【摘要】：作為各種技術(shù)進步融合體的裝備制造業(yè)是工業(yè)化之母,是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之根,是國民經(jīng)濟的脊梁。在新一輪技術(shù)革命迅猛發(fā)展的今天,全球經(jīng)濟增長格局不斷變化、全球化生產(chǎn)方式不斷變革。中國裝備制造業(yè)在全球價值鏈(GVC)中仍處于中低端地位,不僅面臨顛覆性技術(shù)的沖擊,還面臨著發(fā)達國家和其他發(fā)展中國家“雙向擠壓”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。要想保持中國經(jīng)濟增長動力,必須通過產(chǎn)業(yè)升級推動裝備制造業(yè)向附加值更高和盈利前景更好的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展。技術(shù)進步是促進裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的重要動力之一。全球技術(shù)進步背景下裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級已不僅僅是某個國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題,而是一種與特定的全球價值鏈及其生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)互動的關(guān)系。一般認為,融入GVC可以通過外商直接投資、技術(shù)授權(quán)、進口資本品等直接和間接渠道實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移、知識共享,進而促進發(fā)展中國家技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級。然而,GVC治理模式使發(fā)達國家企業(yè)更多處于價值鏈高端環(huán)節(jié),廣大發(fā)展中國家制造企業(yè)往往被封鎖在低端環(huán)節(jié),基本按照價值鏈主導(dǎo)企業(yè)傳遞的知識和信息開展本環(huán)節(jié)工作。融入GVC能否有效促進技術(shù)進步取決于發(fā)達國家技術(shù)外溢的程度以及發(fā)展中國家是否具有足夠的技術(shù)吸收能力。因此,開展全球價值鏈下中國裝備制造業(yè)技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)升級問題研究,不僅對于中國在以智能制造技術(shù)為代表的新一輪技術(shù)革命中能否實現(xiàn)跨越式發(fā)展具有重要意義,而且對于提升中國裝備制造業(yè)國際競爭力進而轉(zhuǎn)變中國經(jīng)濟增長方式也能起到重要的作用。本文基于經(jīng)濟增長理論、技術(shù)進步后發(fā)優(yōu)勢理論和全球價值鏈升級理論等,重點從融入全球價值鏈視角分析了裝備制造業(yè)的技術(shù)進步問題,并系統(tǒng)闡述了技術(shù)進步促進產(chǎn)業(yè)升級的一般規(guī)律和經(jīng)典模型,分析了融入全球價值鏈的技術(shù)進步機制和產(chǎn)業(yè)升級路徑,剖析了中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的主要影響因素�；谥袊b備制造業(yè)在全球價值鏈中的地位、總體發(fā)展情況、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和樣本企業(yè)情況,分析了中國裝備制造業(yè)融入全球價值鏈的現(xiàn)狀和面臨的主要問題。本文對全球技術(shù)進步趨勢進行了分析,對主要國家產(chǎn)業(yè)政策進行了比較與評價,從技術(shù)創(chuàng)新、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、綠色發(fā)展以及兩化融合發(fā)展等6個方面構(gòu)建了裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級評價指標(biāo)體系,通過理論建模,并運用1999-2012年7個裝備制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)首次實證檢驗了融入全球價值鏈的技術(shù)進步效應(yīng),進而提出了基于模型的系統(tǒng)工程模式“自主式”升級路徑、基于產(chǎn)業(yè)公地的“集群式”升級路徑、引進—消化—吸收—自主再創(chuàng)新的“漸進式”升級路徑、由主價值鏈融入到多點融入的“包圍式”升級路徑等裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級具體路徑,同時針對機床裝備制造業(yè)進行了案例研究。本文綜合運用文獻演繹法、理論建模法、多元統(tǒng)計分析法等方法,得出以下基本結(jié)論:(1)自1998年中央經(jīng)濟工作會議提出大力發(fā)展裝備制造業(yè)以來,中國裝備制造業(yè)取得了很多突出的成就,同時產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的制約因素也愈加突顯。通過積極融入全球價值鏈分工體系,中國已成為全球第一制造及貿(mào)易大國,在裝備制造業(yè)領(lǐng)域主要體現(xiàn)在:工業(yè)總產(chǎn)值規(guī)模不斷擴大,在整體國民經(jīng)濟中仍是支柱產(chǎn)業(yè);對外貿(mào)易規(guī)模不斷擴大,出口結(jié)構(gòu)有所改善,但出口比重呈現(xiàn)下降趨勢;吸引外資增速放緩、對外投資快速增長。與此同時,一些制約因素也導(dǎo)致裝備制造業(yè)長期處于全球價值鏈的中低端環(huán)節(jié)。測算結(jié)果顯示,中國裝備制造業(yè)各行業(yè)在2008年以前呈現(xiàn)明顯的技術(shù)進步,之后呈現(xiàn)下降趨勢,2010年及以后部分行業(yè)又出現(xiàn)緩慢提升,總體呈現(xiàn)“先升、后降、再升”的變化路徑與趨勢,表明裝備制造業(yè)內(nèi)部存在一定的結(jié)構(gòu)性矛盾,正在通過產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化提升。(2)本文基于投入產(chǎn)出表測算了裝備制造業(yè)各細分行業(yè)全球價值鏈融入程度指數(shù),結(jié)果表明,1999-2012年間,各細分行業(yè)融入程度基本呈現(xiàn)“W”型特征,在2005年達到最高點,在2001年和2009年出現(xiàn)兩個低點,這種特征可能與2003年中國正式加入世界貿(mào)易組織以及2001年和2008年發(fā)生的全球性金融危機有關(guān)�；趯偝隹趶�(fù)雜度分析測算得出的全球價值鏈地位指數(shù)結(jié)果顯示,2001-2014年間中國裝備制造業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)整體呈現(xiàn)上升趨勢,但并不穩(wěn)定,表明中國裝備制造業(yè)國際分工地位仍然較低,與領(lǐng)先國家相比仍存在較大的技術(shù)差距。(3)融入GVC對中國裝備制造業(yè)的技術(shù)進步存在“阻礙效應(yīng)”和“促進效應(yīng)”雙重效應(yīng)的影響。本文利用1999-2012年7個裝備制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)檢驗了融入GVC的技術(shù)進步效應(yīng),實證結(jié)果顯示,融入GVC與技術(shù)進步效應(yīng)之間呈U型曲線關(guān)系,這體現(xiàn)出作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的裝備制造業(yè)與一般加工制造業(yè)的區(qū)別。隨著“入世”談判進程的加快,自1998年開始,中國本土裝備制造業(yè)的高保護措施逐漸弱化,進口裝備關(guān)稅大幅降低,外商投資企業(yè)全面落戶中國。由于中國市場面臨外商投資企業(yè)和國外產(chǎn)品的直接競爭,給本土企業(yè)的研發(fā)和產(chǎn)品銷售造成了較大沖擊。由于本土企業(yè)技術(shù)吸收能力較弱,而且一旦到達功能升級時便會觸及價值鏈主導(dǎo)企業(yè)的核心利益,因此在較長一段時間無法通過融入GVC獲得有效的技術(shù)溢出,存在阻礙效應(yīng);隨著本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力的不斷提升,促進效應(yīng)的作用將逐漸增強。(4)全球技術(shù)進步下中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的主要影響因素包括產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟體制、全球價值鏈治理模式、企業(yè)的跨國投資與經(jīng)營能力、高級人力資本的供給等。隨著全球價值鏈分工的細化與產(chǎn)業(yè)活動的不斷分離,除了 Humphrey和Schmitz(2002)提出的傳統(tǒng)全球價值鏈升級模式外,產(chǎn)業(yè)升級路徑還包括同一產(chǎn)品價值鏈上的升級、同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級、不同要素密集度的產(chǎn)業(yè)升級、基于技術(shù)能力的產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級等。本文結(jié)合融入全球價值鏈對技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級的影響機制,以及中國裝備制造業(yè)的自身特點,提出了基于模型的系統(tǒng)工程模式“自主式”升級路徑、基于產(chǎn)業(yè)公地的“集群式”升級路徑、引進—消化—吸收—自主再創(chuàng)新的“漸進式”升級路徑和從主價值鏈融入到多點融入的“包圍式”升級路徑�；谘芯砍晒陀嘘P(guān)結(jié)論,本文提出如下政策建議:(1)在國家層面,構(gòu)建完善的對外投資法律體系,創(chuàng)造良好的法治環(huán)境;加強技術(shù)成果保護力度,警惕知識產(chǎn)權(quán)陷阱;以“智能制造”為主攻方向,促進大中小企業(yè)的融通發(fā)展;構(gòu)建產(chǎn)業(yè)公地,促進產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新模式的實現(xiàn);加快推動兩化深度融合,提升裝備制造業(yè)在全球價值鏈中的地位。(2)在行業(yè)層面,建立基于技術(shù)成熟度的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式,形成良性互動機制;行業(yè)協(xié)會應(yīng)適應(yīng)脫鉤改革新形勢,更好的服務(wù)微觀、影響宏觀;融入全球價值鏈應(yīng)重點關(guān)注技術(shù)升級空間大的行業(yè),實現(xiàn)國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈的高效對接。(3)在企業(yè)層面,深入踐行“軍民融合”戰(zhàn)略,促進裝備制造企業(yè)融合發(fā)展;合理選擇升級路徑,按照比較優(yōu)勢融入全球價值鏈;努力提升技術(shù)吸收能力,注重跨國并購技術(shù)協(xié)同效應(yīng)。
【圖文】：

（２）裝備制造業(yè)細分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增長速度。如圖４．２所示，從各細分逡逑行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的增長速度來看，走勢基本相同，但部分行業(yè)變化幅度較大。由逡逑于受到金融危機的影響，２００９年裝備制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)值增速均有明顯下降，隨逡逑后的兩年增速則大幅回升，到２０１２年除金屬制品業(yè)增速小幅提升外，其他６個逡逑行業(yè)增速均出現(xiàn)大幅下降，通用設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)還出現(xiàn)了負增長，逡逑分別為－７．８％和－１３．２％，由此可以看出市場需求在這段期間相對萎縮。此后各行逡逑業(yè)增速均有所提升，但到２０１５年各行業(yè)增速基本低于１０％。這種情況一方面說逡逑明產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展到一定時間后會出現(xiàn)增長速度放緩的跡象；另一方面也說明裝備逡逑制造業(yè)迫切需要結(jié)構(gòu)性調(diào)整和升級。逡逑４０％逡逑

邐－？－計算機、通倍和其他電子設(shè)備制造業(yè)逡逑－＞ｌｒ－邋Ｒ器儀表剌造業(yè)逡逑圖４．邋１裝備制造業(yè)細分行業(yè)總產(chǎn)值邐單位：億元逡逑數(shù)據(jù)來源：２００７－２０１６年中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒逡逑（２）裝備制造業(yè)細分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增長速度。如圖４．２所示，從各細分逡逑行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的增長速度來看，走勢基本相同，但部分行業(yè)變化幅度較大。由逡逑于受到金融危機的影響，２００９年裝備制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)值增速均有明顯下降，隨逡逑后的兩年增速則大幅回升，到２０１２年除金屬制品業(yè)增速小幅提升外，其他６個逡逑行業(yè)增速均出現(xiàn)大幅下降，通用設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)還出現(xiàn)了負增長，逡逑分別為－７．８％和－１３．２％，，由此可以看出市場需求在這段期間相對萎縮。此后各行逡逑業(yè)增速均有所提升，但到２０１５年各行業(yè)增速基本低于１０％。這種情況一方面說逡逑
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F426.4

【參考文獻】

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本文編號：2640169