中國證券市場正處于成長、完善和不斷創(chuàng)新階段,同時也是風險高發(fā)的階段。證券公司作為證券市場普通投資者與交易所的中介機構,其基本職能就是為投資者提供安全、快速、便捷的交易通道和保證客戶資產的安全性,完整性,正確性。針對這兩項基本職能,華龍證券公司提出了一整套完整的解決方案,主要包括四大部分分別是：賬戶系統、集中交易系統、第三方存管系統還有風險控制系統。 本文主要從市場環(huán)境和證券中介機構的顯露問題出發(fā),以安全生產的理論為依據對華龍證券公司的客戶資產存管整個流程進行了梳理,同時對證券公司的客戶資產做了分類,即證券資產和資金資產兩大類。在以上理論的基礎上分析了華龍證券公司在客戶資產存管安全上面臨的問題,歸納為四個方面分別是賬戶安全,證券交易系統的安全,資金的安全和事后的風險控制。為解決這些問題提出了部署整體的安全解決方案,本文的重點是對每一部分系統從項目背景、系統構架、系統建設和最終如何解決對客戶資產的安全性問題這幾方面做詳細的闡述。最后根據實施項目之后運行情況得出的結論是該套方案解決了證券公司面臨的客戶資產存管方面安全性問題,同時提高了證券公司整體的運行效率,而且為華龍證券公司今后的業(yè)務拓展在技術上實現了前瞻性的架構。 但是本文在分析的過程中也指出,沒有任何系統是完美的,無懈可擊的,系統的運行需要公司各個部門人員參與其中,而對人員的培養(yǎng)和職業(yè)素養(yǎng)的提高是在所有技術之上更深層次要解決的問題。
【學位單位】：蘭州大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2011
【中圖分類】：F832.39
【部分圖文】：

務器群、通訊服務器群和前端PC機。數據庫服務器推采用64位Server平臺和64位數據庫系統，應用服務器和通訊服務器均獨立部署，應用服務器推薦采用小型機平臺，通訊服務器采用 PCServer平臺。如圖4一3所示

賬戶開戶過程的合規(guī)檢查和風險控制:包括客戶身份證有效期檢查，身份證號碼規(guī)則檢驗，證券賬戶關鍵信息與登記公司自動比對(比對證券賬戶號、姓名、證件類型、證件賬號的一致性)進行集中管理。如圖4一4所示

開放式基金等相關的資金賬戶、證券賬戶、三方存管預指定、三方存管簽約、開放式基金賬戶以及融資融券信用賬戶、IB業(yè)務賬戶等新品種的客戶賬戶，并且通過相應的合規(guī)檢查。如圖4一5所示，其中第三步連接公安部客戶身份識別系統，不能通過檢查的一律不得開立。部髯腳凄安苦卿一夕姚黔黔默③贏一、崛蠢黔賽翼銀糟~一~一~~一~沁洲④①巍扁贏廉戶麟薰賺石瓤舞鬢!瓤今交餐馨夔馨!尹J、、箱。墓櫻耀豁夔鸚爵②熟鑫;蘸撇巍一廠l魏數裁黔澎簇夔瓤{_全__身份證讀卡器澎{i攝像頭④}毅搜嚴鬢腆、⑥{(一石福辰催影像藻婉圖4一5一站式開戶業(yè)務流程
【參考文獻】

相關期刊論文 前4條

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本文編號：2891288