發(fā)布時間：2020-06-08 04:30

【摘要】：自20世紀(jì)90年代以來,政府對企業(yè)的規(guī)制負(fù)擔(dān)一直是世界各國政府面臨的一個重要問題,對政府規(guī)制負(fù)擔(dān)的研究是近年來政企關(guān)系研究的熱點(diǎn)和前沿課題。作為新興經(jīng)濟(jì)體國家,我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期,政府的監(jiān)管能力和制定并實(shí)施規(guī)制的水平仍然有待提升。政府規(guī)制負(fù)擔(dān)的改變會影響企業(yè)的戰(zhàn)略行為,從而對企業(yè)的創(chuàng)新與經(jīng)營績效產(chǎn)生影響。本文在對國內(nèi)外政府規(guī)制、制度邏輯和企業(yè)戰(zhàn)略平衡觀點(diǎn)的研究現(xiàn)狀及最新發(fā)展進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上,構(gòu)建理論模型,分別從技術(shù)創(chuàng)新效率、企業(yè)生存和企業(yè)績效三個方面,探索并實(shí)證檢驗(yàn)了政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對企業(yè)的影響。本文將多元制度邏輯理論和戰(zhàn)略平衡觀點(diǎn)相結(jié)合,分析中國地方政府層面多元制度邏輯競爭影響下政府規(guī)制行為的選擇機(jī)制,以及在多元制度邏輯競爭的影響下的企業(yè)戰(zhàn)略響應(yīng)的機(jī)制,構(gòu)建基于制度邏輯理論的政府規(guī)制負(fù)擔(dān)與企業(yè)戰(zhàn)略相應(yīng)關(guān)系模型,并通過模型分析了政府規(guī)制負(fù)擔(dān)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率、企業(yè)績效和企業(yè)生存的影響機(jī)理。本文從宏觀產(chǎn)業(yè)層面的視角出發(fā),使用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型(SFA)對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的1999-2009年省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,深入研究了政府規(guī)制負(fù)擔(dān)、中介組織和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率三者之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明:(1)政府規(guī)制對企業(yè)技術(shù)效率的影響呈倒U型關(guān)系。政府傾向于鼓勵企業(yè)進(jìn)行高社會收益類型的創(chuàng)新投入,而對高市場收益類型的創(chuàng)新活動增加規(guī)制負(fù)擔(dān),企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率受到這兩類創(chuàng)新的共同影響,當(dāng)政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對企業(yè)兩種創(chuàng)新活動的干預(yù)達(dá)到平衡時,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率維持在較高的水平。(2)政府規(guī)模的減小顯著正向影響高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。政府規(guī)模減小提高了政府效率,使政府對企業(yè)多重代理問題得到緩解,降低了企業(yè)的合規(guī)成本。(3)中介組織發(fā)展水平顯著的正向影響高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。中介組織大幅降低了企業(yè)進(jìn)行外部創(chuàng)新搜索的成本,同時加速了企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過程。(4)中介組織在政府規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新效率影響過程中起到了調(diào)節(jié)作用。中介組織的發(fā)展調(diào)和了政府和企業(yè)的關(guān)系,有助于降低政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對企業(yè)造成的合規(guī)成本。本文從微觀企業(yè)層面的視角出發(fā),使用COX風(fēng)險比例模型對1999-2009年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的高技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,并深入研究政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對高技術(shù)企業(yè)生存概率的影響。研究結(jié)果表明:政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對我國高技術(shù)企業(yè)生存概率的影響呈現(xiàn)倒U型關(guān)系,存在最優(yōu)的政府規(guī)制負(fù)擔(dān)水平,可以將企業(yè)的生存風(fēng)險降到最低,而政府規(guī)制負(fù)擔(dān)過重或者過輕都將顯著降低高技術(shù)企業(yè)生存概率;企業(yè)的出口行為,企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)和企業(yè)規(guī)模對這種影響關(guān)系有調(diào)節(jié)作用,企業(yè)有出口行為,企業(yè)性質(zhì)為國有企業(yè)、企業(yè)規(guī)模越大,均可以降低政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對高技術(shù)企業(yè)生存概率的影響。本文結(jié)合制度邏輯理論和戰(zhàn)略平衡觀點(diǎn),通過使用多重中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法對2008-2016年的中國A股制造業(yè)上市公司進(jìn)行分析,并深入研究了政府規(guī)制負(fù)擔(dān),企業(yè)戰(zhàn)略平衡和企業(yè)績效三者之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明:政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對企業(yè)績效的影響呈顯著的倒U型關(guān)系;企業(yè)的市場戰(zhàn)略和非市場戰(zhàn)略投入水平在政府規(guī)制負(fù)擔(dān)和企業(yè)績效之間起到了顯著的多重中介效應(yīng)。同時,本文選取金融危機(jī)爆發(fā)之前的2000-2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)和對比分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)金融危機(jī)發(fā)生之前,企業(yè)的非市場戰(zhàn)略對政府規(guī)制負(fù)擔(dān)和企業(yè)績效之間關(guān)系起到了主要的中介作用,金融危機(jī)發(fā)生之后,企業(yè)非市場戰(zhàn)略的中介效應(yīng)減弱,市場戰(zhàn)略中的銷售戰(zhàn)略起到了主要的中介效應(yīng),企業(yè)的戰(zhàn)略重心由非市場戰(zhàn)略逐漸向市場戰(zhàn)略偏移。企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略所起到的中介效應(yīng)始終處于較低水平,金融危機(jī)之前企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略的個別中介效應(yīng)不顯著,金融危機(jī)之后研發(fā)戰(zhàn)略的個別中介效應(yīng)變得顯著,說明隨著國內(nèi)市場環(huán)境的不斷改善,企業(yè)逐漸重視研發(fā)創(chuàng)新,傾向于通過由技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)長期的績效回報來應(yīng)對政府規(guī)制負(fù)擔(dān)產(chǎn)生的負(fù)面影響。本文的研究拓展了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于政府規(guī)制理論與企業(yè)行為關(guān)系的研究,并為我國當(dāng)前政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)生存和企業(yè)績效關(guān)系的爭論提供了實(shí)證參考與依據(jù)�？傮w上,政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、企業(yè)績效和企業(yè)生存的影響并不是單純的線性關(guān)系,存在最優(yōu)的政府規(guī)制水平,通過對市場內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為進(jìn)行有效監(jiān)管,使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率和企業(yè)績效維持較高的水平。研究對于認(rèn)識政府規(guī)制負(fù)擔(dān)對企業(yè)行為的影響路徑及經(jīng)濟(jì)后果也有著理論和實(shí)踐意義,其政策啟示在于:國家應(yīng)努力提高監(jiān)管能力,完善對企業(yè)相關(guān)規(guī)制的制定和實(shí)施的程序,對企業(yè)進(jìn)行適度干預(yù),營造良好的市場環(huán)境,在對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管時,努力尋求最優(yōu)的規(guī)制負(fù)擔(dān)平衡點(diǎn)。
【圖文】：

論文的研究框架

第一章是導(dǎo)論。首先通過敘述論文的研究背景，，引出本文的研究主題，同時立本研究的理論以及現(xiàn)實(shí)意義。然后介紹了本文的研究框架和各章節(jié)之間的邏安排，以及論文所用到的研究方法，最后闡明了本文的主要創(chuàng)新點(diǎn)。第二章是理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述。主要從政府規(guī)制、戰(zhàn)略平衡觀點(diǎn)和制度邏輯點(diǎn)三個方面進(jìn)行了相關(guān)概念的界定和文獻(xiàn)梳理，并分別做了評述。其中第一部首先對政府規(guī)制負(fù)擔(dān)的定義進(jìn)行了界定，然后對規(guī)制負(fù)擔(dān)的分類、測量方法和制負(fù)擔(dān)對企業(yè)的影響研究進(jìn)行了文獻(xiàn)梳理。第二部分首先對戰(zhàn)略平衡觀點(diǎn)的內(nèi)和起源進(jìn)行了闡述，然后梳理了國內(nèi)外關(guān)于戰(zhàn)略平衡的相關(guān)文獻(xiàn)研究。第三部對多元制度邏輯理論的起源，內(nèi)涵以及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行了分析與述評。第三章是本文的理論分析部分，結(jié)合多元制度邏輯理論和戰(zhàn)略平衡觀點(diǎn)，構(gòu)了政府規(guī)制負(fù)擔(dān)與企業(yè)戰(zhàn)略響應(yīng)的理論分析模型。本章首先分析中國地方政府面存在的多元制度邏輯，并解釋在多元制度邏輯影響下，地方政府的監(jiān)管行為擇。本章后半部分分析企業(yè)層面面臨的多元制度邏輯和企業(yè)應(yīng)對政府規(guī)制的戰(zhàn)
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F832.51;F425;F273.1

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號：2702544