本文選題：資產(chǎn)托管　切入點(diǎn)：創(chuàng)新業(yè)務(wù)　出處：《華中師范大學(xué)》2013年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：我國(guó)的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)始于1998年商業(yè)銀行托管封閉式證券投資基金,經(jīng)過(guò)十五年的發(fā)展,商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的范圍已經(jīng)擴(kuò)展到證券投資基金、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、銀行理財(cái)、信托財(cái)產(chǎn)、證券公司客戶資產(chǎn)管理、QDⅡ、QFⅡ等十多個(gè)領(lǐng)域,成為商業(yè)銀行一項(xiàng)潛力巨大、領(lǐng)域?qū)拸V、發(fā)展迅猛的新興業(yè)務(wù)。 2012年5月北京召開的“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”是證券行業(yè)具有劃時(shí)代意義的一次里程碑式會(huì)議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹清出席了會(huì)議并作重要講話。創(chuàng)新大會(huì)之后,監(jiān)管部門陸續(xù)推出的一系列創(chuàng)新發(fā)展思路和措施,研究策劃回歸券商五大基礎(chǔ)功能的需求也更加的迫切起來(lái)。托管業(yè)務(wù),是做為監(jiān)管部門鼓勵(lì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的五大核心之一。不能只停留在口號(hào)上,在此背景下,證券行業(yè)提出了在現(xiàn)有的法律法規(guī)環(huán)境下,開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),是由證券公司作為托管服務(wù)提供方,根據(jù)法律法規(guī)的要求承擔(dān)傳統(tǒng)方式中商業(yè)銀行的托管服務(wù)職責(zé),履行資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)保管、清算對(duì)賬、資金劃付、估值核算、投資監(jiān)督等職能,并向委托人、管理人提供資產(chǎn)托管信息披露報(bào)告等各項(xiàng)服務(wù)。 本文的研究共分為六個(gè)部分：第一部分為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管服務(wù)業(yè)務(wù)概述；第二部分為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管服務(wù)落地實(shí)施設(shè)計(jì)。第三部分內(nèi)容為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管服務(wù)的主要內(nèi)容設(shè)計(jì)。這部分分別從運(yùn)作架構(gòu)、資產(chǎn)安全保管、賬戶體系、資金清算、資金劃付、資產(chǎn)估值、會(huì)計(jì)核算、投資監(jiān)督、信息披露、業(yè)務(wù)檔案管理等十個(gè)方面重點(diǎn)闡述了托管服務(wù)的主要內(nèi)容。第四部分是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管服務(wù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案設(shè)計(jì),從技術(shù)系統(tǒng)平臺(tái)的角度闡述對(duì)業(yè)務(wù)的自動(dòng)化支持。第五部分為主要風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策設(shè)計(jì)。這一部分對(duì)證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別和討論應(yīng)對(duì)策略。第六部分為結(jié)論。這部分對(duì)全文研究進(jìn)行總結(jié)。
[Abstract]:The business of asset custody in China began in 1998, when commercial banks managed closed-end securities investment funds. After 15 years of development, the scope of assets custody business of commercial banks has been extended to securities investment funds, fund company specific customer asset management. More than ten fields, such as bank finance, trust property, securities company customer asset management, QD 鈪，

本文編號(hào)：1569432