近年來,國內(nèi)證券公司自營買入某只股票后又公開發(fā)布相關(guān)研究報告推薦投資者買入的信息時常見諸媒體,受到廣大投資者的普遍關(guān)注和質(zhì)疑,而其背后潛藏的問題——證券公司的利益沖突問題,也越來越受到監(jiān)管部門的重視。產(chǎn)生這一問題的直接原因在于證券公司經(jīng)營的投資銀行、自營、資產(chǎn)管理、研究咨詢等業(yè)務(wù)是服務(wù)于不同的利益主體。當(dāng)這些主體的利益出現(xiàn)沖突時,證券公司往往會從自身利潤最大化的角度,而非“公平、公正”的角度去處理這些沖突。通過何種機制可以約束證券公司的這種行為呢?在權(quán)衡市場公正與效率后,信息隔離墻被提出并被廣泛運用于解決證券公司的利益沖突問題。目前,我國證券公司的信息隔離墻建設(shè)尚處于起步階段,特別是在監(jiān)管層面上,尚未正式出臺專門的信息隔離墻監(jiān)管法規(guī),也沒有相關(guān)的信息隔離墻監(jiān)管措施,這顯然不利于我國證券公司信息隔離墻制度的建立。從長遠(yuǎn)來說,也不利于整個證券行業(yè)的健康發(fā)展。故在監(jiān)管層面上建立相關(guān)的信息隔離墻監(jiān)管法規(guī)和監(jiān)管措施顯得十分重要和迫切。鑒于上述情況,本文選取了從監(jiān)管的角度來研究證券公司信息隔離墻問題,希望通過該項研究,能為我國信息隔離墻監(jiān)管法規(guī)和監(jiān)管措施的制定提供相關(guān)政策建議。為此,本文以信息隔離... 

【文章來源】：南京農(nóng)業(yè)大學(xué)江蘇省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：48 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 導(dǎo)論
    1.1 研究背景及目的
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究目的
    1.2 信息隔離墻研究綜述
        1.2.1 各國證券業(yè)信息隔離墻制度及其法律監(jiān)管實踐研究
        1.2.2 信息隔離墻制度的相關(guān)爭論
    1.3 研究思路及結(jié)構(gòu)
        1.3.1 總體思路
        1.3.2 結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容
    1.4 研究方法
    1.5 創(chuàng)新之處
第二章 信息隔離墻監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
    2.1 信息隔離墻監(jiān)管的基本概念及其特征
        2.1.1 信息隔離墻監(jiān)管的基本概念
        2.1.2 信息隔離墻監(jiān)管的特征
    2.2 信息隔離墻監(jiān)管的必要性
        2.2.1 信息隔離墻監(jiān)管可以防止證券市場的調(diào)控失靈
        2.2.2 境外實踐表明政府監(jiān)管必不可少
        2.2.3 我國的監(jiān)管實踐及其對信息隔離墻制度監(jiān)管之必要性
    2.3 信息隔離墻監(jiān)管的機制與模式的把握
        2.3.1 監(jiān)管機制：在彌補市場失靈的同時防止政府失靈
        2.3.2 監(jiān)管模式：原則監(jiān)管與規(guī)則監(jiān)管的結(jié)合與互補
    2.4 監(jiān)管的組織和實施
        2.4.1 監(jiān)管組織
        2.4.2 監(jiān)管的實施
第三章 國內(nèi)外信息隔離墻監(jiān)管實踐及其借鑒
    3.1 國內(nèi)證券公司信息隔離墻監(jiān)管及局限
        3.1.1 國內(nèi)信息隔離墻建設(shè)歷程
        3.1.2 國內(nèi)信息隔離墻監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.1.3 國內(nèi)信息隔離墻監(jiān)管的局限
    3.2 國外信息隔離墻監(jiān)管制度的實踐與借鑒
        3.2.1 國外信息隔離墻監(jiān)管的尺度與內(nèi)容
        3.2.2 國外信息隔離墻監(jiān)管的借鑒與啟示
第四章 我國證券公司信息隔離墻的監(jiān)管體系設(shè)計
    4.1 信息隔離墻監(jiān)管目標(biāo)及模式
        4.1.1 信息隔離墻的監(jiān)管目標(biāo)
        4.1.2 我國信息隔離墻的監(jiān)管模式
    4.2 信息隔離墻的監(jiān)管組織架構(gòu)
    4.3 監(jiān)管角度的信息隔離墻制度設(shè)計
        4.3.1 信息隔離墻的一般流程
        4.3.2 信息隔離墻的監(jiān)管內(nèi)容
    4.4 信息隔離墻監(jiān)管措施
        4.4.1 有的放矢,重點業(yè)務(wù)重點監(jiān)管
        4.4.2 建立隔離墻激勵措施,調(diào)動證券公司積極性
        4.4.3 建立長期約束機制,消除公司決策者的短視行為
        4.4.4 結(jié)合員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,防范內(nèi)部信息不當(dāng)流動
第五章 全文總結(jié)及研究展望
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：3072275