工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo),工業(yè)化是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的核心和基礎(chǔ)。工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和運(yùn)行效率的高低決定著其他產(chǎn)業(yè)部門乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平與運(yùn)行效率的高低。提高工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,既是工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的迫切需要,也是工業(yè)大國邁向工業(yè)強(qiáng)國的關(guān)鍵所在。中國目前正處在工業(yè)化的中期,工業(yè)化是一個(gè)效率至上的市場(chǎng)競爭過程,效率分析成為探求中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長源泉的重要工具,同時(shí)也是研判中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的主要方法。提高運(yùn)行效率是當(dāng)前中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的前沿課題之一。 迄今為止,不少學(xué)者對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率進(jìn)行了不同角度的實(shí)證研究,但尚未取得比較一致的結(jié)論,對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的內(nèi)在規(guī)律認(rèn)識(shí)還不夠深入,對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的影響因素揭示還不夠清楚。因此,本論文旨在從上述幾個(gè)方面彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的不足,運(yùn)用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法以及Malmquist曼奎斯特效率指數(shù)法,對(duì)1980-2006年中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率進(jìn)行全方位測(cè)度和研究,以發(fā)掘中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的變化規(guī)律、波動(dòng)趨勢(shì),識(shí)別中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的主要影響因素,形成改善和提升中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的政策建議,從而為中國制定正確的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略提供決策依據(jù)。 概括起來,本文的主要研究內(nèi)容如下: 第1章交待了本文的研究背景、目的意義、研究現(xiàn)狀、內(nèi)容結(jié)構(gòu)、研究方法、技術(shù)路線等,為全文的研究提供了一個(gè)總綱性的框架設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)。 第2章主要對(duì)效率概念進(jìn)行了界定,對(duì)效率的內(nèi)涵進(jìn)行了深入挖掘,對(duì)效率的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面探討,特別是對(duì)效率形成的源泉進(jìn)行了歸納總結(jié),對(duì)當(dāng)前常用的效率測(cè)度方法進(jìn)行了介紹與比較,為全文的研究奠定理論基礎(chǔ)。 第3章系統(tǒng)梳理了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率研究的現(xiàn)狀和動(dòng)向,對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率研究的不同層面、不同視角進(jìn)行歸納比較,特別指出目前研究中存在的爭論與分歧,存在的不足與尚待改進(jìn)的地方,由此提出本文研究的著力點(diǎn)與切入點(diǎn)。 第4章詳細(xì)回顧了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史,剖析了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)改革的過程,總結(jié)了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)取得的成就,分析了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本特征。在此基礎(chǔ)上,著重探討了當(dāng)前中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的問題,以詳細(xì)的數(shù)據(jù)、事實(shí)和理論分析來論證中國工業(yè)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的必要性、緊迫性。 第5章利用非參數(shù)DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法從靜態(tài)角度測(cè)算了1980-2006年中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的總水平,并利用Malmquist指數(shù)按照地區(qū)特征、行業(yè)特征、產(chǎn)權(quán)特征、結(jié)構(gòu)規(guī)模特征等分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率逐一進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分解,以全方位、多角度剖析中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的變化規(guī)律。 從整體來看,27年間中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的平均值為0.889,表明自1980年以來中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)行狀況是“非DEA有效”的,中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率水平還不高。從中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的階段性波動(dòng)特征來看,1980-1991年表現(xiàn)為震蕩下降, 1992-2000年表現(xiàn)為劇烈波動(dòng), 2001-2006年表現(xiàn)為持續(xù)上升。雖然改革至今中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率有升有降,但總體呈不斷提高趨勢(shì),全要素生產(chǎn)率平均增幅達(dá)4.9%,且呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞增特征。工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的差異是導(dǎo)致地區(qū)工業(yè)化水平出現(xiàn)差異的重要原因。中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的效率中心主要在以上海為龍頭的長三角地區(qū)。在長期的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,逐漸形成一個(gè)效率擴(kuò)散與技術(shù)溢出的模式,發(fā)達(dá)地區(qū)是技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新者與生產(chǎn)前沿面的推動(dòng)者,欠發(fā)達(dá)地區(qū)是技術(shù)進(jìn)步的模仿者與生產(chǎn)前沿面的追趕者。 從工業(yè)行業(yè)來看,以石油、電力、鋼鐵(黑色金屬)為代表的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、以電氣機(jī)械制造業(yè)為代表的裝備制造業(yè)、以醫(yī)藥、通信設(shè)備為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高利潤的煙草制造業(yè),效率提高較快;從產(chǎn)權(quán)屬性來看,股份有限公司效率較高,私營企業(yè)次之,三資企業(yè)再次之,然后為集體企業(yè),較低的是國有及國有控股企業(yè)。非國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度安排具有比國有企業(yè)更高的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。此外,重工業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長與技術(shù)進(jìn)步明顯優(yōu)于輕工業(yè),規(guī)模經(jīng)濟(jì)與技術(shù)進(jìn)步成為重工業(yè)效率改善的主要源泉;大型工業(yè)企業(yè)的效率高過中小型工業(yè)企業(yè),“小企業(yè)高效率、大企業(yè)低效率”的命題并不成立。 第6章重點(diǎn)分析了開放化、市場(chǎng)化、民營化、規(guī)�；�、RD投入、信息化、以及人力資本因素對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的影響。建立包含雙產(chǎn)出的擴(kuò)展型C-D函數(shù),在此基礎(chǔ)上推導(dǎo)出分析中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率影響因素的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。協(xié)整檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率TFP的變化與上述影響因素的變動(dòng)之間存在長期均衡關(guān)系。通過建立誤差修正模型,發(fā)現(xiàn)誤差修正項(xiàng)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)TFP增長率的波動(dòng)偏離長期均衡具有很強(qiáng)的反向調(diào)整作用。在短期波動(dòng)中,開放化、市場(chǎng)化、民營化、信息化、RD投入對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率具有積極的正面促進(jìn)作用,而規(guī)模與人力資本因素卻呈現(xiàn)出負(fù)面的阻滯作用。進(jìn)一步的分析表明,隱藏在規(guī)模背后的“國有”因素對(duì)效率造成了較大的負(fù)面影響,人力資本計(jì)量指標(biāo)的局限性導(dǎo)致了模型估計(jì)出現(xiàn)偏誤,對(duì)人力資本與中國工業(yè)效率關(guān)系的研究有待進(jìn)一步實(shí)證。相對(duì)而言,以“開放化、市場(chǎng)化、民營化”為主軸的制度變革因素對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的影響作用最顯著。 第7章主要運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)演變的歷史規(guī)律與經(jīng)驗(yàn),結(jié)合中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際國情,歸納提煉出十一個(gè)方面的政策要點(diǎn),作為改善和提高當(dāng)前中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的對(duì)策措施,即:推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,提高全要素生產(chǎn)率;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提升結(jié)構(gòu)效率;降低能源消耗,提高能源利用效率;推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略,改善投入產(chǎn)出效率;攀登“二次微笑曲線”制高點(diǎn),提高產(chǎn)業(yè)附加值率;實(shí)施產(chǎn)業(yè)“藍(lán)海戰(zhàn)略”,催生范圍效率;實(shí)施信息化戰(zhàn)略,營造外部性效率;實(shí)施交通振興戰(zhàn)略,提高物流效率;發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群,提高組織效率;深化國有企業(yè)改革,激發(fā)制度效率;深化價(jià)格改革,提高資源配置效率。 本論文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾方面: 1、豐富了對(duì)效率源泉的理論認(rèn)識(shí) 對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率產(chǎn)生的源泉做了深入探索,梳理、歸納、總結(jié)出12種不同形態(tài)的效率源泉——規(guī)模效率、范圍效率、學(xué)習(xí)效率、技術(shù)效率、配置效率、競爭效率、組織效率、制度效率、X效率、物流效率、交易效率和外部性效率。明確指出外部性可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效率,即存在于現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的連帶外部性特征使生產(chǎn)活動(dòng)表現(xiàn)出邊際成本遞減和報(bào)酬遞增的趨勢(shì),因而存在外部性經(jīng)濟(jì)效率,這一觀點(diǎn)開拓了人們認(rèn)識(shí)效率源泉的新空間。 2、進(jìn)一步完善了對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的測(cè)算與分解 對(duì)于目前已有的研究中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的大多數(shù)文獻(xiàn)而言,要么是選擇的“時(shí)間窗口”長短不一,要么是考察工業(yè)經(jīng)濟(jì)的范圍口徑有別,難免存在以偏概全的“硬傷”與“斷章取義”的“暇疵”。本文以全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)構(gòu)成的集合作為中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的代表,以1980-2006連續(xù)27年的完整時(shí)間窗口作為時(shí)空定位,利用非參數(shù)DEA方法從靜態(tài)角度測(cè)算了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的總水平,并利用Malmquist指數(shù)按照地區(qū)特征、行業(yè)特征、產(chǎn)權(quán)特征、結(jié)構(gòu)特征、規(guī)模特征等分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率逐一進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分解,以全方位、多角度剖析中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的變化規(guī)律。無論是研究的時(shí)間范圍,還是涉及的研究視角,本論文都在相當(dāng)程度上做了進(jìn)一步完善。 3、擴(kuò)展了傳統(tǒng)C-D生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)表達(dá) 傳統(tǒng)C-D生產(chǎn)函數(shù)用勞動(dòng)和資本兩個(gè)變量來解釋復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,把除此之外的非要素投入簡化成一個(gè)既定不變的技術(shù)常數(shù),這既與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)不符,也不便于對(duì)效率的深入研究。對(duì)此,本論文重新選取變量構(gòu)造了新的C-D生產(chǎn)函數(shù):一是擴(kuò)展產(chǎn)出,增加利潤產(chǎn)出變量,避免傳統(tǒng)單一產(chǎn)出建模的片面性;二是分解技術(shù)性常數(shù),進(jìn)一步細(xì)化該常數(shù)的組成成份,擴(kuò)展制度、技術(shù)、信息、政策、人力資本等諸多非實(shí)體性要素的投入。由此進(jìn)一步推理得到分析效率影響因子的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。 4、進(jìn)一步深化了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的制度分析 將改革開放至今中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)制度變革的主要內(nèi)容概括為“開放化、市場(chǎng)化、民營化”為主軸的三次改革;將促使中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)不斷自求變革的內(nèi)在誘因總結(jié)為“80年代混合雙軌制下的經(jīng)營僵化、90年代買方市場(chǎng)下的經(jīng)營虧損、2000年以后市場(chǎng)失靈下的經(jīng)營粗放”帶來的三次制度困境;對(duì)困境的沖破,先后經(jīng)歷了管理變革、制度變革、產(chǎn)權(quán)變革、觀念變革的四次大洗禮。管理變革的目的是解決企業(yè)與政府的委托經(jīng)營問題,以獲得X效率、組織效率;制度變革的目的是解決企業(yè)與市場(chǎng)的進(jìn)入問題,以獲得競爭效率、配置效率;產(chǎn)權(quán)變革的目的是解決企業(yè)與資本的歸屬問題,以獲得產(chǎn)權(quán)效率;觀念變革的目的是解決企業(yè)與發(fā)展道路的選擇問題,以貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式,全面提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。歸根結(jié)底,制度變革對(duì)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的影響最為顯著也最為深刻。 5、拓展了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的對(duì)策研究 除了對(duì)傳統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性總結(jié)、歸納和進(jìn)一步提煉之外,還在兩個(gè)方面做了最新的拓展。一是攀登“二次微笑曲線”制高點(diǎn),提高產(chǎn)業(yè)附加值率。由于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)從以硬投入為主轉(zhuǎn)向以軟投入為主,并加速從實(shí)體經(jīng)濟(jì)向虛擬經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,全球價(jià)值鏈正在重新分化裂變。為此,本文提出了“二次微笑曲線”的全新概念。指出中國工業(yè)要提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,必須打破僅僅停留在工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)思考工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的舊觀念,要跳出工業(yè)視野,從產(chǎn)業(yè)進(jìn)化、產(chǎn)業(yè)融合的戰(zhàn)略高度為工業(yè)經(jīng)濟(jì)尋找新的效率源泉。二是實(shí)施產(chǎn)業(yè)“藍(lán)海戰(zhàn)略”,催生范圍效率。隨著市場(chǎng)環(huán)境和消費(fèi)需求的轉(zhuǎn)變,中國傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)將逐漸步入壽命周期的尾聲,運(yùn)行效率低下、收益遞減。對(duì)這些產(chǎn)業(yè),應(yīng)及時(shí)實(shí)施“藍(lán)海戰(zhàn)略”,利用TRIZ理論預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì),超越現(xiàn)有需求的“范圍邊界”,開辟出新的利潤“藍(lán)�！焙托省八{(lán)�！�。產(chǎn)業(yè)“藍(lán)海戰(zhàn)略”為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率提供了一種新的思路。
【學(xué)位單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2008
【中圖分類】：F224;F424
【部分圖文】：

5-6 1980-2006 年位于工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)前沿面上的省市年份 前沿面省市 年份 生產(chǎn)前沿面上的省1989 上海、浙江 1998 上海、江蘇、浙江1990 北京、上海、浙江 1999 上海、江蘇、浙江1991 北京、上海、浙江 2000 上海、江蘇、浙江1992 北京、上海、浙江、廣東 2001 上海、江蘇、浙江1993 上海、江蘇、浙江、廣東 2002 上海、江蘇、浙江1994 上海、江蘇、浙江、廣東 2003 上海、江蘇、浙江江1995 上海、江蘇、云南 2004 北京、上海、江蘇江1996 上海、江蘇、云南 2005 天津、上海、江蘇1997 上海、江蘇、云南 2006 天津、上海、江蘇天津廣東黑龍江山東上海
【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前2條

1 楊朔;陜西省耕地生產(chǎn)效率研究[D];西北農(nóng)林科技大學(xué);2011年

2 李玲;中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及影響因素研究[D];暨南大學(xué);2012年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 陸中良;基于交叉效率Malmquist指數(shù)的我國家電上市企業(yè)TFP分析[D];中國科學(xué)技術(shù)大學(xué);2011年

本文編號(hào)：2838761