本文關(guān)鍵詞：A證券公司新三板業(yè)務(wù)管理問題研究

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【摘要】：新三板市場(chǎng)旨在為成長(zhǎng)型、創(chuàng)新型的中小企業(yè)提供股份轉(zhuǎn)讓和定向融資服務(wù),助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其能否切實(shí)達(dá)到便利中小企業(yè)融資、優(yōu)化社會(huì)資源配置的效果, 關(guān)鍵在于證券公司能否真正發(fā)揮中介職能。作為掛牌公司的主辦券商,證券公司執(zhí)業(yè)規(guī)范、勤勉盡責(zé)是新三板市場(chǎng)健康發(fā)展的關(guān)鍵。然而,2015年全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商等中介機(jī)構(gòu)總計(jì)采取了37次自律監(jiān)管措施,涉及36宗違規(guī)行為。大量違規(guī)行為反映出主辦券商存在業(yè)務(wù)管理制度與操作流程執(zhí)行不到位、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理失效等問題,以及管理層合規(guī)意識(shí)薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗(yàn)不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐栴}。風(fēng)險(xiǎn)和收益問題是證券公司經(jīng)營(yíng)中需要考慮的兩個(gè)重要問題,為何在法律法規(guī)的約束下仍有眾多證券公司越線?其內(nèi)在動(dòng)因是什么?論文圍繞證券公司新三板業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)管理的有效性進(jìn)行研究,旨在從微觀層面為證券公司的新三板業(yè)務(wù)管理提出合理化建議。本文首先概述了新三板市場(chǎng)的運(yùn)行情況,然后結(jié)合新三板市場(chǎng)出現(xiàn)的違規(guī)行為,以A證券公司為例,分析其在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)和做市報(bào)價(jià)等方面的內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程,挖掘內(nèi)部控制與合規(guī)管理失效的原因。最后提出針對(duì)性的建議,認(rèn)為A證券公司應(yīng)從戰(zhàn)略層面進(jìn)行業(yè)務(wù)管理和內(nèi)部控制,促進(jìn)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健、快速地發(fā)展。具體可從以下幾個(gè)方面改善新三板業(yè)務(wù)管理情況：第一,改進(jìn)組織結(jié)構(gòu),加強(qiáng)中后臺(tái)的質(zhì)量控制與監(jiān)督管理；第二,梳理業(yè)務(wù)程序,提供充分的技術(shù)支撐,落實(shí)業(yè)務(wù)管理制度,按相應(yīng)要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程；第三,健全管理制度,完善員工激勵(lì)機(jī)制和考核機(jī)制；第四,改變服務(wù)模式,以客戶為中心,利用業(yè)務(wù)協(xié)同驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新,創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
【關(guān)鍵詞】：新三板 內(nèi)部控制 道德風(fēng)險(xiǎn)
【學(xué)位授予單位】：廣西大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 第一章 緒論8-16
• 1.1 研究背景及意義8-9
• 1.2 文獻(xiàn)綜述9-14
• 1.2.1 關(guān)于多層次資本市場(chǎng)的研究9-10
• 1.2.2 關(guān)于新三板的研究10-11
• 1.2.3 關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)管理的研究11-14
• 1.3 研究方法及思路14-16
• 1.3.1 研究方法14-15
• 1.3.2 研究思路15
• 1.3.3 研究框架15-16
• 第二章 證券公司業(yè)務(wù)管理概述16-22
• 2.1 相關(guān)理論——金融中介理論16-18
• 2.2 證券公司業(yè)務(wù)管理相關(guān)指引18-22
• 第三章 A證券公司新三板業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀22-34
• 3.1 新三板概述22-26
• 3.1.1 新三板發(fā)展歷史與現(xiàn)狀22
• 3.1.2 新三板市場(chǎng)違規(guī)事件統(tǒng)計(jì)22-26
• 3.2 A證券公司新三板業(yè)務(wù)概況26-27
• 3.2.1 A證券公司新三板業(yè)務(wù)管理概況26
• 3.2.2 A證券公司推薦掛牌情況26-27
• 3.2.3 A證券公司違規(guī)事件統(tǒng)計(jì)27
• 3.3 A證券公司部門設(shè)置及職能概況27-29
• 3.4 A證券公司新三板業(yè)務(wù)流程29-31
• 3.4.1 推薦掛牌業(yè)務(wù)流程29
• 3.4.2 做市業(yè)務(wù)流程29-30
• 3.4.3 業(yè)務(wù)的銜接與隔離30-31
• 3.5 A證券公司新三業(yè)務(wù)管理制度31-34
• 3.5.1 推薦掛牌制度31-32
• 3.5.2 持續(xù)督導(dǎo)制度32
• 3.5.3 做市制度32-34
• 第四章 A證券公司新三板業(yè)務(wù)管理問題34-40
• 4.1 組織結(jié)構(gòu)存在的問題34-35
• 4.2 業(yè)務(wù)推進(jìn)存在的問題35-38
• 4.3 制度方面存在的問題38
• 4.4 業(yè)務(wù)管理規(guī)范存在的問題38-40
• 第五章 A證券公司新三板業(yè)務(wù)管理問題成因分析40-50
• 5.1 外部原因40-42
• 5.1.1 監(jiān)管機(jī)制不健全40-41
• 5.1.2 掛牌公司資本市場(chǎng)認(rèn)知缺乏41
• 5.1.3 新三板業(yè)務(wù)盈利水平低41-42
• 5.2 內(nèi)部原因42-48
• 5.2.1 利益驅(qū)動(dòng)42-47
• 5.2.2 監(jiān)督約束與激勵(lì)機(jī)制待優(yōu)化47
• 5.2.3 專業(yè)人才緊缺47-48
• 5.3 成因小結(jié)48-50
• 第六章 A證券公司新三板業(yè)務(wù)管理建議50-54
• 6.1 改進(jìn)組織結(jié)構(gòu),確保職責(zé)清晰50-52
• 6.2 業(yè)務(wù)方面的建議52-53
• 6.2.1 完善業(yè)務(wù)管理,保證合規(guī)有效52
• 6.2.2 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制52-53
• 6.2.3 促進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,加快協(xié)同驅(qū)動(dòng)53
• 6.3 健全管理制度,監(jiān)督制度執(zhí)行53-54
• 第七章 結(jié)語(yǔ)54-55
• 參考文獻(xiàn)55-57
• 致謝57-58

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：540037