商資管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀
    3.1 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡介
    3.2 國內(nèi)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展歷史和現(xiàn)狀
    3.3 國外證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展歷史和經(jīng)驗(yàn)分析
第4章 國內(nèi)券商資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析
    4.1 券商資管業(yè)務(wù)目前存在的共性風(fēng)險(xiǎn)分析
    4.2 券商主動管理類資管業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
    4.3 券商通道類資管業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
第5章 Z證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析
    5.1 Z證券股份有限公司簡介
    5.2 Z證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度分析
    5.3 Z證券資產(chǎn)管理部組織架構(gòu)和風(fēng)控體系
    5.4 Z證券公司目前資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析及建議
第6章 中國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的建議
    6.1 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
    6.2 采用積極的策略應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)
    6.3 促進(jìn)行為規(guī)范化是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的保障
第7章 結(jié)論與展望
參考文獻(xiàn)
致謝
個人簡歷 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果



本文編號：4030497