本文關鍵詞：A證券公司投行業(yè)務風險管理研究

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【摘要】：在業(yè)務高速發(fā)展的情況下,如果不注意風險管理,風險就會迅速積累,一旦爆發(fā)后果不堪設想。本文從項目風險管理的角度研究投行業(yè)務,通過風險識別、風險分析、風險應對、風險監(jiān)視與控制的風險管理過程對投行業(yè)務風險實施有效控制,力圖為提高投行業(yè)務風險管理水平和項目成功率提供一些思路,也試著為目前正在進行的投行業(yè)務專項治理工作提供些許風險管理機制設計方面的思路與框架。本文將以西方發(fā)達國家投資銀行業(yè)風險管理的經驗為參照系,對我國投資銀行業(yè)務風險管理的理論與方法展開研究,為構架具有中國特色的、運轉安全、高效的風險管理體系提供理論基礎。鑒于風險管理機制是一項涉及多項業(yè)務的全面監(jiān)控體系,大而全的探討無益于問題本身的深入研究,本文的研究,首先界定了相關概念并介紹了相關的理論,如風險、風險管理、風險管理理論,以為后文的研究奠定理論基礎。其次,對A證券公司進行簡要的介紹,詳盡分析其投行業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀,并對其投行業(yè)務發(fā)展過程中所面臨的風險進行說明。再次,有針對性的對A證券公司投行業(yè)務的風險管理狀況進行詳盡的說明。接著,在此基礎上,對A證券公司投行業(yè)務風險管理的策略和流程進行分析,發(fā)掘其投行業(yè)務風險控制中所存在的問題,并進一步分析其問題出現(xiàn)的原因,對其投行業(yè)務的風險控制問題出現(xiàn)的原因進行剖析,并對其投行業(yè)務的風險控制進行評價。最后,在以上分析的基礎上,本文構建了加強A證券公司投行業(yè)務風險控制的策略體系。本論文的創(chuàng)新之處在于：研究視角的創(chuàng)新。在國內現(xiàn)有的研究中,將投行業(yè)務與風險控制相融合,并運用于具體證券公司的研究較少。本論文在僅有研究的基礎上,嘗試構建了兩種理論相整合的基本理論架構,以期為未來的相關研究提供理論參考；研究主體的創(chuàng)新。本文以A證券公司為例。在其內部構建了投行業(yè)務風險控制框架,進行詳細的分析,并根據(jù)證券公司的特點及所處的環(huán)境,有針對性地提出了相應的對策與建議。以期A證券公司在其未來發(fā)展進程中,能為其供投行業(yè)務風險控制方面提供一定的參考；運用風險管理的方法,引入到投行業(yè)務全過程、全方位的監(jiān)控中。同時,針對證券公司的實際情況,對整個行業(yè)投行業(yè)務風險控制提升的途徑給予了解答,提出了相應的對策與建議,期望能夠具有普適性,促進證券公司的持續(xù)、健康發(fā)展,以及培育競爭實力。
【學位授予單位】：廣西大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.39

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本文編號：1182176