【摘要】：電網(wǎng)行業(yè)作為關(guān)乎國家安全和國民經(jīng)濟脈搏的支柱性國有壟斷行業(yè),承擔(dān)著為民生及經(jīng)濟發(fā)展提供安全、經(jīng)濟、清潔、可持續(xù)性電力供應(yīng)的社會使命。隨著中國今年來人們生產(chǎn)生活水平的提高以及社會文明的不斷進(jìn)步,國民經(jīng)濟發(fā)展和社會生活改善對電力工業(yè)的要求及依賴越來越大,有效對電網(wǎng)資產(chǎn)進(jìn)行配置使其提供可持續(xù)性的電能是現(xiàn)代社會對電網(wǎng)企業(yè)的基本要求。新一輪的電力體制改革使電力市場格局發(fā)生很大的變化,也迫使電網(wǎng)企業(yè)不得不改變傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理的經(jīng)濟模式,探索更加符合新環(huán)境要求的新的發(fā)展模式,以不斷滿足當(dāng)前社會服務(wù)績效、電力企業(yè)管理績效的要求。科學(xué)合理的電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險管理的定性和定量的技術(shù)與方法有利于提升電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)的服務(wù)性、可靠性、安全性、社會性,有利于全方位提升電網(wǎng)的風(fēng)險管理的水平。電力企業(yè)既定績效和未來績效的實現(xiàn),不僅有賴于電力決策者與執(zhí)行者在管理思想和執(zhí)行力上的高度統(tǒng)一,而且有賴于電網(wǎng)資產(chǎn)的管理運營質(zhì)量,有賴于電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險管控。因此,對電力有效資產(chǎn)進(jìn)行行之有效的風(fēng)險管理的研究就顯得非常重要。本文基于PAS55有效資產(chǎn)理論界定電網(wǎng)有效資產(chǎn)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,運用了風(fēng)險管理理論、扎根理論、管理學(xué)、社會學(xué)工程學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)、貝葉斯理論等多個學(xué)科的理論,構(gòu)建了電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險管理框架體系。同時,結(jié)合案例分析、人因錯誤定量研究等多種研究方法,分析電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險誘發(fā)機理。其次,在把握有效資產(chǎn)科學(xué)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,注重從固定資產(chǎn)、人力資產(chǎn)、信息資產(chǎn)三個維度進(jìn)行有效資產(chǎn)的風(fēng)險評估、風(fēng)險決策、風(fēng)險管控。最后,為電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險管理提出合理的建議。通過對電網(wǎng)風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀,電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀和電網(wǎng)風(fēng)險管理中應(yīng)用貝葉斯風(fēng)險理論決策的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和分析,在此基礎(chǔ)上明晰了電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)風(fēng)險管理的具體技術(shù)路線。然后,運用扎根理論對近十七年以來全國電網(wǎng)重大事故分析的基礎(chǔ)上,對電網(wǎng)有效資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險識別。即通過對電網(wǎng)企業(yè)的風(fēng)險事件案例、政策文本、相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析,并結(jié)合PAS55資產(chǎn)管理的研究范式,對影響電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險的因素進(jìn)行主軸式編碼分析、選擇式編碼分析以及理論飽和度檢驗,并最終識別了影響電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險管理的三個結(jié)構(gòu)維度,即固定資產(chǎn)(設(shè)備)風(fēng)險,人力資產(chǎn)風(fēng)險和信息資產(chǎn)風(fēng)險,并進(jìn)一步構(gòu)建了影響電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險管理的誘發(fā)因素概念模型。在明確三大資產(chǎn)維度的基礎(chǔ)上,基于扎根理論的方法,識別了影響固定(設(shè)備)資產(chǎn)的重大風(fēng)險事件是設(shè)備資產(chǎn)的質(zhì)量水平(如發(fā)生故障,出現(xiàn)缺陷,綜合可靠性低等)和滿足服務(wù)績效的資產(chǎn)規(guī)模(存量資產(chǎn)配置的不足導(dǎo)致“小牛拉大車”,增量不足影響未來績效);盡管影響人力資產(chǎn)的風(fēng)險事件很多,比如人力資產(chǎn)的總量不足風(fēng)險,結(jié)構(gòu)不合理(包括職級職種結(jié)構(gòu),學(xué)歷結(jié)構(gòu),層級結(jié)構(gòu)等)的風(fēng)險,能力素質(zhì)不足的風(fēng)險,道德風(fēng)險,這些風(fēng)險會影響電網(wǎng)資產(chǎn)的運營和管理,但根據(jù)扎根理論分析的結(jié)果表明,產(chǎn)生電網(wǎng)重大風(fēng)險的人力資產(chǎn)的重大風(fēng)險事件是人因因素的不當(dāng)操作和誤操作,識別了人力資產(chǎn)作為小概率的重大風(fēng)險事件;影響信息資產(chǎn)的風(fēng)險事件包括技術(shù)風(fēng)險,環(huán)境風(fēng)險,管理風(fēng)險,但產(chǎn)生致命影響的是信息失效風(fēng)險。接著,對電網(wǎng)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險評估研究。依據(jù)識別出的固定(設(shè)備)資產(chǎn)的重大風(fēng)險事件,選定典型代表性設(shè)備-輸電桿塔,運用CBRM體系方法對電網(wǎng)有效資產(chǎn)的狀態(tài)進(jìn)行風(fēng)險評估;探討了人力資產(chǎn)中小概率大影響的風(fēng)險事件-誤操作/不當(dāng)操作的風(fēng)險變量的選擇與評估方法,測量出人因錯誤發(fā)生的的概率,并進(jìn)一步評價出這些動作錯誤模式的概率和嚴(yán)重程度,然后選擇出評估的績效影響因子概率;對能夠產(chǎn)生重大致命影響的信息資產(chǎn)中失效風(fēng)險事件的變量選擇和概率分布,進(jìn)行了較為深入的分析。隨后,對電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險決策進(jìn)行了研究。鑒于影響固定(設(shè)備)資產(chǎn)的重要風(fēng)險事件是質(zhì)量水平,因此,主要從電網(wǎng)典型的代表性設(shè)備資產(chǎn)的運維材料費、維修費、GIS維修費、主變維修費等進(jìn)行了基于貝葉斯理論的風(fēng)險決策推斷,預(yù)測出這些費用按照發(fā)生的概率發(fā)生變動時所產(chǎn)生的損益;依據(jù)選定的信息資產(chǎn)風(fēng)險變量--失效率,探討了信息載體產(chǎn)生失效的影響因素和概率模型,結(jié)合一個實例給出了具體運營條件的實際失效率和測量失效速率的重要程度。以衡量整個電網(wǎng)資產(chǎn)運營管理水平的一個指標(biāo)綜合可靠性為考量,以非正常停電時間為變量進(jìn)行了概率分析與預(yù)測,計算出了每減少一個非正常停電時間單位所需要的資產(chǎn)配置量。最后,對電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險進(jìn)行管控探討。針對三大資產(chǎn)和相應(yīng)的重大風(fēng)險事件特征,提出了風(fēng)險管控思路。一是,針對固定(設(shè)備)資產(chǎn)風(fēng)險事件關(guān)注的資產(chǎn)規(guī)�？偭�,基于OLS、協(xié)整思想,建立了電網(wǎng)企業(yè)所在地區(qū)的經(jīng)濟總量GDP與供電量之間的關(guān)系數(shù)學(xué)模型,然后通過電網(wǎng)企業(yè)所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展所需要的供電量對固定資產(chǎn)的總量和分量進(jìn)行預(yù)測,從而實現(xiàn)對未來固定資產(chǎn)從總量和結(jié)構(gòu)的兩個方面進(jìn)行風(fēng)險管控。針對固定(設(shè)備)資產(chǎn)關(guān)注的另一個重要風(fēng)險事件-資產(chǎn)質(zhì)量水平,以整個電網(wǎng)故障率為變量,進(jìn)行概率分析,并計算出了相應(yīng)故障率每減少一個單位,需要多少的相應(yīng)資產(chǎn)配置。提出了基于風(fēng)險共享模式與機構(gòu)建設(shè)的分別從從供應(yīng)商管理角度和企業(yè)自身運營管理角度提出管風(fēng)險管控建議。二是從三個方面對信息資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險管控,加強信息風(fēng)險決策能力;提出了針對信息資產(chǎn)風(fēng)險管理不同階段實行管控融合,加強信息資產(chǎn)安全防護(hù)。三是提出了人力資產(chǎn)風(fēng)險管控的基本思路。通過以上電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險的識別、評估、測量和管控這一系列管理過程,有利于實現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)的有效資產(chǎn)的科學(xué)效配置,從而滿足相應(yīng)社會服務(wù)績效的目標(biāo),引導(dǎo)電網(wǎng)企業(yè)更加科學(xué)的對有效資產(chǎn)的風(fēng)險進(jìn)行管理。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F426.61
【圖文】：

武漢大學(xué)博士學(xué)位論文。按照風(fēng)險管理研究的一般范式，在第三部分進(jìn)行了電網(wǎng)有效資產(chǎn)運用了扎根理論從全國二十年以來電網(wǎng)企業(yè)安全事故案例和在官網(wǎng)規(guī)和政策文中，識別出電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)風(fēng)險的誘發(fā)因素和概念模五部分中，分別對識別出來的人力資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、信息資產(chǎn)三個有效資產(chǎn)的風(fēng)險評估、風(fēng)險決策和風(fēng)險管控研宄。具體技術(shù)路線示：逡逑

三大理論體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)自身的特征，以風(fēng)險管理作為基本研宄范逡逑式，以有效資產(chǎn)定義為電網(wǎng)企業(yè)資產(chǎn)研宄對象，以ＰＡＳ５５為研宄電網(wǎng)有效資產(chǎn)逡逑研宄內(nèi)容，建構(gòu)出最終的電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險管理理論。構(gòu)建路線圖如下圖３－２所逡逑示：逡逑３２逡逑

２．如何進(jìn)行風(fēng)險識別逡逑從電網(wǎng)安全事故風(fēng)險事件和官方發(fā)布的政策文本，兩個方面完成電網(wǎng)有效資逡逑產(chǎn)風(fēng)險的風(fēng)險識別。如圖３－３所示：逡逑Ｃ資產(chǎn)安全邋＼邐官方發(fā)布邋＼逡逑事故風(fēng)險邐的電網(wǎng)政逡逑事件邐＾邐、策文本邋Ｊ逡逑風(fēng)險識別逡逑圖３－３風(fēng)險識別的來源逡逑３．４．２風(fēng)險評估逡逑電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險評估是指在電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后，對風(fēng)逡逑險事件可能造成的生命、經(jīng)營、財產(chǎn)等各方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量逡逑化的的評估工作。電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險評估的評估工作是以電網(wǎng)企業(yè)的有效資產(chǎn)逡逑的特點和電網(wǎng)企業(yè)的特點為基礎(chǔ)進(jìn)行的。再者，電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險評估的核心不逡逑僅僅是評估模型的理論問題，更加關(guān)注于實踐的運用。在電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險評估逡逑理論建構(gòu)中要解決好幾個關(guān)鍵性的問題。逡逑首先，要明確電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險管理的對象是內(nèi)涵和外延的界定，電網(wǎng)企業(yè)的有逡逑效資產(chǎn)的直接和間接的價值是怎樣的。逡逑３４逡逑

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本文編號：2785571