自20世紀(jì)80年代以來(lái),放松管制,重組電力產(chǎn)業(yè),實(shí)行市場(chǎng)化改革成了世界上很多國(guó)家為提高電力產(chǎn)業(yè)效率、增強(qiáng)整體經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的共同之路。在電力市場(chǎng)化改革的同時(shí),各國(guó)也在重建電力監(jiān)管,以保證電力市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng),而監(jiān)管的措施也更多地借鑒市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的思路。隨著人們環(huán)保意識(shí)的逐漸增強(qiáng)和全球氣候變化問題的日益突出,電力監(jiān)管的內(nèi)涵也逐漸豐富,環(huán)境保護(hù)也已成為當(dāng)前電力監(jiān)管關(guān)注的重要內(nèi)容。到目前為止,中國(guó)對(duì)電力產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管仍然是沿用傳統(tǒng)條塊分割式的計(jì)劃管理模式,發(fā)改委、電監(jiān)會(huì)、地方經(jīng)(貿(mào))委、環(huán)境保護(hù)部等機(jī)構(gòu)都承擔(dān)部分的監(jiān)管職能。這種分散的電力監(jiān)管框架并不是出于政府內(nèi)部權(quán)力制衡的目的,而更多是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,采取的監(jiān)管手段也主要是基于行政——命令的思路。當(dāng)前,分散的電力監(jiān)管組織框架和傳統(tǒng)的、缺乏協(xié)調(diào)的電力監(jiān)管措施,不僅不利于電力產(chǎn)業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng),也嚴(yán)重影響了中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。近年來(lái),隨著電力供應(yīng)緊張局面的出現(xiàn),中國(guó)發(fā)電結(jié)構(gòu)不合理的狀況更加突出,電力產(chǎn)業(yè)的環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重,給政府的電力監(jiān)管帶來(lái)了很大的挑戰(zhàn)。因此,如何將環(huán)境保護(hù)融入到統(tǒng)一的電力監(jiān)管框架中來(lái),實(shí)現(xiàn)電力產(chǎn)業(yè)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展,成為當(dāng)前包括中國(guó)在內(nèi)的世界許多國(guó)家電力監(jiān)管過程中關(guān)注的一個(gè)重大課題。為了解決這一難題,國(guó)內(nèi)以任玉瓏教授為首的課題組提出了電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的概念。電力協(xié)調(diào)監(jiān)管不僅包括對(duì)電力市場(chǎng)的監(jiān)管,也包括對(duì)電力產(chǎn)業(yè)的環(huán)境監(jiān)管,更重要的是其強(qiáng)調(diào)通過各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào),來(lái)實(shí)現(xiàn)電力產(chǎn)業(yè)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。相對(duì)于狹義的電力監(jiān)管(對(duì)電力市場(chǎng)的監(jiān)管)來(lái)說,電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的內(nèi)涵更豐富,涉及的研究?jī)?nèi)容也更廣。鑒于篇幅的限制,本文除了對(duì)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的概念進(jìn)行剖析和界定之外,主要從監(jiān)管措施和監(jiān)管組織兩個(gè)方面對(duì)與環(huán)境相關(guān)的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管中的相關(guān)問題進(jìn)行研究。具體來(lái)說,本文的工作主要包括以下幾個(gè)方面: 第一章介紹了論文的研究背景和研究意義,對(duì)關(guān)鍵概念進(jìn)行了界定,并提出了論文研究的技術(shù)路線。 第二章介紹了協(xié)調(diào)理論、政府規(guī)制理論及電力監(jiān)管理論等相關(guān)理論的發(fā)展動(dòng)態(tài)。 第三章在對(duì)國(guó)外電力監(jiān)管發(fā)展演變進(jìn)行梳理、分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合電力產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn),對(duì)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的概念進(jìn)行界定,闡析了電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的具體內(nèi)涵,并借鑒切克蘭德軟系統(tǒng)方法論和Malone與Crowston協(xié)調(diào)理論的思想,構(gòu)建了電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的概念模型。 第四章在回顧中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)改革動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上,從電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的視角出發(fā),分析中國(guó)電力監(jiān)管的發(fā)展演變,剖析當(dāng)前中國(guó)電力監(jiān)管中存在的問題;并在分析中國(guó)電力發(fā)展面臨的環(huán)境約束的基礎(chǔ)上,提出了計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的基本思路。 第五、六章是電力協(xié)調(diào)監(jiān)管措施研究。其中,第五章是基于經(jīng)濟(jì)性——環(huán)境協(xié)調(diào)的火電廠環(huán)境監(jiān)管研究,從外部性理論出發(fā)分析了基于經(jīng)濟(jì)性—環(huán)境協(xié)調(diào)的最優(yōu)排污稅制定,從產(chǎn)權(quán)理論出發(fā)提出了基于網(wǎng)內(nèi)電量排放績(jī)效+排污權(quán)交易的火電廠環(huán)境監(jiān)管新模式。第六章則基于多標(biāo)準(zhǔn)差異分析法,提出了可綜合考慮經(jīng)濟(jì)性、環(huán)境影響、供應(yīng)安全等多個(gè)因素的發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型,對(duì)中國(guó)的發(fā)電結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化研究,并提出了促進(jìn)發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化的相關(guān)措施。 第七章是電力協(xié)調(diào)監(jiān)管組織研究。在多監(jiān)管者框架下的電力監(jiān)管博弈模型研究和借鑒國(guó)外電力監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的組織構(gòu)建進(jìn)行了研究。 本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面: ①將電力監(jiān)管看作一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,基于協(xié)調(diào)理論的觀點(diǎn),對(duì)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的概念進(jìn)行界定,借鑒切克蘭德軟系統(tǒng)方法論和Malone與Crowston協(xié)調(diào)理論的思想,設(shè)計(jì)了電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的概念模型,將環(huán)境保護(hù)納入到統(tǒng)一的電力監(jiān)管框架中來(lái),為研究計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管問題提供了一個(gè)新思路。 ②考慮到“西電東送”和“區(qū)域電力市場(chǎng)”發(fā)展的實(shí)際,從科斯產(chǎn)權(quán)理論的思想出發(fā),提出了基于網(wǎng)內(nèi)電量排放績(jī)效+排污權(quán)交易的西部地區(qū)火電廠環(huán)境監(jiān)管新模式,通過模型分析可以證明該模式可以在保證環(huán)境監(jiān)管措施經(jīng)濟(jì)性的同時(shí),實(shí)現(xiàn)誰(shuí)污染誰(shuí)治理、誰(shuí)受益誰(shuí)付費(fèi)的公平性原則,可妥善解決西電東送過程中東、西部地區(qū)的利益公平問題。 ③將多因素差異分析法用于發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究當(dāng)中,建立了可以綜合考慮經(jīng)濟(jì)性、環(huán)境影響、供應(yīng)安全等多個(gè)因素的電力結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型。與以往基于均值——方差組合(MVP)理論的發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型相比,該模型能夠?qū)Πl(fā)電組合的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分解,并對(duì)包括環(huán)境影響在內(nèi)的各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化,為研究計(jì)及環(huán)境的電力協(xié)調(diào)監(jiān)管提供了一種新的方法。 ④在多監(jiān)管者框架下的電力監(jiān)管博弈模型研究和借鑒國(guó)外電力監(jiān)管組織安排經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,從中國(guó)的實(shí)際出發(fā),提出了計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管組織框架及各機(jī)構(gòu)間的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。本文的研究不僅考慮了各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間信息溝通和自我協(xié)調(diào)的需要,也考慮了對(duì)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的第三方協(xié)調(diào)。另外,考慮到國(guó)有企業(yè)在中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的特點(diǎn),本文提出了將國(guó)資委對(duì)國(guó)有電力企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管納入到統(tǒng)一的電力監(jiān)管框架中來(lái)的觀點(diǎn)。
【學(xué)位單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2008
【中圖分類】：F426.61
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 緒論
    1.1 問題提出與研究意義
        1.1.1 研究背景及問題的提出
        1.1.2 研究對(duì)象
        1.1.3 研究意義
    1.2 關(guān)鍵概念界定
        1.2.1 市場(chǎng)化、私有化、自由化及放松規(guī)制
        1.2.2 管制、監(jiān)管與規(guī)制
        1.2.3 電力監(jiān)管
        1.2.4 協(xié)調(diào)
        1.2.5 協(xié)調(diào)監(jiān)管與聯(lián)合監(jiān)管、共同監(jiān)管
    1.3 研究目的、內(nèi)容、方法及技術(shù)路線
        1.3.1 研究目的
        1.3.2 研究的主要內(nèi)容
        1.3.3 研究的主要方法和技術(shù)路線
    1.4 本文的創(chuàng)新性工作總結(jié)
2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論研究綜述
    2.1 “協(xié)調(diào)理論”研究動(dòng)態(tài)
        2.1.1 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)協(xié)調(diào)問題的研究
        2.1.2 軟系統(tǒng)方法論對(duì)協(xié)調(diào)問題的研究
        2.1.3 Malone 與Crowston 協(xié)調(diào)理論對(duì)協(xié)調(diào)問題的研究
        2.1.4 協(xié)調(diào)博弈理論對(duì)協(xié)調(diào)問題的研究
        2.1.5 簡(jiǎn)短評(píng)述
    2.2 政府規(guī)制理論研究動(dòng)態(tài)
        2.2.1 傳統(tǒng)規(guī)制理論概述
        2.2.2 激勵(lì)性規(guī)制理論研究動(dòng)態(tài)
        2.2.3 多監(jiān)管者框架下政府規(guī)制理論研究動(dòng)態(tài)
    2.3 電力監(jiān)管的理論研究動(dòng)態(tài)
        2.3.1 電力產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管研究動(dòng)態(tài)
        2.3.2 電力產(chǎn)業(yè)環(huán)境監(jiān)管研究動(dòng)態(tài)
        2.3.3 電力監(jiān)管組織的研究動(dòng)態(tài)
        2.3.4 電力產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)監(jiān)管研究動(dòng)態(tài)
    2.4 本章小結(jié)
3 國(guó)外電力監(jiān)管的發(fā)展演變與電力協(xié)調(diào)監(jiān)管
    3.1 電力產(chǎn)業(yè)的基本特征
        3.1.1 電力產(chǎn)業(yè)的基本技術(shù)特征
        3.1.2 電力產(chǎn)業(yè)的基本經(jīng)濟(jì)特征
    3.2 國(guó)外電力產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化改革及其背景分析
        3.2.1 國(guó)外電力產(chǎn)業(yè)的歷史沿革與市場(chǎng)化改革
        3.2.2 國(guó)外電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化改革的背景分析
    3.3 國(guó)外電力監(jiān)管的發(fā)展演變及趨勢(shì)分析
        3.3.1 美國(guó)電力監(jiān)管的發(fā)展演變
        3.3.2 英國(guó)電力監(jiān)管的發(fā)展演變
        3.3.3 國(guó)外電力監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)總結(jié)
    3.4 電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的內(nèi)涵與概念分析
        3.4.1 電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的定義與內(nèi)涵
        3.4.2 電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的概念模型
        3.4.3 電力協(xié)調(diào)監(jiān)管的基本原則
    3.5 本章小結(jié)
4 中國(guó)電力監(jiān)管的發(fā)展演變與問題分析
    4.1 中國(guó)電力監(jiān)管的發(fā)展演變
        4.1.1 中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)的改革進(jìn)程回顧
        4.1.2 中國(guó)電力監(jiān)管的演變歷程分析
    4.2 中國(guó)電力監(jiān)管現(xiàn)狀及問題分析
        4.2.1 中國(guó)電力監(jiān)管的組織現(xiàn)狀及問題分析
        4.2.2 中國(guó)電力監(jiān)管的措施現(xiàn)狀及問題分析
    4.3 中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)的環(huán)境約束分析與電力協(xié)調(diào)監(jiān)管
        4.3.1 中國(guó)電力市場(chǎng)化改革對(duì)環(huán)境的影響分析
        4.3.2 中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)的環(huán)境約束分析
        4.3.3 計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管新思路
    4.4 本章小結(jié)
5 基于經(jīng)濟(jì)性-環(huán)境協(xié)調(diào)的火電廠環(huán)境監(jiān)管研究
    5.1 火電廠環(huán)境監(jiān)管概述
        5.1.1 環(huán)境監(jiān)管的基本原則
        5.1.2 火電廠環(huán)境監(jiān)管的手段分析
    5.2 基于排污稅的火電廠環(huán)境監(jiān)管研究
        5.2.1 排污稅原理
        5.2.2 排污稅制度下的火電廠行為分析
        5.2.3 基于經(jīng)濟(jì)性-環(huán)境協(xié)調(diào)的最優(yōu)排污稅制定
    5.3 基于排污權(quán)交易的火電廠環(huán)境監(jiān)管研究
        5.3.1 排污權(quán)交易概述
        5.3.2 基于排放績(jī)效+排污權(quán)交易的火電廠環(huán)境監(jiān)管研究
        5.3.3 基于網(wǎng)內(nèi)電量排放績(jī)效+排污權(quán)交易的火電廠環(huán)境監(jiān)管研究
        5.3.4 兩種監(jiān)管模式的比較分析
    5.4 本章小結(jié)
6 基于多因素協(xié)調(diào)的中國(guó)發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究
    6.1 中國(guó)發(fā)電結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
    6.2 不同發(fā)電技術(shù)的環(huán)境影響分析
        6.2.1 火電的環(huán)境影響
        6.2.2 水電的環(huán)境影響
        6.2.3 核電站的環(huán)境影響
        6.2.4 綠色電力的環(huán)境影響
        6.2.5 幾種主要發(fā)電技術(shù)的環(huán)境影響比較
    6.3 基于多因素協(xié)調(diào)的發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型
        6.3.1 多標(biāo)準(zhǔn)差異分析（MDA）
        6.3.2 基于多因素協(xié)調(diào)的發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型構(gòu)建
    6.4 基于多因素協(xié)調(diào)的中國(guó)發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究
        6.4.1 中國(guó)能源狀況
        6.4.2 中國(guó)2006 年發(fā)電結(jié)構(gòu)分析評(píng)價(jià)
        6.4.3 2020 年中國(guó)發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究
    6.5 促進(jìn)發(fā)電結(jié)構(gòu)優(yōu)化的相關(guān)措施
        6.5.1 可再生能源配額制
        6.5.2 自愿協(xié)議
        6.5.3 準(zhǔn)入限制
        6.5.4 稅收優(yōu)惠和補(bǔ)貼
    6.6 本章小結(jié)
7 計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管組織研究
    7.1 多監(jiān)管者框架下的電力監(jiān)管博弈模型研究
        7.1.1 多委托人代理理論概述
        7.1.2 完全信息下多監(jiān)管者電力監(jiān)管博弈模型研究
        7.1.3 不對(duì)稱信息下多監(jiān)管者電力監(jiān)管博弈模型研究
        7.1.4 多監(jiān)管者框架下電力監(jiān)管博弈模型研究總結(jié)
    7.2 國(guó)外電力監(jiān)管組織設(shè)計(jì)方面的經(jīng)驗(yàn)借鑒
    7.3 計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力協(xié)調(diào)監(jiān)管組織建議
        7.3.1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能設(shè)置
        7.3.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制
    7.4 本章小結(jié)
8 總結(jié)與研究展望
    8.1 研究工作總結(jié)
    8.2 研究展望
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄

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本文編號(hào)：2837195