【摘要】：伴隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展,社會公眾對食品安全的需求呈現(xiàn)出遞增的態(tài)勢。然而,現(xiàn)實中,食品安全的現(xiàn)狀并不樂觀；理論研究方面,大多學者將與食品安全有關(guān)的政府行為和企業(yè)行為作為兩個相對獨立的問題進行研究。因此,對于食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合問題的研究具有較強的現(xiàn)實意義和理論意義。論文以新的視角研究與食品安全有關(guān)的政府規(guī)制和企業(yè)社會責任,運用實證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的研究方法,在嵌套式規(guī)則體系的分析框架下,以合作治理機制作為政府規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的組織基礎(chǔ),在此基礎(chǔ)上還構(gòu)建了實現(xiàn)耦合的關(guān)系模型,揭示了實現(xiàn)耦合的路徑及模式選擇,最后不僅提出了推進政府食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的政策建議,而且還提出了針對轉(zhuǎn)型期中國食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的政策建議。全文分為四個部分,共包括七章內(nèi)容。 第一部分構(gòu)建了食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的理論框架,包括第一、二章。第一章主要分析了食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合邏輯,認為,根據(jù)社會契約理論,企業(yè)需要履行其社會責任。但是由于企業(yè)“經(jīng)濟人”的本性使然,食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的社會責任存在自然流失,需要政府實施規(guī)制,而且政府擁有規(guī)制優(yōu)勢。然而,由于政府的有限理性,又會出現(xiàn)“規(guī)制俘獲”等問題。可見,食品安全問題的解決政府和企業(yè)缺一不可。但是二者既不是非此即彼、相互替代的關(guān)系,也不是相互獨立、互不干預(yù)的關(guān)系,而是需要二者實現(xiàn)耦合。本章對“耦合”以及“耦合效應(yīng)”的概念進行了界定,還交待了論文的研究目的、基本思路及方法。第二章梳理了前人的食品安全規(guī)制和企業(yè)社會責任的相關(guān)研究,對于包括食品市場信息不對稱問題、食品安全規(guī)制過程中的責任認定問題、食品安全規(guī)制的成本與收益問題；食品安全規(guī)制的實證研究；利益相關(guān)者理論、社會契約理論；企業(yè)社會責任的演化階段；企業(yè)社會責任的研究中有關(guān)企業(yè)與政府的關(guān)系問題等方面的文獻資料進行了深入的理解和分析。在此基礎(chǔ)上,說明論文研究問題的由來,論文討論的基礎(chǔ),進而導出論文的研究對象。 第三、四、五章構(gòu)成了論文的第二部分,是論文的主干部分,闡述了食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的制度基礎(chǔ)、理論模型以及實現(xiàn)耦合的路徑及模式選擇。 第三章首先闡述了論文研究的制度性分析框架——嵌套式規(guī)則體系。在社會性規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合過程中,參與者包括政府、企業(yè)、公民社會組織及其他相關(guān)主體,其中憲法層次規(guī)則的供給者是政府(即社會性規(guī)制的法律化)；集體選擇規(guī)則受憲法規(guī)則的制約,是在政府指導下由企業(yè)做出的履行社會責任的規(guī)則體系；操作規(guī)則受到集體選擇規(guī)則的制約,是企業(yè)履行社會責任、政府實施規(guī)制以及公民社會組織進行監(jiān)督及信息傳遞所采用的具體規(guī)則。不同行為主體的行動發(fā)生在不同的規(guī)則層次,不同層次規(guī)則呈現(xiàn)出“嵌套”式特征。一般而言,憲法層次的規(guī)則最為穩(wěn)定并處于整個規(guī)則體系的核心,其他主體在憲法規(guī)則的限制內(nèi)行動,形成集體選擇規(guī)則,同時激勵下一層決策主體的集體行動,即本層決策者在上一層規(guī)則制約下集體行動產(chǎn)生本層規(guī)則,依次遞推,本層的規(guī)則不僅制約下一層決策者的行動,也制約下一層的規(guī)則,同時通過評估下一層行動規(guī)則的實踐效果,本層也會對其規(guī)則體系做出調(diào)整,進而,新一輪的互動又會開始,周而復(fù)始。嵌套式規(guī)則體系既保證了憲法選擇規(guī)則的權(quán)威性,又考慮到了行為主體的能動性,從根本上實現(xiàn)了操作規(guī)則的靈活性和多樣性,可從制度上保證社會性規(guī)制與企業(yè)社會責任的有效耦合。在此基礎(chǔ)上,本章還從企業(yè)、政府以及社會三個方面分別分析了二者耦合的經(jīng)濟環(huán)境、法律環(huán)境以及道德規(guī)范。 社會性規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合不僅需要合理的制度安排,而且還需要一個可行的組織平臺,合作治理模式便是一種可行性選擇。本文提出,公共需求的滿足僅依靠企業(yè)的自覺意識無法完全得以滿足,僅是依靠政府也是無法完全解決的,需要企業(yè)、政府以及社會的協(xié)同合作方能解決。企業(yè)與政府需要相互影響、相互作用,實現(xiàn)合作治理。在此基礎(chǔ)上,本章還分析了企業(yè)履行其社會責任的三種方式,即政府或民間組織的認證方式、基于博弈之上的契約方式、自愿履行社會責任的方式,三種方式都需要政府規(guī)制的嵌入。 第四章首先分析了政府規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合關(guān)系。一方面,企業(yè)社會責任的履行影響政府績效的高低,另一方面,政府規(guī)制是實現(xiàn)企業(yè)社會責任的必要保障。在此基礎(chǔ)上,論文試圖構(gòu)建二者耦合的關(guān)系模型,并試圖對于二者耦合的適度性從理論上進行界定。提出,政府需要運用成本與收益分析方法,對政府規(guī)制的程度、規(guī)制方式以及規(guī)制資源的配置等情況進行權(quán)衡,適時地調(diào)整不同規(guī)制方式之間的資源配置,在政府與企業(yè)之間的重復(fù)博弈中,政府規(guī)制一定能夠接近于最優(yōu)邊界目標。 第五章分析了食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的路徑及模式選擇。論文從兩個角度分析了二者耦合的實現(xiàn)路徑,一是運用政府與企業(yè)之間的博弈探討耦合的路徑。一方面,政府利用其制度供給優(yōu)勢及其對非正式制度演進的影響,規(guī)范企業(yè)文化及倫理道德,實現(xiàn)社會性規(guī)制的企業(yè)化和企業(yè)社會責任的普適化；另一方面,企業(yè)在社會性規(guī)制的指導下主動承擔其社會責任,能夠通過自身競爭力的提升,進而推進企業(yè)社會責任運動,這便能夠通過企業(yè)社會責任的履行實現(xiàn)社會性規(guī)制的目標,推進社會性規(guī)制的變革。二是通過非政府組織的信息提供及傳導機制為社會性規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合提供外部監(jiān)督機制和信息平臺。在此路徑下,論文提出了三種可供選擇的耦合模式：一是授權(quán)型自我規(guī)制,即規(guī)制者強制被規(guī)制企業(yè)決定和實施企業(yè)內(nèi)部規(guī)則和程序,進而實現(xiàn)規(guī)制者的政策目標；二是共同規(guī)制,即企業(yè)、政府性組織和非政府組織共同促成標準的制定、監(jiān)督、報告、審計、認證以及與利益相關(guān)者之間的對話；三是回應(yīng)型規(guī)制,即背景依托型的規(guī)制,應(yīng)根據(jù)當前規(guī)制環(huán)境的變化而產(chǎn)生不同的方案。 第六章構(gòu)成了論文的第三部分,與之前的理論分析相對應(yīng),本章屬經(jīng)驗分析。以中國為例,分析了當前中國與食品安全有關(guān)的企業(yè)社會責任、政府規(guī)制以及政府食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的現(xiàn)狀、存在的問題及其成因。 第四部分是論文的第七章,主要是提出了實現(xiàn)政府食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合的政策建議,認為,第一,需要構(gòu)建政府、企業(yè)與社會“三位一體”的合作治理機制,為食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合提供組織平臺；第二,需要規(guī)制政府行為,改進政府治理,為政府食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合提供有效的制度平臺；第三,需要規(guī)范企業(yè)行為,改善治理結(jié)構(gòu),構(gòu)建良好的企業(yè)文化和企業(yè)倫理觀,形成實現(xiàn)二者耦合的長效聯(lián)動機制；第四,需要推進非政府組織的建立與成長,為政府食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任的耦合提供外部條件。本章還針對中國當前食品安全規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合中存在的問題提出有針對性的政策建議。 通過本文的研究,理論方面,期望通過綜合運用公共管理理論、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學等多個學科的知識展開分析,突破傳統(tǒng)的規(guī)制經(jīng)濟學的研究思路；通過對耦合關(guān)系的研究,將新的變量引入到企業(yè)行為的研究中去,這樣也可以在一定程度上豐富企業(yè)理論。在實踐中,期望更好地推動企業(yè)積極主動地承擔其社會責任；更好地推進政府管理體制的改革,提高政府規(guī)制的績效,加快服務(wù)政府、責任政府和效能政府的建立；更好地適應(yīng)國際經(jīng)濟一體化,應(yīng)對全球社會責任運動的沖擊,穩(wěn)固并強化中國在國際競爭中的比較優(yōu)勢。然而,由于受當前研究資料以及本人研究能力的限制,論文的研究仍存有一些不足：論文數(shù)理部分的分析稍顯薄弱,需要進一步深化；對于政府規(guī)制與企業(yè)社會責任耦合“度”的分析只是停留在理論層面,對于實踐的適用性仍需做進一步的研究。這些不足將是筆者進一步研究的方向。
【學位授予單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F270;F426.82

【引證文獻】

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1 周峰;;涉農(nóng)供應(yīng)鏈中公共規(guī)制與私人規(guī)制關(guān)系研究——基于質(zhì)量安全視角[J];江西農(nóng)業(yè)學報;2014年02期

本文編號：2748304