本文關(guān)鍵詞：A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究

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【摘要】：在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的情況下,如果不注意風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)迅速積累,一旦爆發(fā)后果不堪設(shè)想。本文從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究投行業(yè)務(wù),通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視與控制的風(fēng)險(xiǎn)管理過程對投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制,力圖為提高投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平和項(xiàng)目成功率提供一些思路,也試著為目前正在進(jìn)行的投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理工作提供些許風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制設(shè)計(jì)方面的思路與框架。本文將以西方發(fā)達(dá)國家投資銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)為參照系,對我國投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法展開研究,為構(gòu)架具有中國特色的、運(yùn)轉(zhuǎn)安全、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供理論基礎(chǔ)。鑒于風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是一項(xiàng)涉及多項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面監(jiān)控體系,大而全的探討無益于問題本身的深入研究,本文的研究,首先界定了相關(guān)概念并介紹了相關(guān)的理論,如風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理理論,以為后文的研究奠定理論基礎(chǔ)。其次,對A證券公司進(jìn)行簡要的介紹,詳盡分析其投行業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀,并對其投行業(yè)務(wù)發(fā)展過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說明。再次,有針對性的對A證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行詳盡的說明。接著,在此基礎(chǔ)上,對A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和流程進(jìn)行分析,發(fā)掘其投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制中所存在的問題,并進(jìn)一步分析其問題出現(xiàn)的原因,對其投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制問題出現(xiàn)的原因進(jìn)行剖析,并對其投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行評價(jià)。最后,在以上分析的基礎(chǔ)上,本文構(gòu)建了加強(qiáng)A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的策略體系。本論文的創(chuàng)新之處在于：研究視角的創(chuàng)新。在國內(nèi)現(xiàn)有的研究中,將投行業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制相融合,并運(yùn)用于具體證券公司的研究較少。本論文在僅有研究的基礎(chǔ)上,嘗試構(gòu)建了兩種理論相整合的基本理論架構(gòu),以期為未來的相關(guān)研究提供理論參考；研究主體的創(chuàng)新。本文以A證券公司為例。在其內(nèi)部構(gòu)建了投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制框架,進(jìn)行詳細(xì)的分析,并根據(jù)證券公司的特點(diǎn)及所處的環(huán)境,有針對性地提出了相應(yīng)的對策與建議。以期A證券公司在其未來發(fā)展進(jìn)程中,能為其供投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面提供一定的參考；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法,引入到投行業(yè)務(wù)全過程、全方位的監(jiān)控中。同時(shí),針對證券公司的實(shí)際情況,對整個(gè)行業(yè)投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制提升的途徑給予了解答,提出了相應(yīng)的對策與建議,期望能夠具有普適性,促進(jìn)證券公司的持續(xù)、健康發(fā)展,以及培育競爭實(shí)力。
【學(xué)位授予單位】：廣西大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F832.39

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5 記者　 潘z，

本文編號：1182176