2008年全球金融危機以來,金融的核心本質(zhì)是風(fēng)險管理的理念逐步被金融界所普遍接受,我國金融監(jiān)管機構(gòu)也逐漸將風(fēng)險管理放在金融監(jiān)管的首要地位。證券市場作為我國金融市場的重要組成部分,歷經(jīng)了近三十年的蓬勃發(fā)展,成為國民經(jīng)濟增長的重要助力,同時證券行業(yè)所面臨的市場環(huán)境也日益復(fù)雜,資本市場上屢禁不止的虛假上市、信披違規(guī)、市場操縱等重大案件在擾亂證券市場秩序、損害投資者利益同時,也給證券市場風(fēng)險管理敲響了警鐘,證券公司既是證券市場的重要參與人,又是金融風(fēng)險的聚焦點,風(fēng)險管理能力是其生存、發(fā)展的核心競爭力,而投資銀行業(yè)務(wù)作為券商的主要業(yè)務(wù),其風(fēng)險管理嚴(yán)重失敗往往導(dǎo)致重大的經(jīng)營風(fēng)險,如何提高投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理能力,已經(jīng)是證券公司無法回避、亟待解決的問題。本文的研究主題是A證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理問題及對策,采取文獻研究、案例研究和實地調(diào)查的方法,按照“現(xiàn)狀-問題-解決”的基本思路展開研究與分析,依托風(fēng)險管理理論、證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理理論,深度分析了A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理中的不足。研究發(fā)現(xiàn),人力資源儲備及培養(yǎng)的不足阻礙了投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理水平的提升,以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的核查標(biāo)準(zhǔn)和程序有待強化,尚未... 

【文章頁數(shù)】：64 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 研究背景及問題提出
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 問題提出
    1.2 研究目的與意義
        1.2.1 研究目的
        1.2.2 研究意義
    1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.3.1 風(fēng)險管理相關(guān)研究現(xiàn)狀
        1.3.2 證券公司風(fēng)險管理相關(guān)研究現(xiàn)狀
        1.3.3 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理相關(guān)研究現(xiàn)狀
        1.3.4 相關(guān)研究評述
    1.4 論文研究內(nèi)容與方法
        1.4.1 研究內(nèi)容
        1.4.2 研究方法
        1.4.3 研究框架
第2章 A證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀分析
    2.1 企業(yè)概況
        2.1.1 機構(gòu)設(shè)置
        2.1.2 業(yè)務(wù)內(nèi)容
        2.1.3 風(fēng)險管理現(xiàn)狀
    2.2 投資銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
        2.2.1 業(yè)務(wù)情況
        2.2.2 發(fā)展目標(biāo)
        2.2.3 發(fā)展情況
        2.2.4 人力資源
        2.2.5 業(yè)務(wù)流程
    2.3 投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理現(xiàn)狀
        2.3.1 風(fēng)險管理基本思路
        2.3.2 風(fēng)險管理組織及分工
        2.3.3 風(fēng)險管理步驟及流程措施
        2.3.4 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)
        2.3.5 風(fēng)險管理制度建設(shè)
    2.4 本章小結(jié)
第3章 A證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理主要問題及成因分析
    3.1 人力資源儲備及配置不足
        3.1.1 投行高端人才儲備不足
        3.1.2 投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理人員配備不足
    3.2 投行項目風(fēng)險管理有待加強
        3.2.1 投行業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件對風(fēng)險因素的考量不足
        3.2.2 未強化以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的風(fēng)險識別和評估
        3.2.3 未強化重大風(fēng)險的控制活動與措施
    3.3 尚未建立完善的投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)
        3.3.1 尚未建立完善的風(fēng)險監(jiān)測信息系統(tǒng)
        3.3.2 未建立完善的風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)
    3.4 投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理績效考核有待加強
    3.5 風(fēng)險管理意識并未深入人心
    3.6 投行業(yè)務(wù)風(fēng)險問題成因分析
        3.6.1 外部因素分析
        3.6.2 內(nèi)部因素分析
    3.7 本章小結(jié)
第4章 A證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理改進措施
    4.1 加強人力資源儲備及優(yōu)化人力資源配置
    4.2 加強以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的項目管理
        4.2.1 項目準(zhǔn)入條件強化風(fēng)險因素考量
        4.2.2 強化以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的風(fēng)險識別和評估
        4.2.3 強化重大風(fēng)險的控制活動與措施
    4.3 加強信息與數(shù)據(jù)儲備系統(tǒng)保障
        4.3.1 健全投行業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)
        4.3.2 完善投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理信息數(shù)據(jù)庫
    4.4 強化投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理績效考核
    4.5 加強投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理文化建設(shè)
    4.6 本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻
后記
個人簡歷



本文編號：3700396