發(fā)布時間：2020-04-29 06:11

【摘要】： 本文旨在研究FDI對中國工業(yè)部門的外溢效應。除了從總量上分析FDI的外溢效應,本文特別基于聯(lián)系效應的視角對其進行了分析。根據(jù)FDI溢出的方向,本文將其劃分為了水平溢出(行業(yè)內溢出)與垂直溢出(行業(yè)間溢出),并從行業(yè)和企業(yè)層面考察了FDI的外溢效應,同時,本文還結合了汽車行業(yè)的案例分析。在研究方法上,本文采用了分位數(shù)、bootstrap仿真、投入產出分析、logit模型、面板數(shù)據(jù)等分析方法。 總量分析的結果表明,東道國的吸收能力對于FDI的技術外溢起著決定性作用�；诼�(lián)系效應視角的研究表明,FDI溢出發(fā)生的機制更有可能是通過行業(yè)間而非行業(yè)內。同時,行業(yè)與企業(yè)層面的分析進一步證實了東道國各種因素對行業(yè)間溢出的重要性。 首先,本文不區(qū)分水平溢出與垂直溢出,并從東道國吸收能力的視角探討了FDI對中國工業(yè)部門的外溢效應。分位數(shù)分析的結果表明,就全國樣本而言,人力資本和投資環(huán)境的改善有利于FDI技術溢出的發(fā)揮,而市場競爭度、技術差距和開放度的加大則不利于FDI技術溢出。具體而言,當內資企業(yè)具有較高生產規(guī)模時,人力資本提高對FDI技術溢出的邊際貢獻較大,而投資環(huán)境的改善對FDI技術溢出的邊際貢獻較小;當一個地區(qū)東道國企業(yè)規(guī)模較大時,經(jīng)濟開放度的負向影響較不顯著,而技術差距的負向影響較為顯著;同時,過度的市場競爭不利于FDI的溢出,當內資企業(yè)的規(guī)模適中時,市場競爭的負向作用最為顯著。分地區(qū)的研究則表明,在東部地區(qū),投資軟環(huán)境對溢出的正向作用要顯著于投資硬環(huán)境;在西部地區(qū),投資硬環(huán)境對溢出的正向作用要顯著于投資軟環(huán)境;在中部地區(qū),投資硬環(huán)境和投資軟環(huán)境都發(fā)揮著重要作用。 其次,本文考慮了行業(yè)內與行業(yè)間溢出的差異,并進一步從行業(yè)與企業(yè)層面考察了FDI的技術溢出。研究的結果表明,FDI的水平溢出為負且不顯著,而垂直聯(lián)系渠道的技術溢出為正且十分顯著。由此可見,FDI溢出發(fā)生的機制更有可能是通過行業(yè)間而非行業(yè)內。對中國汽車行業(yè)的案例研究也證實了垂直聯(lián)系渠道技術溢出的重要性。 利用行業(yè)與企業(yè)層面數(shù)據(jù)對影響行業(yè)間溢出各種因素的研究表明:內外資生產率的差異過大,既不利于后向聯(lián)系,也不利于前向聯(lián)系的發(fā)生;隨著一個行業(yè)的技術工藝被分解成不同的階段或服務的可能性增加,垂直聯(lián)系發(fā)生的概率也會增加;擁有外方合作伙伴、位于工業(yè)園或出口加工區(qū)、加入商業(yè)協(xié)會、受過國外教育經(jīng)理的數(shù)量越多、行業(yè)內研發(fā)支出的增加,這些因素都有利于垂直聯(lián)系的發(fā)生;內資企業(yè)出口傾向對垂直聯(lián)系的影響具有兩面性,即不能簡單地認為內資企業(yè)出口傾向與垂直聯(lián)系之間存在單純的正向或負向聯(lián)系。最后,東道國企業(yè)所處行業(yè)在產業(yè)鏈中的位置也會影響到垂直聯(lián)系的發(fā)生:影響力系數(shù)越大,該行業(yè)與上游外資企業(yè)建立前向聯(lián)系的可能性越大;推動力系數(shù)越大,該行業(yè)與下游外資企業(yè)建立后向聯(lián)系的可能性越大。 相對現(xiàn)有研究文獻,本文的創(chuàng)新之處在于:(1)研究方法的創(chuàng)新。運用分位數(shù)的回歸方法,本文考察了FDI對中國工業(yè)部門內資企業(yè)的技術外溢效應,這是國內溢出研究中的首次嘗試。與普通OLS回歸相比,分位數(shù)方法可以獲取因變量條件分布不同位置的充分信息,從而可避免對經(jīng)濟問題或現(xiàn)象的片面判斷。這極大地豐富了國內關于FDI溢出的研究;(2)研究視角的創(chuàng)新。利用世界銀行對中國企業(yè)調查的微觀數(shù)據(jù),本文從聯(lián)系效應視角考察了FDI對中國工業(yè)部門的外溢效應,這對現(xiàn)有的溢出文獻是有益的補充。現(xiàn)有的關于FDI溢出的研究主要是宏觀加總數(shù)據(jù)。然而,宏觀數(shù)據(jù)模型存在無法看清傳導的微觀機制、研究樣本量偏小,存在識別問題等缺陷,而基于微觀數(shù)據(jù)的研究則可克服上述不足;(3)在模型的估計方法上,本論文大量應用bootstrap方法。在小樣本的情形下,bootstrap方法可得到穩(wěn)健的分析結果,從而克服常規(guī)方法所導致的檢驗水平扭曲和檢驗功效低下等問題。因此,該方法的應用使得本文的研究結論更為可靠。
【圖文】：

業(yè)的發(fā)展（后向聯(lián)系）。因此，，垂直聯(lián)系通過這種累積因果會間接地導致水平溢出為了對垂直聯(lián)系與行業(yè)發(fā)展之間的聯(lián)系有較直觀的理解，本節(jié)將從簡單的供析角度來考察垂直聯(lián)系對行業(yè)發(fā)展的影響①。對于跨國公司而言，其進入東道國選擇下游行業(yè)（后向聯(lián)系），也可選擇上游行業(yè)（前向聯(lián)系）。接下來，本節(jié)將對其加以分析。）FDI 在下游行業(yè)進行投資當 FDI 在下游行業(yè)進行投資時，存在兩種效應，即初始的生產效應與反饋效feedback effect）。其中，初始的生產效應包括以下幾個方面：該項目的產出；由爭導致的當?shù)仄髽I(yè)產出的改變（擠出效應）；供給行業(yè)產出的改變，因為這些行的企業(yè)面臨著產出需求的變化。反饋效應指的是上游行業(yè)的變化反過來影響了部門，其原因在于，上游行業(yè)企業(yè)的進入或退出會改變中間品的種類以及競爭度
【學位授予單位】：華中科技大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：F224;F424;F832.6

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本文編號：2644301