本文關(guān)鍵詞： 融資融券 投資者權(quán)益保護 轉(zhuǎn)融通　出處：《證券市場導(dǎo)報》2011年01期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：融資融券交易試點正面臨制度完善的重大課題。本文從投資者權(quán)益保護的視角對融資融券交易試點制度進行了案例分析,研究我國融資融券業(yè)務(wù)試點的制度安排、制度缺陷和政策建議。本文率先嘗試評價了融資融券業(yè)務(wù)試點的制度體系,發(fā)現(xiàn)其制度機制基本保障了投資者融資融券交易的市場準入權(quán)、資產(chǎn)安全權(quán)、廣泛知情權(quán)、公平交易權(quán)、服務(wù)保證權(quán)和投資收益權(quán)六項合法權(quán)益;從投資者權(quán)益保護角度看,雖然試點制度層次清楚、基本完整,但結(jié)構(gòu)失衡,效率不足;建議出臺長遠規(guī)劃,推進轉(zhuǎn)融通制度,調(diào)整市場準入制度,完善投資者權(quán)益保護評價制度,并擴大試點范圍,提高效率。
[Abstract]:The experiment of margin trading is facing an important task of perfecting the system. This paper makes a case study on the pilot system of margin trading from the perspective of the protection of investors' rights and interests, and studies the system arrangement of the pilot project of margin trading in China. This paper first tries to evaluate the institutional system of margin trading trial, and finds that its institutional mechanism basically guarantees investors the right to market access, the right to asset safety and the right to know widely. Six legitimate rights and interests: the right to fair trade, the right to guarantee services and the right to benefit from investment. From the point of view of protecting the rights and interests of investors, although the level of the pilot system is clear and basically complete, the structure is out of balance and the efficiency is insufficient. We will promote the transfer and financing system, adjust the market access system, improve the evaluation system for the protection of investors' rights and interests, and expand the scope of pilot projects to improve efficiency.
【作者單位】： 中國證券業(yè)協(xié)會;
【基金】：“上海證券交易所聯(lián)合研究計劃”第21期研究課題“融資融券法律制度國際比較研究——完善融資融券試點的政策體系研究”的階段研究成果
【分類號】：F832.51

【參考文獻】

相關(guān)重要報紙文章 前1條

1 廣發(fā)證券;融資融券業(yè)務(wù)的市場監(jiān)管[N];中國證券報;2010年

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 葉森玉;;Merchant Bank為什么要譯作“商人銀行”[J];南洋資料譯叢;1982年04期

2 德懷特·克蘭;塞繆爾·海斯;張翱;貝多廣;;世界銀行業(yè)競爭的新形勢[J];外國經(jīng)濟與管理;1982年12期

3 雷任民;;大膽利用外資,加速我國現(xiàn)代化建設(shè)——發(fā)行債券是利用外資的重要渠道之一[J];國際貿(mào)易;1982年04期

4 桂世祚;關(guān)于開展世界經(jīng)濟預(yù)測的幾點意見[J];世界經(jīng)濟文匯;1983年02期

5 劉舒年;;國際債券——國際金融講座第十一講[J];國際貿(mào)易;1983年11期

6 ;在中國開設(shè)代表處的外國銀行和金融機構(gòu)[J];金融理論與實踐;1983年01期

7 片木進 ,曲翰章;計算機化和金融革新[J];國外社會科學(xué);1984年08期

8 微力;野村綜合研究所[J];現(xiàn)代日本經(jīng)濟;1984年02期

9 如文;;漫談中央銀行(十二)[J];中國金融;1984年11期

10 肖強;;東京國際金融市場[J];國際金融研究;1984年01期

相關(guān)會議論文 前10條

1 王開國;;資信評估業(yè)的規(guī)范與我國證券市場的發(fā)展[A];21世紀股份制與證券發(fā)展戰(zhàn)略研討會暨股份制與證券研究會成立十周年紀念論文專輯[C];1999年

2 王益民;;投資銀行在企業(yè)改制中的風(fēng)險規(guī)避作用[A];21世紀股份制與證券發(fā)展戰(zhàn)略研討會暨股份制與證券研究會成立十周年紀念論文專輯[C];1999年

3 陳建明;;中國金融證券業(yè)軟件與信息服務(wù)市場分析[A];發(fā)展的信息技術(shù)對管理的挑戰(zhàn)——99’管理科學(xué)學(xué)術(shù)會議專輯（下）[C];1999年

4 張麗;;關(guān)于確定商業(yè)銀行優(yōu)質(zhì)客戶問題的研究[A];邁向新世紀[C];1999年

5 鄧偉利;;強化銀行改革 搞活國有企業(yè)[A];管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)進展——全國青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)論文集（第4卷）[C];1997年

6 建設(shè)銀行浙江省分行課題組;徐志芳;;我國證券市場發(fā)展對傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)及地位的影響[A];中國投資學(xué)會獲獎科研課題評獎會論文集（1992年度）[C];1992年

7 建設(shè)銀行黑龍江省分行課題組;李利;;證券業(yè)的崛起與建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)發(fā)展[A];中國投資學(xué)會獲獎科研課題評獎會論文集（1992年度）[C];1992年

8 趙瑋;曹新剛;;EMDSS的劇本設(shè)計[A];第七屆計算機模擬與信息技術(shù)學(xué)術(shù)會議論文集[C];1999年

9 張良才;;開辦汽車投資銀行 發(fā)行汽車股票債券[A];四川省汽車工程學(xué)會第一屆二次年會論文集[C];1991年

10 朱振武;;股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)研究[A];中國律師2000年大會論文精選（下卷）[C];2000年

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 記者 邱賢成 趙凱;西南最大證券詐騙案一審判決[N];中國證券報;2000年

2 國信證券研究策劃中心 萬朝領(lǐng) 張春安 竇舒;我國中小投資者權(quán)益保護探討[N];中國證券報;2000年

3 記者 陶世安;臺北股市陰跌不止[N];人民日報海外版;2000年

4 杜愛云 沈曉;居民投資時代來臨[N];中國財經(jīng)報;2001年

5 張文魁（作者為國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員、畢業(yè)于美國哈佛大學(xué)）;股市還要不要莊家[N];重慶商報;2001年

6 中信證券-南方證券聯(lián)合課題組 課題協(xié)調(diào)人：上海證券交易所 劉逖;證券信用交易制度比較研究[N];中國證券報;2001年

7 ;這樣“代客理財”合法嗎？[N];中國證券報;2001年

8 記者 趙凱 實習(xí)記者 張崗;防范風(fēng)險 理性投資[N];中國證券報;2001年

9 本報記者 黃曉萍;交易制度 活躍交易與控制風(fēng)險并重[N];證券時報;2001年

10 本報記者 浩民;進步，但還只是過渡[N];中國證券報;2002年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 姜洋;中國證券商監(jiān)管制度研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2000年

2 邢穎;禁止證券欺詐法律問題研究[D];中國政法大學(xué);2001年

3 鄒平;我國證券公司發(fā)展的制度研究[D];中南大學(xué);2001年

4 Ahmed Ashraf Abd El-Hamid;經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的會計改革：關(guān)于中國的研究[D];廈門大學(xué);2001年

5 左峰;電子交易對證券市場的影響分析[D];華東師范大學(xué);2003年

6 張露;政府干預(yù)下的中國證券市場[D];復(fù)旦大學(xué);2003年

7 劉加;證券公司市場營銷研究[D];中國社會科學(xué)院研究生院;2003年

8 李進安;證券公司風(fēng)險管理研究[D];南京農(nóng)業(yè)大學(xué);2005年

9 劉增學(xué);中國證券公司激勵約束機制研究[D];華中農(nóng)業(yè)大學(xué);2005年

10 伍兵;中國證券公司投資行為偏差的研究[D];河海大學(xué);2005年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 張煒;對我國投資銀行業(yè)發(fā)展的研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2000年

2 周照利;我國證券公司發(fā)展戰(zhàn)略研究[D];暨南大學(xué);2000年

3 孟輝;從分業(yè)到混業(yè)：我國金融運行體制研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2000年

4 方雪梅;審計與我國投資銀行業(yè)風(fēng)險的防范[D];西南財經(jīng)大學(xué);2000年

5 于露;中國金融企業(yè)上市分析[D];鄭州大學(xué);2001年

6 錢曉瑾;論證券業(yè)中的虛假陳述行為[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2001年

7 張曉東;我國證券公司發(fā)展的主要問題及未來對策分析[D];廣西大學(xué);2001年

8 李元喜;我國投資銀行的現(xiàn)狀與發(fā)展戰(zhàn)略研究[D];中南林學(xué)院;2001年

9 何敏;美國證券法上的中國墻制度[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2001年

10 姜浩;論我國金融業(yè)適度混業(yè)經(jīng)營的問題[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2001年

，

本文編號：1521776