20世紀(jì)90年代以來(lái)的全球性電力改革已經(jīng)走過(guò)了三十余年,盡管Hunt歸納總結(jié)了四種模式,并給出了大致的改革推進(jìn)順序,Joskow甚至歸納了“標(biāo)準(zhǔn)的電力自由化”的11個(gè)要素,但不同國(guó)家或同一個(gè)國(guó)家的不同地區(qū)(如美國(guó))所采用的模式并不相同,而多數(shù)國(guó)家或地區(qū)都采用漸進(jìn)的改革方式,在改革進(jìn)程中其模式發(fā)生著變化,所取得的績(jī)效也存在很大差異,且不乏失敗的案例。電力改革模式的研究文獻(xiàn)已數(shù)量巨大,但一方面,對(duì)于何為理想模式仍存在不同看法；另一方面,對(duì)于電力改革模式的有效性所依賴的各種體制機(jī)制法律制度環(huán)境條件和廠商行為的研究仍嫌不足,在一些關(guān)鍵問(wèn)題上尚無(wú)答案。我國(guó)的電力改革在2002年開始實(shí)質(zhì)性推進(jìn),但近年來(lái)進(jìn)展遲緩,甚至在某些方面有所倒退。鑒于電力行業(yè)改革的復(fù)雜性,這種現(xiàn)狀有一定的必然性和合理性,但其重要原因之一是電力價(jià)格市場(chǎng)機(jī)制尚未真正建立。同時(shí),就改革對(duì)電力行業(yè)的績(jī)效產(chǎn)生怎樣的影響,是否能夠達(dá)成其行業(yè)績(jī)效的目標(biāo),還缺乏系統(tǒng)深入的研究。從某種意義上來(lái)說(shuō),這就形成了一種電力行業(yè)改革推進(jìn)的障礙。然而,要對(duì)這些問(wèn)題給出答案,無(wú)論在理論上還是實(shí)踐上都面臨著相當(dāng)大的挑戰(zhàn)。電力體制改革的核心是電力價(jià)格形成機(jī)制改革,因?yàn)殡妰r(jià)是反應(yīng)電力市場(chǎng)供求關(guān)系的經(jīng)濟(jì)信號(hào),是發(fā)電企業(yè)、輸配電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶關(guān)注的焦點(diǎn)。隨著電力體制改革的深化,我國(guó)電價(jià)結(jié)構(gòu)將由單一的終端用戶銷售電價(jià)逐步發(fā)展成為多環(huán)節(jié)的價(jià)格組合。電力價(jià)格形成機(jī)制需要與電力市場(chǎng)的目標(biāo)模式相適應(yīng),既要反應(yīng)合理的電力成本構(gòu)成,又要反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,同時(shí)還要有利于促進(jìn)電力產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,有利于降低電力運(yùn)行成本和提高電能使用效率。本文主要圍繞電力價(jià)格形成機(jī)制和電力行業(yè)改革所展開討論的,以電力價(jià)格形成機(jī)制和電力行業(yè)改革為研究對(duì)象,具體分析了電力價(jià)格形成機(jī)制對(duì)于電力行業(yè)改革的重要性,在電力改革模式與價(jià)格形成機(jī)制的理論框架下,以價(jià)格形成機(jī)制為核心,從產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效的比較研究分析入手,分析電力產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效水平,討論中國(guó)電力改革目標(biāo)模式和路徑選擇。本文首先對(duì)文中可能出現(xiàn)的重要概念進(jìn)行了界定,并基于電力產(chǎn)業(yè)鏈特性分析了縱向分拆改革的各種模式。從電力產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分解研究,分別對(duì)發(fā)電市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制、輸配電環(huán)節(jié)價(jià)格形成機(jī)制、終端電價(jià)規(guī)制等不同環(huán)節(jié)進(jìn)行了理論研究總結(jié)。在到整體產(chǎn)業(yè)鏈的綜合分析,考慮了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的大環(huán)境下,電力產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效的影響因素和需求側(cè)沖擊傳導(dǎo)對(duì)于電力產(chǎn)業(yè)的影響,在理論研究和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,就中國(guó)電力改革目標(biāo)模式和路徑選擇提出了相關(guān)建議。理論分析遵循的是單個(gè)市場(chǎng)分析到具有縱向關(guān)系的上下游市場(chǎng)分析、從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的分析過(guò)程,根據(jù)我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)的劃分,重點(diǎn)討論了發(fā)電市場(chǎng)和輸配電市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制和市場(chǎng)效率。文章首先對(duì)發(fā)電市場(chǎng)的上下游結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析,其屬于上游寡頭,下游壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；同時(shí),構(gòu)建了買方壟斷下寡頭廠商之間的價(jià)格行為和策略競(jìng)爭(zhēng)的博弈論模型,具體分析在供給過(guò)剩和供給不足的情況下的廠商行為。經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn),輸電網(wǎng)的容量約束對(duì)于上游發(fā)電廠商行為具有重要影響,輸配電環(huán)節(jié)在整個(gè)電力產(chǎn)業(yè)鏈中具有重要作用。當(dāng)存在輸電網(wǎng)容量約束時(shí),廠商之間是否合謀,供給和需求是否平衡,均不影響最終結(jié)果。在電力供給過(guò)剩的情況下,電網(wǎng)企業(yè)作為單一買方較為強(qiáng)勢(shì),本文也對(duì)這個(gè)情況進(jìn)行了分析�；趶S商行為的分析,對(duì)電力上網(wǎng)市場(chǎng)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估,分別就上游合作和非合作的情況展開福利分析。結(jié)果顯示,在上游廠商非合作的情況下,電網(wǎng)企業(yè)對(duì)上游進(jìn)行買方壟斷,對(duì)下游進(jìn)行賣方壟斷的情況下,其效率最低的,福利損失最大。在上游合作的情形下,具體分析了其與電網(wǎng)企業(yè)之間的關(guān)系,結(jié)果顯示,其福利損失多少主要取決于其與電網(wǎng)企業(yè)之間是否有合作關(guān)系。就輸配電市場(chǎng)而言,本文重點(diǎn)討論了輸配一體化模式下各種價(jià)格規(guī)制方式,并對(duì)輸配一體化和輸配分離情況下的價(jià)格形成機(jī)制進(jìn)行分析,同時(shí)對(duì)上述兩種情況進(jìn)行福利比較分析。在本文的模型假定下,輸配分離模式在一定程度上促進(jìn)了福利的提高。簡(jiǎn)單來(lái)看,輸配分離模式相對(duì)于輸配一體化模式而言,增加了競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)節(jié)而導(dǎo)致福利提升。實(shí)證分析以中國(guó)電力改革產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效為實(shí)證對(duì)象,利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效進(jìn)行分析。文章首先對(duì)電力需求和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的短期和長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行分析,結(jié)果顯示,從長(zhǎng)期來(lái)看,經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與電力需求波動(dòng)呈現(xiàn)一定的同步性,電力需求波動(dòng)主要受到高耗能行業(yè)需求波動(dòng)的影響,重工業(yè)和高耗能行業(yè)的周期性和季節(jié)性波動(dòng),使得我們國(guó)家的電力產(chǎn)業(yè)具有很強(qiáng)的周期性。而這種動(dòng)態(tài)的周期性傳導(dǎo),在我們國(guó)家還沒(méi)有形成相應(yīng)的機(jī)制進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。就電力改革的產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效分析,本文總結(jié)了已有的文獻(xiàn)對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效的衡量,通過(guò)電力供需平衡對(duì)電力產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效進(jìn)行衡量。并將電力供需平衡通過(guò)電力投資水平、電力供給水平和電力需求水平三個(gè)維度進(jìn)行考察,分別從這三個(gè)維度去考察電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效水平。在變量的選取方面,主要結(jié)合已經(jīng)有的文獻(xiàn),分別從供給側(cè)指標(biāo)、需求側(cè)指標(biāo)和技術(shù)類指標(biāo)等方面進(jìn)行分析,具體包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素、政府管制因素、資源稟賦因素等等。實(shí)證結(jié)果顯示,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化水平、工業(yè)化水平、資源的稟賦充足程度從產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)(包括電力投資、電力供給和電力需求)均有利于提高產(chǎn)業(yè)鏈的績(jī)效水平,這個(gè)結(jié)果也和現(xiàn)有文獻(xiàn)一致。電源的豐富性和低成本結(jié)構(gòu)主要從電力投資水平和電力供給水平對(duì)電力產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效產(chǎn)生影響。發(fā)電電源結(jié)構(gòu)越豐富,成本結(jié)構(gòu)越低,電力投資和電力供給側(cè)的產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效就越高。在本文的實(shí)證分析中,討論了區(qū)域市場(chǎng)化程度對(duì)于電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響,值得注意的是區(qū)域的市場(chǎng)化程度和開放程度,對(duì)于電力投資、供給和需求均不顯著,可能的原因是我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)依舊保持了很高的壟斷性,真正的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。然而從發(fā)電市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)來(lái)看,競(jìng)爭(zhēng)性的區(qū)域發(fā)電市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則顯示會(huì)促進(jìn)電力產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的績(jī)效水平。本文分析了改革制度因素對(duì)于電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響,結(jié)果顯示,電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法施行、電監(jiān)會(huì)成立對(duì)于電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響不顯著：而1998年,2002年的放松規(guī)制等一些改革,則認(rèn)為顯著的提升了電力供給水平從而提升了產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效。本文還分析各個(gè)地區(qū)電力產(chǎn)業(yè)TFP數(shù)據(jù)與電力價(jià)格波動(dòng)之間的關(guān)系,結(jié)果顯示上網(wǎng)電價(jià)水平對(duì)于電力產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效水平影響顯著,存在正向關(guān)系。基于價(jià)格機(jī)制和績(jī)效的分析,對(duì)電力產(chǎn)業(yè)鏈縱向關(guān)系進(jìn)行梳理,使得電價(jià)形成機(jī)制合理化,這對(duì)于電力改革的具體目標(biāo)模式與路徑選擇提供了一個(gè)有益的視角。電力改革模式的關(guān)鍵問(wèn)題是：如何在縱向分拆結(jié)構(gòu)下實(shí)現(xiàn)發(fā)電廠商之間的有效競(jìng)爭(zhēng),以及在批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)或零售競(jìng)爭(zhēng)模式下如何實(shí)現(xiàn)電力市場(chǎng)不同環(huán)節(jié)之間交易的順利運(yùn)作,并能夠形成有效的價(jià)格信號(hào)。中國(guó)未來(lái)電力改革的目標(biāo)模式是從單一買方模式、批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)模式到零售競(jìng)爭(zhēng)模式。本文總結(jié)和比較了輸配電體制改革可能的模式,并在此基礎(chǔ)上,提出了輸配分離改革推進(jìn)過(guò)程中的過(guò)渡模式。要推進(jìn)輸配電的改革,首先要對(duì)輸配電環(huán)節(jié)進(jìn)行結(jié)構(gòu)重組,以實(shí)現(xiàn)無(wú)歧視接入。本文認(rèn)為結(jié)合中國(guó)區(qū)域電網(wǎng)的特點(diǎn)進(jìn)行結(jié)構(gòu)重組是一種可能的模式,把國(guó)家區(qū)域主干網(wǎng)和區(qū)域電網(wǎng)資產(chǎn)重組為輸電公司,省級(jí)電網(wǎng)和地方電網(wǎng)重組為配電公司。在電力改革過(guò)程中,理順價(jià)格是核心,而價(jià)格監(jiān)管則是關(guān)鍵。本文認(rèn)為需要構(gòu)建一個(gè)強(qiáng)大的獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)統(tǒng)一對(duì)電力價(jià)格進(jìn)行制定和臨管。綜合規(guī)劃電力行業(yè)發(fā)展,考慮環(huán)境約束,在促進(jìn)電力行業(yè)合理發(fā)展的前提下,盡量減少經(jīng)濟(jì)與環(huán)境成本。從電力改革的路徑選擇來(lái)說(shuō),本文分別就發(fā)電側(cè)市場(chǎng),輸配電市場(chǎng),電力交易改革和電力產(chǎn)業(yè)鏈績(jī)效提升這幾個(gè)方面展開論述并給出相應(yīng)的措施建議。研究結(jié)果對(duì)于我國(guó)未來(lái)電力行業(yè)改革具有一定的理論價(jià)值和實(shí)際借鑒意義。
【學(xué)位單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2014
【中圖分類】：F426.61;F726
【部分圖文】：

?用戶?用戶??圖２－５模式２：?jiǎn)我毁I方模式??資料來(lái)源：作者根據(jù)已有文獻(xiàn)綜合提煉形成。??２．５．３批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)模式??電力批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)模式相對(duì)于前面兩種模式而言，對(duì)壟斷電力公司進(jìn)行了拆分，??將其下屬的發(fā)電企業(yè)從電網(wǎng)中分離出去，發(fā)電企業(yè)和輸電網(wǎng)絡(luò)不再實(shí)行縱向一體??化的經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，基于廠網(wǎng)分開建立電力交易市場(chǎng)，發(fā)電企業(yè)在電力交易市場(chǎng)中??實(shí)行競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，這個(gè)是批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)模式與前面兩個(gè)模式的重要區(qū)別。??從技術(shù)的角度來(lái)看，配電與售電業(yè)務(wù)難以區(qū)分，用戶在享受到一種服務(wù)的同??．時(shí)也享受到另一種服務(wù)。然而從經(jīng)濟(jì)屬性來(lái)看，兩者屬性存在較大差異。配電業(yè)??４３??

ＷＪ／‘?廣??圖２－６模式３：批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)模式??資料來(lái)源：作者根據(jù)已有文獻(xiàn)綜合提煉形成。??２．５．４零售競(jìng)爭(zhēng)模式??在零售競(jìng)爭(zhēng)的模式下，與批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)模式最大的區(qū)別在于零售環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)，??更多的最終消費(fèi)者可以選抒話合自己的發(fā)電企業(yè)，消費(fèi)者存了更大的選擇權(quán)。在??這種模式下，包括輸屯網(wǎng)絡(luò)批發(fā)市場(chǎng)和輸配網(wǎng)絡(luò)零傅市場(chǎng)，配電企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)性的??批發(fā)市場(chǎng)．卜．購(gòu)買電力，然由售電企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)性的零售市場(chǎng)．丨：銷傳給最終用戶。??張昕竹（２０１０）討論了零售競(jìng)爭(zhēng)模式在輸配？體化和輸配分離情況下的異同點(diǎn)，??其認(rèn)為輸配一體化的情況下是一個(gè)大的自然茶斷環(huán)節(jié)，而輸配分離，則是兩個(gè)自??然萊斷環(huán)節(jié)組成的壟斷鏈。??在美國(guó)，模式４被稱為“零ｆｔ準(zhǔn)入”或“用戶選擇”，Ｓ前已經(jīng)采用或者正??４４??

圖３－２全國(guó)電力裝機(jī)容量（１９７８－２００２）??數(shù)據(jù)來(lái)源：《巾Ｗ屯機(jī)丄程學(xué)報(bào)》、ｗｉｎｄ數(shù)據(jù)庫(kù)??
【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2865154