本文關(guān)鍵詞：我國證券交易前端控制制度的歷史演進(jìn)及發(fā)展趨勢　出處：《證券市場導(dǎo)報》2011年02期 　論文類型：期刊論文

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【摘要】：前端控制是交易所在交易方面進(jìn)行自律監(jiān)管的重要手段。前端控制是中國證券市場的特有制度,是對傳統(tǒng)監(jiān)管模式的重大創(chuàng)新。根據(jù)中國市場結(jié)構(gòu)的特點(diǎn),前端控制實(shí)質(zhì)上將監(jiān)管關(guān)口前移,分擔(dān)了盤中監(jiān)控和事后處理的監(jiān)管壓力,彌補(bǔ)了資格準(zhǔn)入的不足,完善了交易所自律的監(jiān)管體系。對前端控制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析表明,前端控制具有透明度高與全面性強(qiáng)兩大優(yōu)勢,符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)穩(wěn)定市場的需要。我國資本市場發(fā)展尚不成熟,且金融危機(jī)后全球金融改革的大趨勢是加強(qiáng)監(jiān)管,因此,在可預(yù)見的未來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)將進(jìn)一步加強(qiáng)前端控制,以此保持我國資本市場的穩(wěn)定發(fā)展。
[Abstract]:Front-end control is an important means for the exchange to conduct self-regulation in trading. Front-end control is a unique system of China's securities market and a major innovation to the traditional regulatory model. According to the characteristics of the market structure in China. The front-end control essentially moves forward the supervision level, sharing the pressure of monitoring and post-processing, and making up for the lack of qualification access. The economic analysis of front-end control shows that front-end control has two advantages: high transparency and strong comprehensiveness. Meet the needs of regulators to stabilize the market. China's capital market development is not yet mature, and after the financial crisis the major trend of global financial reform is to strengthen supervision, therefore, in the foreseeable future. Regulators will further strengthen the front-end control to maintain the stable development of China's capital market.
【作者單位】： 上海證券交易所;
【分類號】：F832.51
【正文快照】： 引言前端控制是指由交易所通過交易系統(tǒng)設(shè)置的對每筆交易在其申報后至交易達(dá)成前由交易系統(tǒng)自動執(zhí)行的檢查和監(jiān)控措施。較有代表性的前端控制措施包括:(1)對交易參與者身份的控制,如多種賬戶控制措施等;(2)對中介機(jī)構(gòu)的控制,如多種交易權(quán)限控制等;(3)對投資者與中介機(jī)構(gòu)交易

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