本文關鍵詞：證券市場上保薦人規(guī)制模式的比較分析

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【摘要】：證券市場上監(jiān)管者對于保薦人的規(guī)制依據監(jiān)管態(tài)度可以劃分為"親投資者"和"親保薦人"兩種模式,根據監(jiān)管手段可以劃分為"依靠市場"和"依靠規(guī)則"的規(guī)制模式。我國保薦人是移植域外法律制度的結果,不過受制于路徑依賴,對其的規(guī)制呈現出"親保薦人"及"依靠規(guī)則"的特征。與我國保薦人規(guī)制模式相比較,英國的保薦人規(guī)制主要呈現出"親保薦人"和"依靠市場"的特點,我國香港地區(qū)的保薦人規(guī)制較為明顯地呈現出"親投資者"和"依靠規(guī)則"的特征。為了緩解收費模式所導致的保薦人與投資者之間出現的利益上的沖突和基于我國證券市場監(jiān)管制度沿襲的考慮,我國證券市場的監(jiān)管者對于保薦人的監(jiān)管方式未來應借鑒香港地區(qū)的保薦人監(jiān)管模式——"親投資者"和"依靠規(guī)則"的模式。
【作者單位】： 黑龍江省高級人民法院執(zhí)行一庭;中國環(huán)境管理干部學院環(huán)境科學系;
【關鍵詞】： 證券市場 保薦人 規(guī)制模式
【分類號】：F832.51
【正文快照】： 2012年以來,我國證監(jiān)會逐步加大對證券市場稽查的力度,查處了一批相互串通、虛假陳述、瞞報或者漏報重大消息的保薦人,對它們的處罰不但力度大,而且處罰的對象還延伸到保薦人的業(yè)務負責人以及內核負責人。這表明了我國監(jiān)管者對于保薦人——市場中介規(guī)制的態(tài)度轉變。其實保薦人

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