【摘要】： 能源資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是建立在煤、石油、天然氣、水電和核能等能源基礎(chǔ)之上的。對處于工業(yè)化進(jìn)程中的中國而言,能源對支撐中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展起到了關(guān)鍵的、不可或缺的作用。然而我國人均石油儲(chǔ)量只有世界人均值的1/10,人均天然氣儲(chǔ)量是世界人均值的23%,我國每發(fā)一度火電要比別人多消耗20%的煤,每年燃煤排放的硫和每年生產(chǎn)硫酸的用硫量一樣大。面對日益嚴(yán)重的能源危機(jī),我國如何實(shí)現(xiàn)能源和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,是我們迫切需要解決的問題。只有挖掘儲(chǔ)量,提高能源開采效率和各環(huán)節(jié)利用效率,大力開發(fā)核電、風(fēng)電等新能源和再生能源,才能實(shí)現(xiàn)能源的可持續(xù)發(fā)展。作為創(chuàng)新主體,能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是解決這些問題的關(guān)鍵。只有加快技術(shù)進(jìn)步和能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新才能解決我國能源發(fā)展的瓶頸問題,保證能源的可持續(xù)供給。因此,找出影響能源企業(yè)技術(shù)能力和創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素,研究它們對能源企業(yè)的作用機(jī)理,采取有效途徑和措施來促進(jìn)能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,提升創(chuàng)新績效是迫切需要解決的關(guān)鍵問題。 因此,本論文以能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效影響因素作為研究對象,借鑒技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)工程等理論對各關(guān)鍵因素的作用機(jī)理進(jìn)行了剖析,并運(yùn)用模型推導(dǎo)、實(shí)證分析、系統(tǒng)仿真等方法,研究了各因素對能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效影響的路徑和強(qiáng)度。研究主要有以下內(nèi)容: 首先,在對國內(nèi)外相關(guān)研究動(dòng)態(tài)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上,對影響能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素創(chuàng)新文化、網(wǎng)絡(luò)能力、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、市場結(jié)構(gòu)、政府政策制度、技術(shù)能力的作用機(jī)理進(jìn)行了分析。具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家們,他們洞察市場機(jī)會(huì)、制定創(chuàng)新決策、組織實(shí)施創(chuàng)新并通過制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和文化創(chuàng)新來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;創(chuàng)新的文化氛圍對企業(yè)、員工具有導(dǎo)向、約束、激勵(lì)、凝聚功能;以利用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整合資源的能力和企業(yè)組織學(xué)習(xí)的能力為核心的網(wǎng)絡(luò)能力對技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要;技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的水平在很大程度上歸于產(chǎn)權(quán)激勵(lì)功能的發(fā)揮和激勵(lì)機(jī)制的不斷完善;技術(shù)能力包括研發(fā)能力、營銷能力、技術(shù)學(xué)習(xí)能力是技術(shù)創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。市場對創(chuàng)新具有自組織的機(jī)制,是一個(gè)實(shí)施費(fèi)用低,效率高的激勵(lì)制度,最有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)是以大企業(yè)為主導(dǎo)、大中小企業(yè)協(xié)作共生的市場結(jié)構(gòu);能源企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)政府起著關(guān)鍵作用;技術(shù)創(chuàng)新離不開必要的制度條件,技術(shù)創(chuàng)新步伐的加快,要以制度創(chuàng)新為前提。 其次,根據(jù)影響能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵因素分析,以技術(shù)創(chuàng)新績效為結(jié)果變量,技術(shù)能力和創(chuàng)新意愿為中介變量,構(gòu)建了能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵影響因素作用機(jī)理的概念模型,提出了12個(gè)研究命題。對不同能源行業(yè)的361個(gè)企業(yè)進(jìn)行了能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素問卷調(diào)查,運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對相關(guān)研究命題進(jìn)行了實(shí)證研究,11個(gè)研究命題得到驗(yàn)證。研究表明這些關(guān)鍵因素通過技術(shù)能力、創(chuàng)新意愿對能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響;技術(shù)能力對能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效具有直接正向影響,創(chuàng)新意愿對能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響。 然后,運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法(SD),構(gòu)建了能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用機(jī)理系統(tǒng)動(dòng)力模型,利用仿真模型中影響因素變量,通過測試函數(shù)模擬了不同因素變化對系統(tǒng)的沖擊效應(yīng)。研究表明:能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效在不采取任何政策調(diào)控或其它促進(jìn)措施情況下,在可預(yù)期的未來時(shí)期內(nèi)呈緩慢增長趨勢。提高政府政策制度的影響力后系統(tǒng)發(fā)展趨勢變化幅度最大,其次為加強(qiáng)市場環(huán)境和寡占型的市場結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用、提升企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力、改善產(chǎn)權(quán)激勵(lì)合理性及提高企業(yè)家精神和創(chuàng)新文化水平。 最后,提出提升能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的策略途徑。提升能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,應(yīng)建立創(chuàng)新文化,營造自主創(chuàng)新氛圍;完善市場環(huán)境和寡占型的市場結(jié)構(gòu);以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心,實(shí)施積極有效的人才激勵(lì)政策;加強(qiáng)政府對技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo);利用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),提升能源企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力幾個(gè)方面有機(jī)融合起來,共同發(fā)揮作用。
【學(xué)位授予單位】：中國礦業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：F273.1;F426.2;F224
【圖文】：

而a又沒有向b索取補(bǔ)償（負(fù)外部性）或提供報(bào)酬（正外部性）。對于正外部性來說，如圖1-2所示，產(chǎn)生外部性的一方并沒有得到全部收益，其私人邊際收益（MPR）小于邊際社會(huì)收益（MSR），MSR與MPR兩者的差額就是邊際外部收益（MER）。由于私人邊際成本（MPC）不發(fā)生變化，根據(jù)邊際收益等于邊際成本的原則，實(shí)際所生產(chǎn)的產(chǎn)量QP小于社會(huì)最優(yōu)生產(chǎn)量QS（如圖1-2所示），即私人生產(chǎn)不能滿足社會(huì)需求。這樣，從社會(huì)福利的角度來看，資源配置出現(xiàn)低效率狀態(tài)，帕累托最優(yōu)沒有實(shí)現(xiàn)。第04期 趙紅梅：能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素及作用機(jī)理研究 J152-27-27

而行為意愿（BI）則受到態(tài)度（A）與主觀規(guī)范（SN）兩者的共同影響。如圖1-5所示。態(tài)度是企業(yè)在道德觀和價(jià)值觀基礎(chǔ)上對事物的評價(jià)和行為傾向。態(tài)度是行為主體對外界事物的內(nèi)在感受、情感和意向。感受、情感和意向這三個(gè)要素具有協(xié)調(diào)一致性，激發(fā)態(tài)度中的任何一個(gè)表現(xiàn)要素，都會(huì)引發(fā)另外兩個(gè)要素的相應(yīng)反應(yīng)。情感是和企業(yè)的社會(huì)性需要相聯(lián)系的一種較復(fù)雜而又穩(wěn)定的評價(jià)和體驗(yàn)，它包括道德感和價(jià)值感兩個(gè)方面；感受是指企業(yè)對事物存在的價(jià)值或必要性的認(rèn)識，它包括道德觀和價(jià)值觀，價(jià)值觀以得可償失為條件來影響人們的行為，而道德觀則能使企業(yè)不惜任何代價(jià)來達(dá)到一些目標(biāo)目的；意向是指企業(yè)對待或處理客觀事物的活動(dòng)，是欲望、愿望、希望、意圖等行為的反應(yīng)傾向。本研究中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿是指：企業(yè)愿意為技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施付出一定的代價(jià)，主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。這個(gè)意愿受企業(yè)的態(tài)度和主觀規(guī)范影響，而企業(yè)的態(tài)度又受制于企業(yè)內(nèi)部因素（產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、網(wǎng)絡(luò)能力、創(chuàng)新文化、技術(shù)能力）和外部因素（政府政策制度、市場環(huán)境和寡占型的市場結(jié)構(gòu)）的影響。技術(shù)能力技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)博士學(xué)位論文 2011年 第04期 經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)輯 J152-27-32

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