【摘要】：進(jìn)入21世紀(jì)以來,應(yīng)對氣候變化已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的重要議題之一,控制溫室氣體排放亦是大勢所趨。中國承諾到2020年單位GDP二氧化碳排放量(碳強(qiáng)度)將比2005年下降40%到45%,其中“十二五”期間碳強(qiáng)度下降17%。工業(yè)是中國二氧化碳排放大戶,也是中國實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)的關(guān)鍵部門,而技術(shù)進(jìn)步是降低中國工業(yè)碳強(qiáng)度的重要因素。在現(xiàn)有相關(guān)研究中,較少研究從微觀視角關(guān)注技術(shù)進(jìn)步降低碳強(qiáng)度的作用。工業(yè)碳排放主要來源于能源消耗,而能源首先是一種生產(chǎn)投入要素,技術(shù)進(jìn)步降低工業(yè)碳強(qiáng)度的作用機(jī)制也與技術(shù)進(jìn)步對能源這一生產(chǎn)要素的使用偏向有關(guān)。有偏技術(shù)進(jìn)步指的是技術(shù)進(jìn)步通過不同比例地改變要素之間的相對邊際生產(chǎn)率,從而對要素產(chǎn)生不同程度的節(jié)約作用。因此,厘清技術(shù)進(jìn)步對中國工業(yè)碳強(qiáng)度的作用機(jī)制,考察中國工業(yè)有偏技術(shù)進(jìn)步對碳強(qiáng)度的影響對于提高中國碳生產(chǎn)率、降低碳強(qiáng)度具有重要意義。 中國工業(yè)能源消耗碳排放規(guī)模依然呈現(xiàn)增長趨勢,并集中在排放量1億噸以上的高排放行業(yè),其碳強(qiáng)度和能源份額也明顯高于中、低排放行業(yè)。同時,在不同來源的技術(shù)進(jìn)步中,除RD之外,FDI的水平和前向溢出、貿(mào)易的技術(shù)溢出均值在中、低碳強(qiáng)度和能源份額分組都明顯高于高碳強(qiáng)度分組。這體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步改變要素使用比例的有偏技術(shù)進(jìn)步特征。因此,本文著重探討有偏技術(shù)進(jìn)步及其誘發(fā)機(jī)制和來源對中國工業(yè)碳強(qiáng)度的作用,對如下問題展開了研究： 第一,判別了中國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的要素偏向。在包含能源要素投入的框架下,采用DEA方法測算了中國工業(yè)36個行業(yè)1999-2011年的有偏技術(shù)進(jìn)步IBTECH指數(shù)。結(jié)果顯示,有偏技術(shù)進(jìn)步在大多數(shù)行業(yè)均能帶來生產(chǎn)率的增進(jìn)；中國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步在能源和資本之間偏向節(jié)約能源,在能源和勞動力之間偏向節(jié)約勞動力,在能源和中間品之間偏向節(jié)約能源。節(jié)約能源的技術(shù)進(jìn)步隨著時間得到了增強(qiáng)。 第二,計(jì)算了有偏技術(shù)進(jìn)步對中國工業(yè)碳強(qiáng)度下降的貢獻(xiàn)程度和影響效應(yīng)。對1999-2011年期間中國工業(yè)碳強(qiáng)度的變化進(jìn)行DEA分解,發(fā)現(xiàn)有偏技術(shù)進(jìn)步每年貢獻(xiàn)的碳強(qiáng)度下降為2%左右,且貢獻(xiàn)程度2008年以后存在明顯提高,近年來已超過中性技術(shù)進(jìn)步,成為促使碳強(qiáng)度下降的重要驅(qū)動因素。在控制內(nèi)生性的基礎(chǔ)上,采用處理效應(yīng)模型和動態(tài)面板模型對有偏技術(shù)進(jìn)步影響中國工業(yè)碳強(qiáng)度的凈效應(yīng)進(jìn)行了測算。結(jié)果發(fā)現(xiàn),如果技術(shù)進(jìn)步在能源和資本、勞動力、中間品之間節(jié)約能源,則可以分別促使碳強(qiáng)度下降2.05%、2.01%和4.56%。如果有偏技術(shù)進(jìn)步的總效應(yīng)可以提高生產(chǎn)率,那么它有助于促進(jìn)碳強(qiáng)度降低：有偏技術(shù)進(jìn)步指數(shù)IBTECH每上升1%,碳強(qiáng)度將下降0.107%。 第三,考察了能源價(jià)格對節(jié)約能源技術(shù)進(jìn)步的誘發(fā)機(jī)制及其對中國工業(yè)碳強(qiáng)度的影響。分別建立IV-Probit模型和動態(tài)面板模型進(jìn)行回歸,發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的方向存在明顯的價(jià)格誘發(fā)效應(yīng),能源相對價(jià)格的提高有助于誘發(fā)節(jié)約能源的技術(shù)進(jìn)步。在資本、勞動力和中間品價(jià)格保持不變的情況下,能源價(jià)格每提高1%,將通過誘發(fā)節(jié)約能源技術(shù)進(jìn)步促使碳強(qiáng)度下降0.461%。由于工業(yè)二氧化碳排放絕大部分來自于能源消費(fèi),碳價(jià)格在工業(yè)行業(yè)可以通過誘發(fā)節(jié)約能源技術(shù)進(jìn)步來促使碳強(qiáng)度的下降。碳價(jià)格每提高1元/噸時,可以通過誘發(fā)節(jié)約能源技術(shù)進(jìn)步使工業(yè)碳強(qiáng)度降低0.055%。 第四,甄別中國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的來源,計(jì)算出不同來源技術(shù)進(jìn)步的有偏技術(shù)進(jìn)步對碳強(qiáng)度的影響。通過構(gòu)建一個包含中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步的超越對數(shù)成本函數(shù)模型,利用中國36個工業(yè)行業(yè)1999-2011年的數(shù)據(jù)進(jìn)行SUR回歸,結(jié)果發(fā)現(xiàn)：RD、FDI的水平溢出是能源節(jié)約型的,進(jìn)口、出口、FDI前向和后向溢出是能源使用型的。有偏技術(shù)進(jìn)步對碳強(qiáng)度的影響非常明顯：如果一種技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出較強(qiáng)的能源節(jié)約型特征,那么它可以降低碳強(qiáng)度。RD和FDI的水平溢出和前向溢出可以顯著降低碳強(qiáng)度,而出口、進(jìn)口、FDI的后向溢出將導(dǎo)致碳強(qiáng)度的上升。 最后,在本文研究成果的基礎(chǔ)之上,為了充分引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步節(jié)約能源的偏向,并促進(jìn)其對碳強(qiáng)度降低的積極貢獻(xiàn),本文提出了有關(guān)節(jié)能減排、科技、貿(mào)易和外資方面的相關(guān)政策建議,如采用市場化的減排政策工具,區(qū)別引導(dǎo)不同來源技術(shù)進(jìn)步節(jié)約能源的偏向,促進(jìn)高排放行業(yè)的減排技術(shù)研發(fā)、引進(jìn)和吸收的相關(guān)政策等。
【圖文】：

圖3.1中國工業(yè)行業(yè)2011年破排放占比（左）圖3. 2中國工業(yè)高排放行業(yè)1999-2011年破排放及占比（右）注：圖中數(shù)據(jù)為作者根據(jù)歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理。二氧化碳年排放量大于10000萬噸的高排放行業(yè)是中國工業(yè)碳排放最主要的來源。七個行業(yè)不僅排放量大，而且占工業(yè)排放的比重逐年攀升，，從1999年的86.27%上升到2011年的93.52% (圖3.2)。七大行業(yè)的碳排放增長速度也快于其他行業(yè)。石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力、

七個行業(yè)不僅排放量大，而且占工業(yè)排放的比重逐年攀升，從1999年的86.27%上升到2011年的93.52% (圖3.2)。七大行業(yè)的碳排放增長速度也快于其他行業(yè)。石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)在1999-2011年期間的年均碳排放增長率分別為12%、11%和10%。其余四個行業(yè)的年均碳排放增長率也在5%-9%之間。400000 f r 14% 350 ； _ 4%畫 iDrc^l llad蘭G34 G18 G25 G24 G01 G19 G26 G04 G09 G12 G14 G16 G36 G33 G1710000 r 「12%bW"20丨丨年碳排放 一*一丨999-2011年均增長率（％) A -10%A / \ 6%? 1 i illi Bii iV^B B1 ■ W ■ ■ ::G15 G10G06G07G30G35 G02G08 G20G05G31 G29 G2I G28 G22GI3 G23 G27G03 G32G11圖3. 3 1999-2011年破排放及年均增長率(高排放行業(yè)：上左；低排放行業(yè)：上右；中等排放行業(yè)：下）注：圖中數(shù)據(jù)為作者根據(jù)歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理。35
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：F424.3


本文編號：2675015