工業(yè)是國民經濟的主導,工業(yè)化是經濟現(xiàn)代化的核心和基礎。工業(yè)經濟的發(fā)展水平和運行效率的高低決定著其他產業(yè)部門乃至整個國民經濟發(fā)展的水平與運行效率的高低。提高工業(yè)經濟運行效率,既是工業(yè)經濟轉變增長方式的迫切需要,也是工業(yè)大國邁向工業(yè)強國的關鍵所在。中國目前正處在工業(yè)化的中期,工業(yè)化是一個效率至上的市場競爭過程,效率分析成為探求中國工業(yè)經濟增長源泉的重要工具,同時也是研判中國工業(yè)經濟運行質量的主要方法。提高運行效率是當前中國工業(yè)經濟管理的前沿課題之一。 迄今為止,不少學者對中國工業(yè)經濟運行效率進行了不同角度的實證研究,但尚未取得比較一致的結論,對中國工業(yè)經濟運行效率的內在規(guī)律認識還不夠深入,對中國工業(yè)經濟運行效率的影響因素揭示還不夠清楚。因此,本論文旨在從上述幾個方面彌補現(xiàn)有文獻研究的不足,運用DEA數(shù)據(jù)包絡分析法以及Malmquist曼奎斯特效率指數(shù)法,對1980-2006年中國工業(yè)經濟的運行效率進行全方位測度和研究,以發(fā)掘中國工業(yè)經濟運行效率的變化規(guī)律、波動趨勢,識別中國工業(yè)經濟運行效率的主要影響因素,形成改善和提升中國工業(yè)經濟運行效率的政策建議,從而為中國制定正確的工業(yè)經濟發(fā)展戰(zhàn)略提供決策依據(jù)。 概括起來,本文的主要研究內容如下: 第1章交待了本文的研究背景、目的意義、研究現(xiàn)狀、內容結構、研究方法、技術路線等,為全文的研究提供了一個總綱性的框架設計結構。 第2章主要對效率概念進行了界定,對效率的內涵進行了深入挖掘,對效率的判斷標準進行了全面探討,特別是對效率形成的源泉進行了歸納總結,對當前常用的效率測度方法進行了介紹與比較,為全文的研究奠定理論基礎。 第3章系統(tǒng)梳理了中國工業(yè)經濟運行效率研究的現(xiàn)狀和動向,對中國工業(yè)經濟運行效率研究的不同層面、不同視角進行歸納比較,特別指出目前研究中存在的爭論與分歧,存在的不足與尚待改進的地方,由此提出本文研究的著力點與切入點。 第4章詳細回顧了中國工業(yè)經濟發(fā)展的歷史,剖析了中國工業(yè)經濟改革的過程,總結了中國工業(yè)經濟取得的成就,分析了中國工業(yè)經濟運行的基本特征。在此基礎上,著重探討了當前中國工業(yè)經濟運行中存在的問題,以詳細的數(shù)據(jù)、事實和理論分析來論證中國工業(yè)轉變增長方式、提高經濟運行效率的必要性、緊迫性。 第5章利用非參數(shù)DEA數(shù)據(jù)包絡分析方法從靜態(tài)角度測算了1980-2006年中國工業(yè)經濟運行效率的總水平,并利用Malmquist指數(shù)按照地區(qū)特征、行業(yè)特征、產權特征、結構規(guī)模特征等分類標準對工業(yè)經濟運行效率逐一進行了動態(tài)分解,以全方位、多角度剖析中國工業(yè)經濟運行效率的變化規(guī)律。 從整體來看,27年間中國工業(yè)經濟運行效率的平均值為0.889,表明自1980年以來中國工業(yè)經濟總體運行狀況是“非DEA有效”的,中國工業(yè)經濟運行的效率水平還不高。從中國工業(yè)經濟運行效率的階段性波動特征來看,1980-1991年表現(xiàn)為震蕩下降, 1992-2000年表現(xiàn)為劇烈波動, 2001-2006年表現(xiàn)為持續(xù)上升。雖然改革至今中國工業(yè)經濟的運行效率有升有降,但總體呈不斷提高趨勢,全要素生產率平均增幅達4.9%,且呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞增特征。工業(yè)經濟效率的差異是導致地區(qū)工業(yè)化水平出現(xiàn)差異的重要原因。中國工業(yè)經濟的效率中心主要在以上海為龍頭的長三角地區(qū)。在長期的工業(yè)經濟發(fā)展中,逐漸形成一個效率擴散與技術溢出的模式,發(fā)達地區(qū)是技術進步的創(chuàng)新者與生產前沿面的推動者,欠發(fā)達地區(qū)是技術進步的模仿者與生產前沿面的追趕者。 從工業(yè)行業(yè)來看,以石油、電力、鋼鐵(黑色金屬)為代表的基礎產業(yè)、以電氣機械制造業(yè)為代表的裝備制造業(yè)、以醫(yī)藥、通信設備為代表的高新技術產業(yè)和高利潤的煙草制造業(yè),效率提高較快;從產權屬性來看,股份有限公司效率較高,私營企業(yè)次之,三資企業(yè)再次之,然后為集體企業(yè),較低的是國有及國有控股企業(yè)。非國有企業(yè)的產權制度安排具有比國有企業(yè)更高的經濟運行效率。此外,重工業(yè)的全要素生產率增長與技術進步明顯優(yōu)于輕工業(yè),規(guī)模經濟與技術進步成為重工業(yè)效率改善的主要源泉;大型工業(yè)企業(yè)的效率高過中小型工業(yè)企業(yè),“小企業(yè)高效率、大企業(yè)低效率”的命題并不成立。 第6章重點分析了開放化、市場化、民營化、規(guī)�；D投入、信息化、以及人力資本因素對中國工業(yè)經濟運行效率的影響。建立包含雙產出的擴展型C-D函數(shù),在此基礎上推導出分析中國工業(yè)經濟運行效率影響因素的計量經濟模型。協(xié)整檢驗發(fā)現(xiàn),中國工業(yè)經濟全要素生產率TFP的變化與上述影響因素的變動之間存在長期均衡關系。通過建立誤差修正模型,發(fā)現(xiàn)誤差修正項對工業(yè)經濟TFP增長率的波動偏離長期均衡具有很強的反向調整作用。在短期波動中,開放化、市場化、民營化、信息化、RD投入對中國工業(yè)經濟效率具有積極的正面促進作用,而規(guī)模與人力資本因素卻呈現(xiàn)出負面的阻滯作用。進一步的分析表明,隱藏在規(guī)模背后的“國有”因素對效率造成了較大的負面影響,人力資本計量指標的局限性導致了模型估計出現(xiàn)偏誤,對人力資本與中國工業(yè)效率關系的研究有待進一步實證。相對而言,以“開放化、市場化、民營化”為主軸的制度變革因素對中國工業(yè)經濟效率的影響作用最顯著。 第7章主要運用現(xiàn)代經濟學基本原理和產業(yè)經濟演變的歷史規(guī)律與經驗,結合中國工業(yè)經濟發(fā)展的實際國情,歸納提煉出十一個方面的政策要點,作為改善和提高當前中國工業(yè)經濟運行效率的對策措施,即:推動技術進步,提高全要素生產率;優(yōu)化產業(yè)結構,提升結構效率;降低能源消耗,提高能源利用效率;推行循環(huán)經濟戰(zhàn)略,改善投入產出效率;攀登“二次微笑曲線”制高點,提高產業(yè)附加值率;實施產業(yè)“藍海戰(zhàn)略”,催生范圍效率;實施信息化戰(zhàn)略,營造外部性效率;實施交通振興戰(zhàn)略,提高物流效率;發(fā)展產業(yè)集群,提高組織效率;深化國有企業(yè)改革,激發(fā)制度效率;深化價格改革,提高資源配置效率。 本論文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾方面: 1、豐富了對效率源泉的理論認識 對經濟運行效率產生的源泉做了深入探索,梳理、歸納、總結出12種不同形態(tài)的效率源泉——規(guī)模效率、范圍效率、學習效率、技術效率、配置效率、競爭效率、組織效率、制度效率、X效率、物流效率、交易效率和外部性效率。明確指出外部性可以產生經濟效率,即存在于現(xiàn)代網絡經濟當中的連帶外部性特征使生產活動表現(xiàn)出邊際成本遞減和報酬遞增的趨勢,因而存在外部性經濟效率,這一觀點開拓了人們認識效率源泉的新空間。 2、進一步完善了對中國工業(yè)經濟運行效率的測算與分解 對于目前已有的研究中國工業(yè)經濟運行效率的大多數(shù)文獻而言,要么是選擇的“時間窗口”長短不一,要么是考察工業(yè)經濟的范圍口徑有別,難免存在以偏概全的“硬傷”與“斷章取義”的“暇疵”。本文以全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)構成的集合作為中國工業(yè)經濟的代表,以1980-2006連續(xù)27年的完整時間窗口作為時空定位,利用非參數(shù)DEA方法從靜態(tài)角度測算了中國工業(yè)經濟運行效率的總水平,并利用Malmquist指數(shù)按照地區(qū)特征、行業(yè)特征、產權特征、結構特征、規(guī)模特征等分類標準對工業(yè)經濟運行效率逐一進行了動態(tài)分解,以全方位、多角度剖析中國工業(yè)經濟運行效率的變化規(guī)律。無論是研究的時間范圍,還是涉及的研究視角,本論文都在相當程度上做了進一步完善。 3、擴展了傳統(tǒng)C-D生產函數(shù)的結構表達 傳統(tǒng)C-D生產函數(shù)用勞動和資本兩個變量來解釋復雜的經濟產出,把除此之外的非要素投入簡化成一個既定不變的技術常數(shù),這既與經濟發(fā)展的現(xiàn)實不符,也不便于對效率的深入研究。對此,本論文重新選取變量構造了新的C-D生產函數(shù):一是擴展產出,增加利潤產出變量,避免傳統(tǒng)單一產出建模的片面性;二是分解技術性常數(shù),進一步細化該常數(shù)的組成成份,擴展制度、技術、信息、政策、人力資本等諸多非實體性要素的投入。由此進一步推理得到分析效率影響因子的計量經濟模型。 4、進一步深化了中國工業(yè)經濟運行效率的制度分析 將改革開放至今中國工業(yè)經濟制度變革的主要內容概括為“開放化、市場化、民營化”為主軸的三次改革;將促使中國工業(yè)經濟不斷自求變革的內在誘因總結為“80年代混合雙軌制下的經營僵化、90年代買方市場下的經營虧損、2000年以后市場失靈下的經營粗放”帶來的三次制度困境;對困境的沖破,先后經歷了管理變革、制度變革、產權變革、觀念變革的四次大洗禮。管理變革的目的是解決企業(yè)與政府的委托經營問題,以獲得X效率、組織效率;制度變革的目的是解決企業(yè)與市場的進入問題,以獲得競爭效率、配置效率;產權變革的目的是解決企業(yè)與資本的歸屬問題,以獲得產權效率;觀念變革的目的是解決企業(yè)與發(fā)展道路的選擇問題,以貫徹落實科學發(fā)展觀,轉變增長方式,全面提高經濟運行效率。歸根結底,制度變革對中國工業(yè)經濟效率的影響最為顯著也最為深刻。 5、拓展了中國工業(yè)經濟運行效率的對策研究 除了對傳統(tǒng)觀點進行系統(tǒng)性總結、歸納和進一步提煉之外,還在兩個方面做了最新的拓展。一是攀登“二次微笑曲線”制高點,提高產業(yè)附加值率。由于現(xiàn)代產業(yè)的發(fā)展已經從以硬投入為主轉向以軟投入為主,并加速從實體經濟向虛擬經濟轉型,全球價值鏈正在重新分化裂變。為此,本文提出了“二次微笑曲線”的全新概念。指出中國工業(yè)要提高經濟運行效率,必須打破僅僅停留在工業(yè)領域內思考工業(yè)經濟運行的舊觀念,要跳出工業(yè)視野,從產業(yè)進化、產業(yè)融合的戰(zhàn)略高度為工業(yè)經濟尋找新的效率源泉。二是實施產業(yè)“藍海戰(zhàn)略”,催生范圍效率。隨著市場環(huán)境和消費需求的轉變,中國傳統(tǒng)工業(yè)產業(yè)將逐漸步入壽命周期的尾聲,運行效率低下、收益遞減。對這些產業(yè),應及時實施“藍海戰(zhàn)略”,利用TRIZ理論預測產業(yè)未來發(fā)展趨勢,超越現(xiàn)有需求的“范圍邊界”,開辟出新的利潤“藍�！焙托省八{海”。產業(yè)“藍海戰(zhàn)略”為傳統(tǒng)產業(yè)獲取經濟運行效率提供了一種新的思路。
【學位單位】：西南財經大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2008
【中圖分類】：F224;F424
【部分圖文】：

5-6 1980-2006 年位于工業(yè)經濟生產前沿面上的省市年份 前沿面省市 年份 生產前沿面上的省1989 上海、浙江 1998 上海、江蘇、浙江1990 北京、上海、浙江 1999 上海、江蘇、浙江1991 北京、上海、浙江 2000 上海、江蘇、浙江1992 北京、上海、浙江、廣東 2001 上海、江蘇、浙江1993 上海、江蘇、浙江、廣東 2002 上海、江蘇、浙江1994 上海、江蘇、浙江、廣東 2003 上海、江蘇、浙江江1995 上海、江蘇、云南 2004 北京、上海、江蘇江1996 上海、江蘇、云南 2005 天津、上海、江蘇1997 上海、江蘇、云南 2006 天津、上海、江蘇天津廣東黑龍江山東上海
【引證文獻】

相關博士學位論文 前2條

1 楊朔;陜西省耕地生產效率研究[D];西北農林科技大學;2011年

2 李玲;中國工業(yè)綠色全要素生產率及影響因素研究[D];暨南大學;2012年

相關碩士學位論文 前1條

1 陸中良;基于交叉效率Malmquist指數(shù)的我國家電上市企業(yè)TFP分析[D];中國科學技術大學;2011年

本文編號：2838761