本文關(guān)鍵詞： 證券從業(yè)人員 內(nèi)幕交易 利益沖突 法律規(guī)制　出處：《證券市場導(dǎo)報》2011年04期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：證券從業(yè)人員買賣股票似乎已成為一種現(xiàn)實存在,現(xiàn)行法律雖禁止該等人員買賣股票,但該禁止沒有考慮到一律禁止帶來的配套立法及監(jiān)管的難題。從有利于證券市場長遠(yuǎn)健康發(fā)展的角度看,立法和監(jiān)管放開從業(yè)人員買賣股票正日漸在立法目的實現(xiàn)以及現(xiàn)實可行性方面獲得其合理性。我國應(yīng)該逐步健全從業(yè)人員買賣股票的內(nèi)幕交易規(guī)制機(jī)制,確立利益沖突交易限制機(jī)制,建立個人交易信息報告和披露制度,進(jìn)一步完善行政、民事、刑事三位一體的多層次責(zé)任追究體系與協(xié)調(diào)一致的監(jiān)管體系,以逐步放開從業(yè)人員的股票買賣。
[Abstract]:It seems that the trading of stocks by securities practitioners has become a reality. Although the existing law prohibits them from buying and selling stocks, However, the ban does not take into account the difficulties of supporting legislation and regulation brought about by the universal ban. From the perspective of the long-term and healthy development of the securities market, Legislation and supervision to liberalize the trading of shares by practitioners is gaining its rationality in terms of the realization of the legislative purpose and the practical feasibility. China should gradually improve the insider trading regulation mechanism for the trading of shares by practitioners. To establish a mechanism to limit the transaction of conflicts of interest, to establish a system of reporting and disclosure of personal transaction information, and to further improve the multi-level liability investigation system and the coordinated regulatory system of administrative, civil, and criminal trinity, In order to gradually liberalize the stock trading of employees.
【作者單位】： 中投證券法律合規(guī)部;
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：1531536