【摘要】： 本文旨在研究FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)部門的外溢效應(yīng)。除了從總量上分析FDI的外溢效應(yīng),本文特別基于聯(lián)系效應(yīng)的視角對(duì)其進(jìn)行了分析。根據(jù)FDI溢出的方向,本文將其劃分為了水平溢出(行業(yè)內(nèi)溢出)與垂直溢出(行業(yè)間溢出),并從行業(yè)和企業(yè)層面考察了FDI的外溢效應(yīng),同時(shí),本文還結(jié)合了汽車行業(yè)的案例分析。在研究方法上,本文采用了分位數(shù)、bootstrap仿真、投入產(chǎn)出分析、logit模型、面板數(shù)據(jù)等分析方法。 總量分析的結(jié)果表明,東道國(guó)的吸收能力對(duì)于FDI的技術(shù)外溢起著決定性作用�；诼�(lián)系效應(yīng)視角的研究表明,FDI溢出發(fā)生的機(jī)制更有可能是通過行業(yè)間而非行業(yè)內(nèi)。同時(shí),行業(yè)與企業(yè)層面的分析進(jìn)一步證實(shí)了東道國(guó)各種因素對(duì)行業(yè)間溢出的重要性。 首先,本文不區(qū)分水平溢出與垂直溢出,并從東道國(guó)吸收能力的視角探討了FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)部門的外溢效應(yīng)。分位數(shù)分析的結(jié)果表明,就全國(guó)樣本而言,人力資本和投資環(huán)境的改善有利于FDI技術(shù)溢出的發(fā)揮,而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、技術(shù)差距和開放度的加大則不利于FDI技術(shù)溢出。具體而言,當(dāng)內(nèi)資企業(yè)具有較高生產(chǎn)規(guī)模時(shí),人力資本提高對(duì)FDI技術(shù)溢出的邊際貢獻(xiàn)較大,而投資環(huán)境的改善對(duì)FDI技術(shù)溢出的邊際貢獻(xiàn)較小;當(dāng)一個(gè)地區(qū)東道國(guó)企業(yè)規(guī)模較大時(shí),經(jīng)濟(jì)開放度的負(fù)向影響較不顯著,而技術(shù)差距的負(fù)向影響較為顯著;同時(shí),過度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不利于FDI的溢出,當(dāng)內(nèi)資企業(yè)的規(guī)模適中時(shí),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)向作用最為顯著。分地區(qū)的研究則表明,在東部地區(qū),投資軟環(huán)境對(duì)溢出的正向作用要顯著于投資硬環(huán)境;在西部地區(qū),投資硬環(huán)境對(duì)溢出的正向作用要顯著于投資軟環(huán)境;在中部地區(qū),投資硬環(huán)境和投資軟環(huán)境都發(fā)揮著重要作用。 其次,本文考慮了行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間溢出的差異,并進(jìn)一步從行業(yè)與企業(yè)層面考察了FDI的技術(shù)溢出。研究的結(jié)果表明,FDI的水平溢出為負(fù)且不顯著,而垂直聯(lián)系渠道的技術(shù)溢出為正且十分顯著。由此可見,FDI溢出發(fā)生的機(jī)制更有可能是通過行業(yè)間而非行業(yè)內(nèi)。對(duì)中國(guó)汽車行業(yè)的案例研究也證實(shí)了垂直聯(lián)系渠道技術(shù)溢出的重要性。 利用行業(yè)與企業(yè)層面數(shù)據(jù)對(duì)影響行業(yè)間溢出各種因素的研究表明:內(nèi)外資生產(chǎn)率的差異過大,既不利于后向聯(lián)系,也不利于前向聯(lián)系的發(fā)生;隨著一個(gè)行業(yè)的技術(shù)工藝被分解成不同的階段或服務(wù)的可能性增加,垂直聯(lián)系發(fā)生的概率也會(huì)增加;擁有外方合作伙伴、位于工業(yè)園或出口加工區(qū)、加入商業(yè)協(xié)會(huì)、受過國(guó)外教育經(jīng)理的數(shù)量越多、行業(yè)內(nèi)研發(fā)支出的增加,這些因素都有利于垂直聯(lián)系的發(fā)生;內(nèi)資企業(yè)出口傾向?qū)Υ怪甭?lián)系的影響具有兩面性,即不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為內(nèi)資企業(yè)出口傾向與垂直聯(lián)系之間存在單純的正向或負(fù)向聯(lián)系。最后,東道國(guó)企業(yè)所處行業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置也會(huì)影響到垂直聯(lián)系的發(fā)生:影響力系數(shù)越大,該行業(yè)與上游外資企業(yè)建立前向聯(lián)系的可能性越大;推動(dòng)力系數(shù)越大,該行業(yè)與下游外資企業(yè)建立后向聯(lián)系的可能性越大。 相對(duì)現(xiàn)有研究文獻(xiàn),本文的創(chuàng)新之處在于:(1)研究方法的創(chuàng)新。運(yùn)用分位數(shù)的回歸方法,本文考察了FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)部門內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng),這是國(guó)內(nèi)溢出研究中的首次嘗試。與普通OLS回歸相比,分位數(shù)方法可以獲取因變量條件分布不同位置的充分信息,從而可避免對(duì)經(jīng)濟(jì)問題或現(xiàn)象的片面判斷。這極大地豐富了國(guó)內(nèi)關(guān)于FDI溢出的研究;(2)研究視角的創(chuàng)新。利用世界銀行對(duì)中國(guó)企業(yè)調(diào)查的微觀數(shù)據(jù),本文從聯(lián)系效應(yīng)視角考察了FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)部門的外溢效應(yīng),這對(duì)現(xiàn)有的溢出文獻(xiàn)是有益的補(bǔ)充。現(xiàn)有的關(guān)于FDI溢出的研究主要是宏觀加總數(shù)據(jù)。然而,宏觀數(shù)據(jù)模型存在無(wú)法看清傳導(dǎo)的微觀機(jī)制、研究樣本量偏小,存在識(shí)別問題等缺陷,而基于微觀數(shù)據(jù)的研究則可克服上述不足;(3)在模型的估計(jì)方法上,本論文大量應(yīng)用bootstrap方法。在小樣本的情形下,bootstrap方法可得到穩(wěn)健的分析結(jié)果,從而克服常規(guī)方法所導(dǎo)致的檢驗(yàn)水平扭曲和檢驗(yàn)功效低下等問題。因此,該方法的應(yīng)用使得本文的研究結(jié)論更為可靠。
【圖文】：

業(yè)的發(fā)展（后向聯(lián)系）。因此，，垂直聯(lián)系通過這種累積因果會(huì)間接地導(dǎo)致水平溢出為了對(duì)垂直聯(lián)系與行業(yè)發(fā)展之間的聯(lián)系有較直觀的理解，本節(jié)將從簡(jiǎn)單的供析角度來(lái)考察垂直聯(lián)系對(duì)行業(yè)發(fā)展的影響①。對(duì)于跨國(guó)公司而言，其進(jìn)入東道國(guó)選擇下游行業(yè)（后向聯(lián)系），也可選擇上游行業(yè)（前向聯(lián)系）。接下來(lái)，本節(jié)將對(duì)其加以分析。）FDI 在下游行業(yè)進(jìn)行投資當(dāng) FDI 在下游行業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，存在兩種效應(yīng)，即初始的生產(chǎn)效應(yīng)與反饋效feedback effect）。其中，初始的生產(chǎn)效應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：該項(xiàng)目的產(chǎn)出；由爭(zhēng)導(dǎo)致的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)出的改變（擠出效應(yīng)）；供給行業(yè)產(chǎn)出的改變，因?yàn)檫@些行的企業(yè)面臨著產(chǎn)出需求的變化。反饋效應(yīng)指的是上游行業(yè)的變化反過來(lái)影響了部門，其原因在于，上游行業(yè)企業(yè)的進(jìn)入或退出會(huì)改變中間品的種類以及競(jìng)爭(zhēng)度
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：F224;F424;F832.6

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本文編號(hào)：2644301