發(fā)布時(shí)間：2018-06-13 05:03

  本文選題：證券投資顧問 + 利益沖突��； 參考：《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2011年09期

【摘要】：證券投資顧問的內(nèi)部模式和外部模式?jīng)Q定了其必然面臨各方面的利益沖突,包括公司與客戶、客戶與客戶、客戶與非客戶等相互間的利益沖突。通過信息隔離墻制度安排,證券公司投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與客戶之間的利益沖突可以避免或得到很好的管理;但是對(duì)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與客戶之間、客戶與客戶、客戶與社會(huì)公眾之間的利益沖突,則需要其他相關(guān)機(jī)制作補(bǔ)充,具體包括:對(duì)于投資顧問主體及其業(yè)務(wù)的充分信息披露;投資顧問對(duì)外咨詢業(yè)務(wù)的限制;嚴(yán)格的合規(guī)檢查、評(píng)價(jià)與問責(zé)制度等。
[Abstract]:The internal and external models of securities investment advisers decide that they must face various conflicts of interest, including the conflicts of interests between companies and customers, customers and non-customers. Through the information barrier regime, conflicts of interest between securities firm investment banking, asset management and clients can be avoided or well managed; but for brokerage and client, client-client, The conflicts of interest between clients and the public need to be supplemented by other relevant mechanisms, including: adequate disclosure of information on the subject of investment advisers and their business; restrictions on external consulting business of investment advisers; and strict compliance checks, Evaluation and accountability system.
【作者單位】： 南京證券有限責(zé)任公司;
【分類號(hào)】：F832.51

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本文編號(hào)：2012828