【摘要】：金融控股公司作為金融全球一體化的的金融創(chuàng)新產(chǎn)品,通過混業(yè)經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)資本的聯(lián)系、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的融合,發(fā)揮了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)及降低金融風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)金融控股公司由于其獨(dú)特的組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資本運(yùn)作模式,使金融控股公司產(chǎn)生了很多不確定,這種不確定性可能走向積極的方面,也可以產(chǎn)生消極影響,這種消極影響包括了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)金融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制,是提升金融控股公司競(jìng)爭(zhēng)力,防止金融風(fēng)險(xiǎn),積極應(yīng)對(duì)金融全球化,促進(jìn)金融改革的要求。 本文依據(jù)中國(guó)金融控股公司發(fā)展現(xiàn)狀,對(duì)我國(guó)金融控股公司存在的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合國(guó)外相關(guān)金融控股公司監(jiān)管機(jī)制,提出對(duì)我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的解決之道。 全文除了引言和后記,正文包括四個(gè)部分。 第一部分對(duì)金融控股公司及其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)原理闡釋。該部分首先對(duì)金融控股公司進(jìn)行界定。其次,對(duì)金融控股公司的類型進(jìn)行了詮釋,包括對(duì)國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)大陸地區(qū)進(jìn)行了介紹。再次,對(duì)我國(guó)金融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行闡述。最后,論述了金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 第二部分對(duì)我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。該部分闡述了我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式;分析了我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的特征;揭示了我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的法律障礙。 第三部分闡述了金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)行規(guī)制。該部分首先對(duì)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)行規(guī)制制度進(jìn)行了總體把握。其次,明確了我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)行規(guī)制制度。再次,揭示了我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)行規(guī)制制度的不足。最后,借鑒了國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)制體制。 第四部分我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式的設(shè)想。該部分在前述理論鋪墊、現(xiàn)實(shí)分析的基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式進(jìn)行總體設(shè)計(jì),詳細(xì)地闡述了我國(guó)金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度,包括金融控股公司內(nèi)部防火墻制度、內(nèi)部交易的規(guī)制制度、資本監(jiān)管制度、濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的規(guī)制與我國(guó)金融行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理制度。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.28;F832.39

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前4條

1 王順,康書生;行業(yè)自律與商業(yè)銀行內(nèi)部控制——我國(guó)銀行同業(yè)公會(huì)的建立及職能思考[J];財(cái)經(jīng)科學(xué);1999年05期

2 盛學(xué)軍;沖擊與回應(yīng):全球化中的金融監(jiān)管法律制度[J];法學(xué)評(píng)論;2005年03期

3 王琪瓊,古雯;80年代以來英國(guó)金融體制的變革[J];國(guó)際金融研究;2001年08期

4 中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行課題組;金融控股公司法律研究[J];濟(jì)南金融;2003年10期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前2條

1 姜立文;金融控股公司法律問題研究[D];華東政法學(xué)院;2005年

2 李晗;論我國(guó)金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度[D];湖南大學(xué);2007年

本文編號(hào)：2742027