多年來(lái),證券公司主要著重證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展,而隨著證券監(jiān)管形勢(shì)日趨嚴(yán)峻,證券公司違法違規(guī)事件頻發(fā),暴露證券公司合規(guī)管理存在嚴(yán)重缺位的問(wèn)題,加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理體系建設(shè)顯得尤為重要。目前,隨著《證券法》到《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的出臺(tái),證券市場(chǎng)的法律法規(guī)更加建立健全,與此同時(shí),合規(guī)觀念逐漸滲透到證券公司管理中來(lái)。文章采用文獻(xiàn)研究法、問(wèn)卷調(diào)查法及工作實(shí)踐相結(jié)合的方法進(jìn)行分析,探究風(fēng)險(xiǎn)控制視角下證券公司合規(guī)管理問(wèn)題及對(duì)策。文章以國(guó)信證券為研究對(duì)象,在風(fēng)險(xiǎn)控制視角下國(guó)信證券合規(guī)管理問(wèn)題及對(duì)策研究工作中,文章闡述研究背景和意義、國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理研究現(xiàn)狀,在研究理論基礎(chǔ)上,闡述風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理的全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式框架和國(guó)信證券合規(guī)管理現(xiàn)狀。文章按照提出問(wèn)題、分析原因、制定對(duì)策、提出措施保障的邏輯主線,在風(fēng)險(xiǎn)控制的視角下,從員工合規(guī)管理意識(shí)、合規(guī)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)、合規(guī)管理職責(zé)履行、合規(guī)管理環(huán)境等方面對(duì)國(guó)信證券合規(guī)管理進(jìn)行有效性評(píng)估,采用基層員工問(wèn)卷調(diào)查與工作實(shí)踐相結(jié)合,獲取真實(shí)數(shù)據(jù),并做進(jìn)一步分析。文章從員工意識(shí)、組織機(jī)制、文化建設(shè)、系統(tǒng)監(jiān)控等方面提出問(wèn)題,針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行原因分析,在國(guó)信... 

【文章來(lái)源】：南華大學(xué)湖南省

【文章頁(yè)數(shù)】：72 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

國(guó)信證券公司總部組織架構(gòu)圖

國(guó)信證券股權(quán)結(jié)構(gòu)圖


本文編號(hào)：3050453