合規(guī)是證券公司的立身之本,直接影響著證券公司的安危、興衰和成敗,是證券公司生存和發(fā)展的基本保障。近年來,我國證券公司的發(fā)展速度有所放緩,一個重要的原因是公司的后臺支持系統(tǒng)不夠強大,特別是合規(guī)建設(shè)和風險管理還比較薄弱,尚不足以支持公司高速發(fā)展。合規(guī)建設(shè)已成為證券公司發(fā)展的必備條件,也是一個需要研究的主要問題。 本文全面闡述了研究的相關(guān)理論,在充分調(diào)查海通證券公司合規(guī)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)分析了海通證券公司合規(guī)管理存在的問題:公司合規(guī)制度建設(shè)有待進一步健全;合規(guī)管理履職保障不足;合規(guī)文化建設(shè)尚需加強;合規(guī)風險識別和評估能力不足;合規(guī)管理的流程化、數(shù)量化和信息化仍需加強。在充分借鑒國內(nèi)外其它證券公司的合規(guī)管理經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上,有針對性地提出了進一步完善海通證券公司合規(guī)管理的對策建議。海通證券公司只有建立健全公司內(nèi)部合規(guī)管理機制、培育良好的合規(guī)文化建設(shè)、配備豐富的合規(guī)履職資源、提高合規(guī)風險識別和評估能力,加快合規(guī)管理的流程化、數(shù)量化和信息化等,才能提高公司的合規(guī)管理水平,更有效地降低或避免合規(guī)風險,從而實現(xiàn)公司健康可持續(xù)發(fā)展目標。

【文章頁數(shù)】：67 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
    一、研究背景
    二、研究的目的和意義
    三、文獻綜述
    四、研究內(nèi)容和研究方法
第一章 研究的理論基礎(chǔ)
    第一節(jié) 公司治理理論
        一、關(guān)于“公司治理”的定義
        二、證券公司治理的定義和特殊性
    第二節(jié) 內(nèi)部控制理論
        一、關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的內(nèi)涵
        二、內(nèi)部控制理論的發(fā)展進程
        三、內(nèi)部控制與合規(guī)風險管理
    第三節(jié) 合規(guī)管理理論
        一、合規(guī)的界定
        二、合規(guī)風險
        三、合規(guī)管理
        四、合規(guī)管理與內(nèi)部控制、公司治理
    本章小結(jié)
第二章 海通證券公司合規(guī)管理現(xiàn)狀和存在的問題
    第一節(jié) 海通證券公司合規(guī)管理現(xiàn)狀
        一、海通證券公司概況
        二、海通證券公司合規(guī)管理的歷史沿革
    第二節(jié) 海通證券公司合規(guī)管理存在的問題
        一、公司合規(guī)制度建設(shè)有待進一步健全
        二、合規(guī)管理履職保障不足
        三、合規(guī)文化建設(shè)尚需加強
        四、合規(guī)風險識別和評估能力不足
        五、合規(guī)管理的流程化、數(shù)量化和信息化仍需加強
    本章小結(jié)
第三章 國內(nèi)外證券公司合規(guī)管理的基本經(jīng)驗
    第一節(jié) 國外證券公司合規(guī)管理經(jīng)驗
        一、加拿大證券公司合規(guī)管理的主要經(jīng)驗與啟示
        二、美國高盛集團合規(guī)管理的主要經(jīng)驗和啟示
    第二節(jié) 國內(nèi)證券公司合規(guī)管理經(jīng)驗
        一、國泰君安證券公司合規(guī)管理經(jīng)驗
        二、國金證券公司合規(guī)管理基本經(jīng)驗
    本章小結(jié)
第四章 解決海通證券公司合規(guī)管理問題的對策建議
    第一節(jié) 健全公司內(nèi)部合規(guī)管理制度
        一、完善合規(guī)管理基本制度
        二、梳理業(yè)務規(guī)章制度和合規(guī)風險點
        三、健全合規(guī)考核體系
        四、建立誠信舉報制度
    第二節(jié) 配置豐富的履職資源
        一、配備合適的合規(guī)履職人員
        二、保障分支機構(gòu)合規(guī)專員的獨立性
    第三節(jié) 完善合規(guī)文化建設(shè)
        一、合規(guī)文化建設(shè)應融入企業(yè)文化建設(shè)中
        二、加強公司合規(guī)文化建設(shè)的措施
    第四節(jié) 提高合規(guī)風險識別和評估能力
        一、提高合規(guī)部門的風險識別和評估能力
        二、提高分公司合規(guī)管理能力和水平
    第五節(jié) 加強合規(guī)管理的流程化、數(shù)量化和信息化
    本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻
致謝



本文編號：3882219