本文關(guān)鍵詞：證券市場上保薦人規(guī)制模式的比較分析

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【摘要】：證券市場上監(jiān)管者對(duì)于保薦人的規(guī)制依據(jù)監(jiān)管態(tài)度可以劃分為"親投資者"和"親保薦人"兩種模式,根據(jù)監(jiān)管手段可以劃分為"依靠市場"和"依靠規(guī)則"的規(guī)制模式。我國保薦人是移植域外法律制度的結(jié)果,不過受制于路徑依賴,對(duì)其的規(guī)制呈現(xiàn)出"親保薦人"及"依靠規(guī)則"的特征。與我國保薦人規(guī)制模式相比較,英國的保薦人規(guī)制主要呈現(xiàn)出"親保薦人"和"依靠市場"的特點(diǎn),我國香港地區(qū)的保薦人規(guī)制較為明顯地呈現(xiàn)出"親投資者"和"依靠規(guī)則"的特征。為了緩解收費(fèi)模式所導(dǎo)致的保薦人與投資者之間出現(xiàn)的利益上的沖突和基于我國證券市場監(jiān)管制度沿襲的考慮,我國證券市場的監(jiān)管者對(duì)于保薦人的監(jiān)管方式未來應(yīng)借鑒香港地區(qū)的保薦人監(jiān)管模式——"親投資者"和"依靠規(guī)則"的模式。
【作者單位】： 黑龍江省高級(jí)人民法院執(zhí)行一庭;中國環(huán)境管理干部學(xué)院環(huán)境科學(xué)系;
【關(guān)鍵詞】： 證券市場 保薦人 規(guī)制模式
【分類號(hào)】：F832.51
【正文快照】： 2012年以來,我國證監(jiān)會(huì)逐步加大對(duì)證券市場稽查的力度,查處了一批相互串通、虛假陳述、瞞報(bào)或者漏報(bào)重大消息的保薦人,對(duì)它們的處罰不但力度大,而且處罰的對(duì)象還延伸到保薦人的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人以及內(nèi)核負(fù)責(zé)人。這表明了我國監(jiān)管者對(duì)于保薦人——市場中介規(guī)制的態(tài)度轉(zhuǎn)變。其實(shí)保薦人

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4 李U，

本文編號(hào)：1093082