本文關(guān)鍵詞：證券咨詢業(yè)的利益沖突與監(jiān)管——美歐監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)的啟示

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【摘要】：隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,我國(guó)的證券咨詢業(yè)也隨之發(fā)展壯大,對(duì)于證券咨詢業(yè)的監(jiān)管也更為重視。本文從證券咨詢業(yè)的獨(dú)立性與客觀性的重要性說起,以歐美證券咨詢業(yè)為例,著重分析證券咨詢業(yè)所面臨的五大利益沖突,即與自身利益的沖突、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的沖突、與投資銀行業(yè)務(wù)的沖突、與機(jī)構(gòu)投資者的沖突、與從眾性的沖突,并分別分析介紹美國(guó)和歐盟針對(duì)證券咨詢業(yè)提出的一系列監(jiān)管改革的措施及經(jīng)驗(yàn),最后提出歐美的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示。
【作者單位】： 上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 利益沖突 監(jiān)管改革 證券咨詢業(yè)
【分類號(hào)】：F832.51
【正文快照】： 隨著資本市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,證券咨詢行業(yè)也逐漸發(fā)展壯大起來。證券咨詢業(yè)專注于證券分析和投資咨詢,我國(guó)證監(jiān)會(huì)將證券咨詢業(yè)務(wù)區(qū)分為證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布研究報(bào)告兩種基本服務(wù)形式(證監(jiān)會(huì),2012)。由于證券咨詢業(yè)在各類為投資者提供投資服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)中是最年輕的,因此他的職

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