本文選題：城鄉(xiāng)二元金融結構　切入點：市場化進程　出處：《西南大學》2013年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：雖然中國經濟的工業(yè)化、金融化、城市化、市場化進程快速推進,居民總體收入水平得到持續(xù)穩(wěn)定提高,但是,中國的收入差距在區(qū)域、城鄉(xiāng)等維度,都出現(xiàn)明顯的上升(Wan,2008)。城鄉(xiāng)收入差距擴大是中國收入差距擴大最重要的影響因素,其對居民收入失衡的貢獻率達到63.66%-65.24%(李尚蒲和羅必良,2012),遠遠超過其他發(fā)展中國家(Eastwood and Lipton,2004)。中國經濟處在轉型與轉軌的快速變遷階段,出現(xiàn)了很多發(fā)展中國家難以觀察到的典型現(xiàn)象：市場化進程加快、金融高速發(fā)展、二元結構強化、城鄉(xiāng)收入差距擴大。單一變量或者視角、靜態(tài)地分析很難詮釋這一復雜問題,這也正是近年來在城鄉(xiāng)收入差距研究中爭論激烈的原因之所在。金融具有越來越突出的生產效應、收入效應、財富效應等綜合效應。市場化進程中日益突出的城鄉(xiāng)二元金融結構對城鄉(xiāng)收入差距究竟扮演什么角色,如何處理二者的關系,無論在學術層面的理論研究還是政策實踐都面臨諸多矛盾的決策。 現(xiàn)代金融理論的核心是金融發(fā)展與經濟增長的關系,而對于金融發(fā)展影響和調整居民收入分配的理論分析較少。并且,這些已有研究也存在諸多值得商榷的問題。一是缺乏二元金融結構視角。中國的金融發(fā)展包含顯著的城鄉(xiāng)二元特性,而這一事實常常被主流經濟學家忽視�，F(xiàn)有研究多將城鄉(xiāng)二元金融結構隱含在宏觀金融發(fā)展進程之中,這樣的研究邏輯得到的結論缺乏說服力；二是忽略市場機制的作用。研究得出的“金融抑制扭曲拉大城鄉(xiāng)收入差距”的結論,未能充分考慮中國轉軌經濟的典型特征。事實上,中國經濟的市場化進程無論是在時間上還是區(qū)域間的空間上都表現(xiàn)出快速發(fā)展的特征：三是缺乏動態(tài)性考察。多數(shù)的實證研究是集中在一個時段且采用固定參數(shù)法得出研究結論。然而,中國經濟發(fā)展具有典型的階段性和區(qū)域性特征,不同的發(fā)展期間,以及不同的發(fā)展階段,變量間的關系可能出現(xiàn)不同的規(guī)律。忽略這一事實,無論是時間還是空間上的“平均”得出的結論,其科學性都會受到質疑。因此,本文以收入及收入分配理論、二元經濟理論、城鎮(zhèn)化與收入差距理論等作為理論基礎,基于中國金融非均衡發(fā)展和市場化進程加速推進的現(xiàn)實背景,采用理論聯(lián)系現(xiàn)實并進行必要的抽象和假設,構建市場化背景下二元金融結構影響城鄉(xiāng)收入差距的理論分析框架,理論揭示二元金融結構和市場化進程影響城鄉(xiāng)收入差距的機理與渠道,并分別采用靜態(tài)、動態(tài)等多維度視角進行實證檢驗,最后總結探討中國未來進一步扭轉城鄉(xiāng)收入失衡局面的可行方案。具體而言,本文的研究遵循理論分析→實證檢驗→對策建議的邏輯范式,研究內容概括為：(1)理論基礎和借鑒。分析收入及收入分配理論、二元經濟理論以及城鎮(zhèn)化與收入差距理論的經典要義,吸收其中可供借鑒部分作為本研究的理論基礎;(2)城鄉(xiāng)收入差距的理論框架。基于二元金融結構和市場化改革兩個中國宏觀經濟的重要實踐,揭示兩者影響城鄉(xiāng)收入差距的作用渠道和路徑,構建市場化背景下的二元金融結構影響城鄉(xiāng)收入差距的理論分析框架,分析政府和市場雙重力量作用下中國城鄉(xiāng)收入差距的形成機理和可能的收斂機制；(3)中國城鄉(xiāng)收入差距變動的特征事實。從宏觀、區(qū)域以及市場化三個視角,時間、結構以及收入來源等多個維度刻畫中國城鄉(xiāng)收入差距的演變規(guī)律以及表現(xiàn)特征；(4)二元金融結構、市場化進程影響城鄉(xiāng)收入差距的靜態(tài)分析。從省際與結構兩個層面系統(tǒng)地分析二元金融結構、市場化進程等變量影響城鄉(xiāng)收入差距的經驗證據；(5)二元金融結構、市場化進程影響城鄉(xiāng)收入差距的動態(tài)分析。采用區(qū)域分組的參數(shù)估計與非參數(shù)逐點回歸考察市場化進程的背景下二元金融結構影響城鄉(xiāng)收入差距的作用機理及動態(tài)過程；(6)基于研究結論提出調控城鄉(xiāng)收入差距的政策建議�；诒疚牡睦碚摵蛯嵶C分析,提出管理城鄉(xiāng)收入差距的具體政策。 研究表明,(1)改革開放以來,中國的城鄉(xiāng)收入差距總體呈現(xiàn)波動中上升的趨勢,各項收入來源結構在城鄉(xiāng)居民之間也存在較大差異,其中,工資性收入和轉移性收入是城鄉(xiāng)收入差距擴大的重要來源,而財產性收入對城鄉(xiāng)收入差距基尼系數(shù)的貢獻率處于快速上升通道;(2)城鄉(xiāng)二元金融結構影響城鄉(xiāng)收入差距并對城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)倒U型關系,即市場化初期,二元金融結構刺激城鄉(xiāng)收入差距的擴大,伴隨市場化進程的推進則促進城鄉(xiāng)收入差距的收斂；(3)市場化進程有利于資源的合理流動,促進居民收入的提高,發(fā)揮抑制城鄉(xiāng)收入差距的作用;(4)市場化進程推進的城鄉(xiāng)二元金融結構有利于促進居民收入的提高,并最終發(fā)揮抑制城鄉(xiāng)收入差距擴大的作用；(5)政府在縮減城鄉(xiāng)收入差距中的作用面臨瓶頸;(6)相鄰省域的城鄉(xiāng)收入差距具有正向的聯(lián)動效應,二元經濟結構是擴大城鄉(xiāng)收入差距的重要因素,現(xiàn)階段城鎮(zhèn)化抑城鄉(xiāng)收入差距的功能尚未得到有效發(fā)揮。 據此,本文提出的可供選擇的優(yōu)化措施包括：(1)促進城鄉(xiāng)一體化建設,縮小財產性收入差距;(2)加快市場化進程,促進城鄉(xiāng)資源流動；(3)解除金融抑制,助推金融效率提升；(4)規(guī)范政府行為,健全收入分配政策；(5)打破戶籍壁壘,推進勞動力市場構建。 與已有文獻相比,本文可能存在的創(chuàng)新點包括：(1)構建市場化背景下二元金融結構影響城鄉(xiāng)收入差距的理論分析框架；(2)探究市場化進程對城鄉(xiāng)收入差距的影響及動態(tài)規(guī)律：(3)探索市場化進程下的二元金融結構影響城鄉(xiāng)收入差距的倒U型規(guī)律,即市場化初期,二元金融結構刺激城鄉(xiāng)收入差距的擴大,伴隨市場化進程的推進則促進城鄉(xiāng)收入差距的收斂。
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【學位授予單位】：西南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F124.7;F832

【參考文獻】

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本文編號：1619270