本文關(guān)鍵詞： 證券公司 柜臺(tái)業(yè)務(wù) 績(jī)效管理 績(jī)效考核 激勵(lì)制度　出處：《福州大學(xué)》2013年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：中國(guó)的證券市場(chǎng)在經(jīng)歷了20多年的發(fā)展后,市場(chǎng)逐漸成熟,運(yùn)行機(jī)制不斷完善。證券公司作為中國(guó)證券市場(chǎng)中最為重要的中介機(jī)構(gòu),也隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇,進(jìn)入了從打“傭金戰(zhàn)”向發(fā)展自身核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)折階段。為了在降低人力成本的同時(shí),仍為投資者提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),X證券公司在各個(gè)環(huán)節(jié)不斷探索提高業(yè)務(wù)流程和人力資本效率的途徑。作為直面客戶的X證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)人員,他們的績(jī)效管理和激勵(lì)制度的改革明顯落后于行業(yè)的變革,對(duì)柜臺(tái)人員的工作效率和動(dòng)力起到了一定程度的負(fù)面影響。為適應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展變革,X證券公司急需針對(duì)行業(yè)特征、柜臺(tái)人員的工作特點(diǎn),選擇合適的柜臺(tái)人員績(jī)效管理方法,制定有效的員工激勵(lì)制度,這一過(guò)程也將成為實(shí)現(xiàn)X證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)前端控制、人員隊(duì)伍的科學(xué)管理的重要環(huán)節(jié)。本研究從績(jī)效管理和激勵(lì)制度的理論分析入手,在對(duì)證券行業(yè)、X證券公司現(xiàn)狀以及柜臺(tái)人員工作特點(diǎn)進(jìn)行剖析的基礎(chǔ)上,采用問(wèn)卷調(diào)查以及個(gè)別訪談的數(shù)據(jù)采集法,總結(jié)出了X證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)人員績(jī)效管理和激勵(lì)機(jī)制,在績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置、員工激勵(lì)方式方面所存在的不足。針對(duì)總結(jié)分析得出的不足之處,運(yùn)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(KPI)法、360度測(cè)評(píng)法對(duì)柜臺(tái)隊(duì)伍不同崗位的績(jī)效考核指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化,采取薪酬激勵(lì)結(jié)合精神激勵(lì)的方式改進(jìn)激勵(lì)制度的設(shè)計(jì)；同時(shí)結(jié)合數(shù)據(jù)回歸分析以及筆者的工作經(jīng)驗(yàn),將證券行情波動(dòng)、監(jiān)管政策執(zhí)行等對(duì)業(yè)務(wù)量造成較大影響的因素加入考量,以便柜臺(tái)人員的工作得到更科學(xué)的衡量和驅(qū)動(dòng)。要想真正提高公司柜臺(tái)人員的效率,除了有科學(xué)的制度設(shè)計(jì)外,還需要對(duì)制度的有效執(zhí)行。本研究隨后針對(duì)績(jī)效管理各個(gè)步驟,以及激勵(lì)制度各個(gè)方面的執(zhí)行提出了若干建議,包括加強(qiáng)員工參與、績(jī)效溝通,注意績(jī)效目標(biāo)的科學(xué)制定等方面,以保證績(jī)效管理和激勵(lì)制度達(dá)到管理層預(yù)期的效果。最后,本研究探討了柜臺(tái)人員的績(jī)效考核結(jié)果,在應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)量波動(dòng)、提升組織整體效率方面的運(yùn)用,為在證券公司柜臺(tái)人員效率方面的進(jìn)一步研究打下基礎(chǔ)。本研究的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn),在于創(chuàng)造性地將證券行情波動(dòng)、監(jiān)管政策執(zhí)行等對(duì)業(yè)務(wù)量造成較大影響的因素運(yùn)用到證券公司柜臺(tái)人員績(jī)效管理,以使證券公司的柜臺(tái)人員管理能更好地反映行業(yè)的波動(dòng)特點(diǎn)。
[Abstract]:After more than 20 years of development, China's securities market has gradually matured and its operating mechanism has been continuously improved. As the most important intermediary in China's securities market, securities companies are also becoming more and more competitive. Has entered a turning point from "commission warfare" to developing its own core competitive advantage. In order to reduce human costs at the same time, X Securities Company continues to explore ways to improve business processes and human capital efficiency in all aspects. The reform of their performance management and incentive system obviously lags behind the changes in the industry. In order to adapt to the development and transformation of the securities industry, the X Securities Company urgently needs to aim at the characteristics of the industry and the working characteristics of the counter personnel. Choosing appropriate performance management method of counter personnel and establishing effective employee incentive system will also become the front-end control of X securities company's business risk. This research begins with the theoretical analysis of performance management and incentive system, on the basis of analyzing the present situation of X securities company in the securities industry and the working characteristics of counter personnel. By using the data collection method of questionnaire and individual interview, this paper summarizes the performance management and incentive mechanism of the staff in the sales department of X Securities Company, and sets the performance standard. In view of the shortcomings of the summary and analysis, the key performance index (KPI) method is used to optimize the performance evaluation index of different posts in the counter team. To improve the design of the incentive system by adopting the way of salary incentive combined with spiritual incentive, at the same time, combining with the data regression analysis and the author's work experience, the stock market is fluctuated. Factors that have a greater impact on the volume of business, such as the implementation of regulatory policies, are taken into account so that the work of counter staff can be more scientifically measured and driven. In order to truly improve the efficiency of the company's counter personnel, in addition to the scientific design of the system, This study then puts forward a number of recommendations for the performance management steps, as well as for the implementation of various aspects of the incentive system, including enhancing employee participation, performance communication, Pay attention to the scientific formulation of performance objectives to ensure that the performance management and incentive system achieve the desired results of management. Finally, this study discusses the performance evaluation results of counter staff, in response to fluctuations in business volume, The application of promoting the overall efficiency of the organization will lay a foundation for further research on the efficiency of the securities company counter personnel. The main innovation of this study is to creatively fluctuate the securities market. The implementation of supervision policy and other factors which have a great influence on the volume of business are applied to the performance management of the counter personnel of the securities company, so that the management of the over-the-counter personnel of the securities company can better reflect the fluctuating characteristics of the industry.
【學(xué)位授予單位】：福州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F832.39;F272.92

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本文編號(hào)：1496157