本文選題：近代新疆　切入點：金融變遷　出處：《中央財經(jīng)大學(xué)》2013年博士論文

【摘要】：近代新疆金融變遷是在中國兩半社會和新民主主義革命的歷史背景下進行的，這時期政治經(jīng)濟的變遷為金融變遷留下了深深的時代印記。近代新疆金融各個領(lǐng)域和層次變遷中存在的問題及因果關(guān)系在今天的新疆依然清晰地存在，因此認識近代新疆金融變遷中的客觀規(guī)律，認真總結(jié)其中的經(jīng)驗和教訓(xùn)對于今天新疆、西北乃至我國的金融建設(shè)都具有重要的意義，而將對近代新疆金融變遷中規(guī)律的正確認識用于為新疆乃至全國的金融建設(shè)者提供方法論的指導(dǎo)正是本文的主旨和目的所在。1884年清政府在新疆建立了行省制度，新疆金融開啟了新的一頁。民國以來新疆先后經(jīng)歷了楊增新、金樹仁、盛世才和國民黨的統(tǒng)治，各個時期新疆的金融都伴隨著政治經(jīng)濟的劇變而曲折向前發(fā)展。從近代新疆貨幣體系的變遷來看，新疆建省后開始形成北疆制錢、紅錢、紋銀，南疆紅錢、天罡的特殊的二元貨幣體系。1908年王樹楠和1939年毛澤民的改革都使新疆的貨幣體系有了突破性進展。1942年隨著法幣、關(guān)金券和隨后的金圓券的流入，新疆貨幣體系跌入混亂直至崩潰的深淵。再從近代新疆金融機構(gòu)的變遷來看，近代新疆的金融機構(gòu)由舊有的典當、票號和官錢局向近代銀行轉(zhuǎn)化，二十世紀初的十幾年，華俄道勝銀行作為近代新疆唯一一家外資銀行壟斷了新疆金融市場。1930年新疆省銀行的出現(xiàn)標志著近代銀行制度萌芽在新疆的出現(xiàn)。近代新疆金融在變遷過程中體現(xiàn)了兩個特征，特征之一是近代新疆金融變遷具有顯著的地域性，這種地域性一方面體現(xiàn)在貨幣體系的變遷中，一方面體現(xiàn)在金融機構(gòu)的變遷中。特征之二是近代新疆金融的發(fā)展較內(nèi)地具有滯后性。這種滯后性體現(xiàn)在近代新疆銀行制度的出現(xiàn)、貨幣體系的變遷以及金融結(jié)構(gòu)的變遷這三個方面。地域性和滯后性這兩點特征是各方面因素共同長期作用的結(jié)果，又深刻地存在于近代新疆金融結(jié)構(gòu)、金融制度和金融效率的變遷之中。 全文整體上分為上篇和下篇兩大部分，對近代新疆金融的變遷本文用了大量的篇幅去梳理、歸納這段時期新疆貨幣體系和金融機構(gòu)的變遷過程，因此將這部分內(nèi)容放入上篇。在清晰了近代新疆金融變遷的過程之后，上篇提煉出近代新疆金融變遷過程的兩點特征，即近代新疆金融變遷具有鮮明的地域性和近代新疆金融變遷較同時期內(nèi)地發(fā)達地區(qū)具有顯著的滯后性，這些構(gòu)成了上篇的全部內(nèi)容。下篇以現(xiàn)代金融理論的分析方法，結(jié)合近代新疆金融變遷中涉及到的主要金融問題，從金融結(jié)構(gòu)、金融制度和金融效率三個方面進一步深入研究近代新疆金融變遷的深層次問題，進一步論證近代新疆金融變遷所具有的地域性和滯后性這兩點特征，使本文得出的特征結(jié)論更加充實、深刻和牢固，有了這三個方面的論證之后，下篇最終得出了基于近代新疆金融變遷特征的結(jié)論和相應(yīng)的啟示。 上篇的緒論部分介紹了本文的研究意義、思路、方法以及相關(guān)文獻評述。上篇第一章對近代新疆金融變遷的時代政治經(jīng)濟背景做了論述。這部分以時間為脈絡(luò)，首先分析了新疆建省前后的時代背景，接著分析了清末民初新疆社會的政治經(jīng)濟變化。對民國以來楊增新和金樹仁統(tǒng)治時期的政治經(jīng)濟采取了對比的方式加以論述，然后論述分析了盛世才及國民黨統(tǒng)治時期新疆政治經(jīng)濟的反復(fù)與動蕩。上篇第二章對近代新疆貨幣體系的變遷做了整理歸納和總結(jié)。首先按照近代新疆出現(xiàn)的貨幣的種類分別論述了這些貨幣的出現(xiàn)和興衰，在此基礎(chǔ)上分析了近代新疆貨幣體系形成及發(fā)展的時代背景，對近代新疆金屬貨幣體系的歷史淵源做了探討。之后對毛澤民對新疆貨幣體系的劃時代的改革做了論述，深入分析了這次改革成功的原因。上篇第三章對近代新疆金融機構(gòu)的變遷做了梳理、歸納和分析。首先按照近代新疆金融機構(gòu)的種類分別論述了這些金融機構(gòu)出現(xiàn)的背景、沿革以及它的資本、業(yè)務(wù)等狀況，對華俄道勝銀行進入新疆的背景及對新疆的經(jīng)濟侵略路徑做了歸納和分析。接著本章對華俄道勝銀行之后出現(xiàn)的在近代新疆金融市場中一直處于主導(dǎo)地位的新疆省銀行的變遷做了歸納和論述，包括新疆省銀行的沿革、貨幣發(fā)行、業(yè)務(wù)及管理等方面。上篇第四章總結(jié)出近代新疆金融變遷中體現(xiàn)出的兩點特征，即地域性特征和滯后性特征。本章分別從近代新疆貨幣體系的變遷和金融機構(gòu)的變遷中總結(jié)了近代新疆金融變遷中體現(xiàn)了怎樣的地域性，，從橫縱兩個維度，即歷史人文和地緣地理兩個方面分析了這種地域性的形成原因。接著本章從銀行制度的出現(xiàn)及形成、貨幣制度及金融結(jié)構(gòu)的變遷這三個方面探討了近代新疆金融與這時期內(nèi)地金融相比所具有的滯后性，然后分析了導(dǎo)致近代新疆金融發(fā)展滯后性的原因。 下篇在上篇的基礎(chǔ)上繼續(xù)深入探析近代新疆金融變遷的深層次問題，分別論述了近代新疆金融結(jié)構(gòu)的變遷、金融制度的變遷和金融效率的變遷。下篇第一章是對近代新疆金融結(jié)構(gòu)變遷的研究。本章首先研究了金融體系結(jié)構(gòu)即金融市場主體組織結(jié)構(gòu)的變遷，歸納總結(jié)了新疆建省至二十世紀初、二十世紀初至1930年以及新疆省銀行出現(xiàn)以后三個階段金融體系結(jié)構(gòu)變遷的歷程和特點。接著，本章論述了近代新疆金融產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變遷，分析了民國以來新疆不平衡的金融產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的成因。之后，本章論述了近代新疆融資結(jié)構(gòu)的變遷，總結(jié)了近代新疆在融資結(jié)構(gòu)上與同時期內(nèi)地的差異，探討了金融結(jié)構(gòu)中債券和股票市場在兩地之間的顯著不同并分析了原因。下篇第二章論述了近代新疆金融制度的變遷。本章首先綜述和闡釋了理論界對制度和金融制度的研究和形成共識的有深遠影響的觀點，提煉出本文選用的制度概念的內(nèi)涵和外延，然后本章總結(jié)了近代新疆金融制度在各個階段的形成、發(fā)展及起伏變化，重點分析了各個階段金融制度跳躍性變化時期的背景和成因。下篇第三章論述了近代新疆金融效率的變遷。本章首先闡釋和總結(jié)了金融效率的涵義并結(jié)合新疆金融變遷的狀況對本文使用的金融效率涵義的口徑做了界定，之后選擇了為估價近代新疆金融效率變遷而使用的儲蓄、貸款、直接融資和金融制度進步四個變量。接著本章歸納和分析了近代新疆金融效率變遷的過程，依次論述了近代新疆金融效率變遷的微弱發(fā)展階段、發(fā)展階段和反復(fù)階段。之后本章對近代新疆金融效率變遷的原因做了分析和總結(jié)。 最后，下篇的第四章對上述全文進行了總結(jié)，探尋了這段歷史時期新疆金融體系變遷中的成功與失敗之處，形成了一些對近代新疆金融變遷規(guī)律的認識，最終得出了三條結(jié)論:其一，近代新疆金融變遷具有鮮明的地域性特征，這些特征是在新疆特有的歷史、人文和地理條件下逐漸形成的；其二，近代新疆金融發(fā)展進程同內(nèi)地相比具有顯著的滯后性，新疆的地緣和地理特點所具有的劣勢，新疆多民族聚居的人文特點下政治的動蕩以及新疆統(tǒng)治者對文化教育以及工商業(yè)的忽視是導(dǎo)致近代新疆經(jīng)濟金融發(fā)展滯后的主要原因；其三，政治因素是影響近代新疆金融變遷的重要的直接的因素。最后，本文結(jié)合這些結(jié)論提出了對當今建設(shè)的四點啟示：其一，近代新疆金融的變遷具有鮮明的地域性特征，這是在新疆特有的歷史、人文、地理以及地緣等因素的長期相互作用下形成的，這告訴今天新疆經(jīng)濟金融的建設(shè)者們，在推進新疆金融的發(fā)展沿著社會主義市場經(jīng)濟方向穩(wěn)健快速前進的過程中，一定要將新疆金融建設(shè)與新疆地區(qū)特殊的歷史、人文、地理、地緣條件相結(jié)合，有針對性地根據(jù)新疆各地區(qū)的各方面特點推行相應(yīng)的金融服務(wù)，使新疆各地區(qū)金融制度的產(chǎn)生和形成能夠順應(yīng)歷史的發(fā)展趨勢和要求，能夠尊重地區(qū)民族的風俗習慣和文化傳統(tǒng)，能夠轉(zhuǎn)變新疆的地理地緣劣勢而發(fā)揚新疆的地理地緣優(yōu)勢。其二，新疆需要進一步加強與內(nèi)地、周邊國家乃至發(fā)達國家之間的的經(jīng)濟金融交流，取長補短，積極學(xué)習引進內(nèi)地先進的金融技術(shù)和服務(wù)模式，弱化新疆的地緣和地理劣勢。其三，真正把新疆各族人民的文化教育放在突出重要的位置上，將之落到實處，認真汲取民國以來新疆忽視文化教育導(dǎo)致經(jīng)濟金融的發(fā)展嚴重滯后的教訓(xùn)，提高勞動生產(chǎn)率，使新疆的經(jīng)濟金融發(fā)展有旺盛的后勁。其四，要對新疆特殊復(fù)雜的人文特點有深刻清晰的認識，深刻理解和正確把握新疆的民族宗教問題，將民族平等、團結(jié)的思想和原則與經(jīng)濟金融工作緊密結(jié)合，推進新疆的政治體制文明建設(shè)，為新疆經(jīng)濟金融的發(fā)展提供穩(wěn)健的環(huán)境，而這是新疆經(jīng)濟金融發(fā)展的至關(guān)重要的必要條件。
[Abstract]:The financial changes in Xinjiang have been made in the historical background of the two halves of China and the new - democratic revolution , and the changes of the political economy in Xinjiang have left a deep epoch in the transformation of the financial changes .

The whole text is divided into two parts : the upper part and the lower part , and the change process of Xinjiang ' s monetary system and financial institution is analyzed in this paper .

This chapter discusses the historical origin of Xinjiang ' s monetary system in modern Xinjiang , and then analyzes the historical origin of Xinjiang ' s monetary system .

This chapter discusses the changes of financial structure in Xinjiang and analyzes the reasons for the changes of financial system in modern Xinjiang .

Finally , the fourth chapter summarizes the above - mentioned full - text , explores the success and failure of Xinjiang ' s financial system during the historical period , forms some understanding of the law of financial changes in Xinjiang , and finally obtains three conclusions : First , the modern Xinjiang financial changes have distinct regional characteristics , which are gradually formed under the unique historical , cultural and geographical conditions in Xinjiang ;
Second , in the modern Xinjiang financial development process , compared with the mainland , there is a significant lag between Xinjiang ' s regional and geographical features , the political instability in Xinjiang ' s multi - ethnic group and the neglect of Xinjiang rulers in cultural education and industry and commerce are the main reasons for the lag of economic and financial development in Xinjiang .
Third , Xinjiang needs to further strengthen the economic and financial exchanges between Xinjiang ' s financial system and Xinjiang region , and to promote the development of Xinjiang ' s financial system .

【學(xué)位授予單位】：中央財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F832.7

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