【摘要】：電網(wǎng)行業(yè)作為關(guān)乎國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)脈搏的支柱性國(guó)有壟斷行業(yè),承擔(dān)著為民生及經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供安全、經(jīng)濟(jì)、清潔、可持續(xù)性電力供應(yīng)的社會(huì)使命。隨著中國(guó)今年來(lái)人們生產(chǎn)生活水平的提高以及社會(huì)文明的不斷進(jìn)步,國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)生活改善對(duì)電力工業(yè)的要求及依賴(lài)越來(lái)越大,有效對(duì)電網(wǎng)資產(chǎn)進(jìn)行配置使其提供可持續(xù)性的電能是現(xiàn)代社會(huì)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的基本要求。新一輪的電力體制改革使電力市場(chǎng)格局發(fā)生很大的變化,也迫使電網(wǎng)企業(yè)不得不改變傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理的經(jīng)濟(jì)模式,探索更加符合新環(huán)境要求的新的發(fā)展模式,以不斷滿(mǎn)足當(dāng)前社會(huì)服務(wù)績(jī)效、電力企業(yè)管理績(jī)效的要求�？茖W(xué)合理的電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的定性和定量的技術(shù)與方法有利于提升電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)的服務(wù)性、可靠性、安全性、社會(huì)性,有利于全方位提升電網(wǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。電力企業(yè)既定績(jī)效和未來(lái)績(jī)效的實(shí)現(xiàn),不僅有賴(lài)于電力決策者與執(zhí)行者在管理思想和執(zhí)行力上的高度統(tǒng)一,而且有賴(lài)于電網(wǎng)資產(chǎn)的管理運(yùn)營(yíng)質(zhì)量,有賴(lài)于電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控。因此,對(duì)電力有效資產(chǎn)進(jìn)行行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理的研究就顯得非常重要。本文基于PAS55有效資產(chǎn)理論界定電網(wǎng)有效資產(chǎn)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,運(yùn)用了風(fēng)險(xiǎn)管理理論、扎根理論、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)工程學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、貝葉斯理論等多個(gè)學(xué)科的理論,構(gòu)建了電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系。同時(shí),結(jié)合案例分析、人因錯(cuò)誤定量研究等多種研究方法,分析電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)機(jī)理。其次,在把握有效資產(chǎn)科學(xué)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,注重從固定資產(chǎn)、人力資產(chǎn)、信息資產(chǎn)三個(gè)維度進(jìn)行有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)管控。最后,為電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理提出合理的建議。通過(guò)對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀,電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀和電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)用貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)理論決策的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和分析,在此基礎(chǔ)上明晰了電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體技術(shù)路線(xiàn)。然后,運(yùn)用扎根理論對(duì)近十七年以來(lái)全國(guó)電網(wǎng)重大事故分析的基礎(chǔ)上,對(duì)電網(wǎng)有效資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。即通過(guò)對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件案例、政策文本、相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析,并結(jié)合PAS55資產(chǎn)管理的研究范式,對(duì)影響電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行主軸式編碼分析、選擇式編碼分析以及理論飽和度檢驗(yàn),并最終識(shí)別了影響電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)結(jié)構(gòu)維度,即固定資產(chǎn)(設(shè)備)風(fēng)險(xiǎn),人力資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和信息資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),并進(jìn)一步構(gòu)建了影響電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的誘發(fā)因素概念模型。在明確三大資產(chǎn)維度的基礎(chǔ)上,基于扎根理論的方法,識(shí)別了影響固定(設(shè)備)資產(chǎn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件是設(shè)備資產(chǎn)的質(zhì)量水平(如發(fā)生故障,出現(xiàn)缺陷,綜合可靠性低等)和滿(mǎn)足服務(wù)績(jī)效的資產(chǎn)規(guī)模(存量資產(chǎn)配置的不足導(dǎo)致“小牛拉大車(chē)”,增量不足影響未來(lái)績(jī)效);盡管影響人力資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)事件很多,比如人力資產(chǎn)的總量不足風(fēng)險(xiǎn),結(jié)構(gòu)不合理(包括職級(jí)職種結(jié)構(gòu),學(xué)歷結(jié)構(gòu),層級(jí)結(jié)構(gòu)等)的風(fēng)險(xiǎn),能力素質(zhì)不足的風(fēng)險(xiǎn),道德風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響電網(wǎng)資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)和管理,但根據(jù)扎根理論分析的結(jié)果表明,產(chǎn)生電網(wǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)的人力資產(chǎn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件是人因因素的不當(dāng)操作和誤操作,識(shí)別了人力資產(chǎn)作為小概率的重大風(fēng)險(xiǎn)事件;影響信息資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)事件包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),管理風(fēng)險(xiǎn),但產(chǎn)生致命影響的是信息失效風(fēng)險(xiǎn)。接著,對(duì)電網(wǎng)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究。依據(jù)識(shí)別出的固定(設(shè)備)資產(chǎn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件,選定典型代表性設(shè)備-輸電桿塔,運(yùn)用CBRM體系方法對(duì)電網(wǎng)有效資產(chǎn)的狀態(tài)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;探討了人力資產(chǎn)中小概率大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件-誤操作/不當(dāng)操作的風(fēng)險(xiǎn)變量的選擇與評(píng)估方法,測(cè)量出人因錯(cuò)誤發(fā)生的的概率,并進(jìn)一步評(píng)價(jià)出這些動(dòng)作錯(cuò)誤模式的概率和嚴(yán)重程度,然后選擇出評(píng)估的績(jī)效影響因子概率;對(duì)能夠產(chǎn)生重大致命影響的信息資產(chǎn)中失效風(fēng)險(xiǎn)事件的變量選擇和概率分布,進(jìn)行了較為深入的分析。隨后,對(duì)電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行了研究。鑒于影響固定(設(shè)備)資產(chǎn)的重要風(fēng)險(xiǎn)事件是質(zhì)量水平,因此,主要從電網(wǎng)典型的代表性設(shè)備資產(chǎn)的運(yùn)維材料費(fèi)、維修費(fèi)、GIS維修費(fèi)、主變維修費(fèi)等進(jìn)行了基于貝葉斯理論的風(fēng)險(xiǎn)決策推斷,預(yù)測(cè)出這些費(fèi)用按照發(fā)生的概率發(fā)生變動(dòng)時(shí)所產(chǎn)生的損益;依據(jù)選定的信息資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)變量--失效率,探討了信息載體產(chǎn)生失效的影響因素和概率模型,結(jié)合一個(gè)實(shí)例給出了具體運(yùn)營(yíng)條件的實(shí)際失效率和測(cè)量失效速率的重要程度。以衡量整個(gè)電網(wǎng)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理水平的一個(gè)指標(biāo)綜合可靠性為考量,以非正常停電時(shí)間為變量進(jìn)行了概率分析與預(yù)測(cè),計(jì)算出了每減少一個(gè)非正常停電時(shí)間單位所需要的資產(chǎn)配置量。最后,對(duì)電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控探討。針對(duì)三大資產(chǎn)和相應(yīng)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件特征,提出了風(fēng)險(xiǎn)管控思路。一是,針對(duì)固定(設(shè)備)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件關(guān)注的資產(chǎn)規(guī)�？偭�,基于OLS、協(xié)整思想,建立了電網(wǎng)企業(yè)所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量GDP與供電量之間的關(guān)系數(shù)學(xué)模型,然后通過(guò)電網(wǎng)企業(yè)所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的供電量對(duì)固定資產(chǎn)的總量和分量進(jìn)行預(yù)測(cè),從而實(shí)現(xiàn)對(duì)未來(lái)固定資產(chǎn)從總量和結(jié)構(gòu)的兩個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。針對(duì)固定(設(shè)備)資產(chǎn)關(guān)注的另一個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)事件-資產(chǎn)質(zhì)量水平,以整個(gè)電網(wǎng)故障率為變量,進(jìn)行概率分析,并計(jì)算出了相應(yīng)故障率每減少一個(gè)單位,需要多少的相應(yīng)資產(chǎn)配置。提出了基于風(fēng)險(xiǎn)共享模式與機(jī)構(gòu)建設(shè)的分別從從供應(yīng)商管理角度和企業(yè)自身運(yùn)營(yíng)管理角度提出管風(fēng)險(xiǎn)管控建議。二是從三個(gè)方面對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,加強(qiáng)信息風(fēng)險(xiǎn)決策能力;提出了針對(duì)信息資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理不同階段實(shí)行管控融合,加強(qiáng)信息資產(chǎn)安全防護(hù)。三是提出了人力資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的基本思路。通過(guò)以上電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、測(cè)量和管控這一系列管理過(guò)程,有利于實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)的有效資產(chǎn)的科學(xué)效配置,從而滿(mǎn)足相應(yīng)社會(huì)服務(wù)績(jī)效的目標(biāo),引導(dǎo)電網(wǎng)企業(yè)更加科學(xué)的對(duì)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類(lèi)號(hào)】：F426.61
【圖文】：

武漢大學(xué)博士學(xué)位論文。按照風(fēng)險(xiǎn)管理研究的一般范式，在第三部分進(jìn)行了電網(wǎng)有效資產(chǎn)運(yùn)用了扎根理論從全國(guó)二十年以來(lái)電網(wǎng)企業(yè)安全事故案例和在官網(wǎng)規(guī)和政策文中，識(shí)別出電網(wǎng)企業(yè)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的誘發(fā)因素和概念模五部分中，分別對(duì)識(shí)別出來(lái)的人力資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、信息資產(chǎn)三個(gè)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策和風(fēng)險(xiǎn)管控研宄。具體技術(shù)路線(xiàn)示：逡逑

三大理論體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)自身的特征，以風(fēng)險(xiǎn)管理作為基本研宄范逡逑式，以有效資產(chǎn)定義為電網(wǎng)企業(yè)資產(chǎn)研宄對(duì)象，以ＰＡＳ５５為研宄電網(wǎng)有效資產(chǎn)逡逑研宄內(nèi)容，建構(gòu)出最終的電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理理論。構(gòu)建路線(xiàn)圖如下圖３－２所逡逑示：逡逑３２逡逑

２．如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別逡逑從電網(wǎng)安全事故風(fēng)險(xiǎn)事件和官方發(fā)布的政策文本，兩個(gè)方面完成電網(wǎng)有效資逡逑產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。如圖３－３所示：逡逑Ｃ資產(chǎn)安全邋＼邐官方發(fā)布邋＼逡逑事故風(fēng)險(xiǎn)邐的電網(wǎng)政逡逑事件邐＾邐、策文本邋Ｊ逡逑風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別逡逑圖３－３風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的來(lái)源逡逑３．４．２風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估逡逑電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后，對(duì)風(fēng)逡逑險(xiǎn)事件可能造成的生命、經(jīng)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)等各方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量逡逑化的的評(píng)估工作。電網(wǎng)有效資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的評(píng)估工作是以電網(wǎng)企業(yè)的有效資產(chǎn)逡逑的特點(diǎn)和電網(wǎng)企業(yè)的特點(diǎn)為基礎(chǔ)進(jìn)行的。再者，電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心不逡逑僅僅是評(píng)估模型的理論問(wèn)題，更加關(guān)注于實(shí)踐的運(yùn)用。在電網(wǎng)有效資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估逡逑理論建構(gòu)中要解決好幾個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題。逡逑首先，要明確電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象是內(nèi)涵和外延的界定，電網(wǎng)企業(yè)的有逡逑效資產(chǎn)的直接和間接的價(jià)值是怎樣的。逡逑３４逡逑

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本文編號(hào)：2785571