【摘要】：1949年以來中國工業(yè)化進程經(jīng)歷了三個階段,即1978年改革開放之前的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展階段、1979-1997年輕重工業(yè)平衡發(fā)展階段,以及1998年以來的重化工業(yè)重啟階段。對應不同的工業(yè)化發(fā)展階段,能源強度也表現(xiàn)出不同的變化趨勢和特點。比如,計劃經(jīng)濟時代能源強度變化與重工業(yè)化率變化的高度吻合,平衡發(fā)展階段二者由一致到背離的轉變,以及重化工業(yè)重啟階段的嚴重背離。然而,在嚴重背離的第三階段,2002-2004年二者又表現(xiàn)出了短暫的一致性。那么,中國工業(yè)化發(fā)展與能源強度變化到底是怎樣的關系?為什么不同階段有如此差異的表現(xiàn)?工業(yè)化對能源強度變化有怎樣的作用機制?弄清這些問題不僅可以深化工業(yè)化與能源強度變化的理論認識,對于當前及今后能源政策的制定也有一定的啟示意義,尤其考慮到中國地區(qū)工業(yè)化發(fā)展極不平衡,其更具現(xiàn)實意義。在能源強度變化研究領域,學術界已展開深入研究,并取得了相當豐碩的研究成果,然而,從工業(yè)化視角進行的研究并不多,從理論上探討工業(yè)化與能源強度變化關系的研究更加匱乏。針對現(xiàn)有研究中存在的不足,本文構建了能源強度變化的工業(yè)化研究框架,一方面研究以產(chǎn)業(yè)結構為代表的工業(yè)化因素對能源強度變化的貢獻和重要性,另一方面,結合經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結構變遷理論,探討工業(yè)化對能源強度變化的作用機制,尤其考察工業(yè)化對能源強度長期變化趨勢的影響機制。基于這兩條主線,本文開展了一系列的研究:為了突顯產(chǎn)業(yè)結構因素對能源強度變化的影響,本文首先在主流的因素分解法框架下,融合了新近發(fā)展的研究成果,基于多層級IDA和隨機共同前沿模型各自在分層和分組思想上的相近性,構建了新的綜合分解框架。新框架還融合了PDA分解法,且利用了能體現(xiàn)最大節(jié)能潛力的謝潑德能源距離函數(shù)。結合中國產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計的數(shù)據(jù)結構,最終提出了四層級綜合分解框架。在測算方面,有別于傳統(tǒng)的非參DEA算法,而是使用了新近發(fā)展的參數(shù)化隨機共同前沿兩步法,該方法保證了共同前沿能源效率分步計算上的算法一致性,具有更加優(yōu)良的性質。傳統(tǒng)的能源強度變化分解模型多采用不變價產(chǎn)業(yè)結構,然而,這種處理容易造成分解的產(chǎn)業(yè)結構效應與現(xiàn)實的偏離甚至相悖,這是因為采用不變價測度的產(chǎn)業(yè)結構與慣常理解的產(chǎn)業(yè)結構有較大差異,后者通常是現(xiàn)價測度的,而經(jīng)不變價處理的產(chǎn)業(yè)結構除了基期年份與慣常理解相符外,其余年份一般都會發(fā)生偏離。更嚴重的是,不同基期下的不變價產(chǎn)業(yè)結構仍有可能是不同的。為了解決這一問題,同時考慮能源強度變化在時序上可比性,本文構建了現(xiàn)價產(chǎn)業(yè)結構分解模型,即總量和部門能源強度保留了時序可比性,同時產(chǎn)業(yè)結構又具有截面可比性。在工業(yè)化對能源強度變化的影響機制方面,本文首先從生產(chǎn)側的技術差異視角,構建了結構轉型與能源強度變化的兩部門模型,以考察能源強度變化的基本機制,即部門能源利用技術與能源生產(chǎn)技術的差異決定了部門能源強度變化,而部門生產(chǎn)技術差異以及兩部門產(chǎn)品的替代互補性,決定了部門結構轉移,二者共同決定了總量能源強度變化,且分別對應于分解法中的強度效應和結構效應,從而為分解法提供了經(jīng)濟學理論基礎的支持。進一步,將兩部門模型拓展為三部門模型,從理論上闡釋了三次產(chǎn)業(yè)結構變遷的庫茲涅茨事實,以及由此導致的長期能源強度的“倒U型”變化,為發(fā)達國家工業(yè)化過程中普遍出現(xiàn)的、以及中國在改革開放前后出現(xiàn)的能源強度“倒U型”變化,提供了一種理論解釋。本文還構建了包含生產(chǎn)側和需求側的結構轉型和能源強度變化模型,考察了以重工業(yè)和輕工業(yè)部門能源價格扭曲為手段的趕超戰(zhàn)略對工業(yè)能源強度在改革開放前后“倒U型”變化的影響機制。理論研究發(fā)現(xiàn),趕超程度推動了重工業(yè)能源強度的增長,卻抑制了輕工業(yè)能源強度的增長,但在整體上推動了工業(yè)能源強度的增長。最后,本文根據(jù)提出的現(xiàn)價產(chǎn)業(yè)結構綜合分解框架,分別實證研究了1973-2015年、2001-2015年兩個數(shù)據(jù)樣本下中國能源強度變化的驅動力,重點考察了產(chǎn)業(yè)結構因素對能源強度變化的影響和貢獻。另一方面,對構建的兩個結構轉型和能源強度變化理論模型,分別利用1953-2015年、1973-1990年兩個數(shù)據(jù)樣本進行了參數(shù)校準和數(shù)值模擬,檢驗和印證了模型的合理性和解釋力。
【學位授予單位】：哈爾濱工業(yè)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：F426.2
【圖文】：

1）數(shù)據(jù)源自《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計資料（1949—1國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》；（2）能源強度為 2012 年不變價，重工業(yè)產(chǎn)出中重工業(yè)所占比例，現(xiàn)價。圖 1-2 中國能源強度變化與重工業(yè)化率的關系igure 1-2 The relationship between China’s energy intensity change and high industry r

：（1）數(shù)據(jù)源自《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計資料（1949—198中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》；（2）能源強度為 2012 年不變價，工業(yè)化 GDP 中工業(yè)增加值所占比例，現(xiàn)價。圖 1-3 中國能源強度變化與工業(yè)化率的關系Figure 1-3 The relationship between China’s energy intensity change and industry ratio

b）圖 2-1 高能源生產(chǎn)技術增長率門檻下總量經(jīng)濟能源強度增長趨勢Figure 2-1 Increasing trend of economy-wide energy intensity with high threshold of etechnological growth rate

本文編號：2784446