【摘要】：20世紀(jì)后半期,在科技進(jìn)步和貿(mào)易與投資自由化的有力推動(dòng)下,發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)外包與垂直FDI等組織方式,將產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的低端制造/加工/組裝環(huán)節(jié)大規(guī)模轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家完成,跨國(guó)界的產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易得以迅速發(fā)展。這種新型的國(guó)際分工與貿(mào)易對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)與貿(mào)易方式、就業(yè)與產(chǎn)量、要素價(jià)格與國(guó)家福利、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略等產(chǎn)生了不同于最終產(chǎn)品分工與貿(mào)易的重大沖擊,因而成為西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)最新前沿研究領(lǐng)域之一。加工貿(mào)易是發(fā)展中國(guó)家參與產(chǎn)品內(nèi)分工的主要形式。改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展迅猛,長(zhǎng)三角和珠三角都已成為全球生產(chǎn)加工基地。然而,中國(guó)雖享有“世界工廠”美稱,但卻被長(zhǎng)期鎖定在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié),難以有效控制鏈上要素定價(jià)權(quán)與利潤(rùn)分配權(quán)。進(jìn)入21世紀(jì),受人民幣升值和勞動(dòng)力成本上升等因素影響,中國(guó)作為制造大國(guó)的低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也在逐漸喪失。尤其是當(dāng)前的后金融危機(jī)時(shí)代,隨著國(guó)外市場(chǎng)需求嚴(yán)重萎縮,國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與空間結(jié)構(gòu)失衡明顯惡化,中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的壓力與風(fēng)險(xiǎn)驟然凸顯。在這樣的現(xiàn)實(shí)背景下,如何準(zhǔn)確測(cè)度中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的水平,如何正確評(píng)價(jià)中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的決定因素,如何合理選擇中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的組織方式,如何提高中國(guó)制造業(yè)在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與租金收益份額,如何在后金融危機(jī)時(shí)代與新型國(guó)際分工格局下對(duì)中國(guó)制造業(yè)的趕超戰(zhàn)略進(jìn)行前瞻性調(diào)整,以實(shí)現(xiàn)中國(guó)由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)的根本性轉(zhuǎn)變等等,都是中國(guó)當(dāng)前亟待解決的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 順應(yīng)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易以跨國(guó)公司全球化經(jīng)營(yíng)為主要擴(kuò)展路徑的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí),本文將標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的現(xiàn)代企業(yè)理論、管理學(xué)中的全球價(jià)值鏈理論結(jié)合起來(lái),構(gòu)建了一個(gè)融宏觀與微觀視角為一體的研究框架,一定程度上克服了國(guó)際貿(mào)易理論微觀基礎(chǔ)薄弱的缺陷,增強(qiáng)了國(guó)際理論的現(xiàn)實(shí)解釋力,并在此框架下系統(tǒng)而深入的研究了中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的動(dòng)因與收益。 首先從中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的實(shí)際情況出發(fā),融合投入產(chǎn)出法與進(jìn)口中間投入占總投入比重法思想,克服以往研究多用投入產(chǎn)出法,僅從出口方面考察中國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易程度的局限,從進(jìn)口、出口、內(nèi)銷與國(guó)內(nèi)增加值四個(gè)方面構(gòu)建了一套符合中國(guó)國(guó)情的測(cè)度指標(biāo)體系,并利用OECD提供的將中間投入和最終使用分為國(guó)內(nèi)和進(jìn)口兩部分的中國(guó)非進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表和從UNcomtrade數(shù)據(jù)庫(kù)中重新集結(jié)得到的中國(guó)制造業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù),對(duì)中國(guó)制造業(yè)作了詳盡的實(shí)證分析,較為全面地合理反映了其參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的水平與程度。 其次基于生產(chǎn)成本與交易成本的宏觀層面,在標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論框架內(nèi),研究中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的宏觀動(dòng)因。在改造與拓展標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上構(gòu)建了基于比較優(yōu)勢(shì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易模型,對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的宏觀動(dòng)因給予了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撈饰�。并以此為基礎(chǔ),結(jié)合Egger加工貿(mào)易影響因素理論框架,利用面板數(shù)據(jù)模型技術(shù),兼顧生產(chǎn)成本與交易成本,分東部、中部與西部,就加工貿(mào)易進(jìn)口與出口,對(duì)中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的宏觀動(dòng)因進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)是中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的基礎(chǔ),制造業(yè)規(guī)模直接影響其參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的程度,而包括法律制度質(zhì)量在內(nèi)的貿(mào)易與投資自由化、信息交流技術(shù)等也從交易成本方面對(duì)其參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。 再次基于生產(chǎn)成本與交易成本的微觀層面,在現(xiàn)代企業(yè)理論框架內(nèi),研究中國(guó)制造企業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的微觀動(dòng)因,以及由此決定的生產(chǎn)組織方式。從發(fā)展中國(guó)家特別是中國(guó)的視角,對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論研究的最新領(lǐng)域——全球生產(chǎn)組織理論,即產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易組織方式現(xiàn)有的理論體系進(jìn)行初步的探索性拓展：一是以中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家為母國(guó),在Chakrabarti跨國(guó)公司FDI區(qū)位決定因素模型基礎(chǔ)上,結(jié)合國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)公司國(guó)際化戰(zhàn)略文獻(xiàn)有關(guān)產(chǎn)品內(nèi)分工組織方式的決定因素,嘗試性構(gòu)建了國(guó)內(nèi)一體化、外包與垂直FDI的均衡選擇模型,發(fā)現(xiàn)要素價(jià)格差異、范圍經(jīng)濟(jì)、不完全契約下“敲竹竿”成本、關(guān)稅、運(yùn)輸成本和匯率風(fēng)險(xiǎn)成本等,是影響企業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易進(jìn)而決定其生產(chǎn)組織方式選擇的重要因素；二是以中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家為東道國(guó),在Antras、Grossman與Helpman模型和Reis模型基礎(chǔ)上,嘗試性構(gòu)建了垂直FDI與外包對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)福利影響模型,發(fā)現(xiàn)在外包對(duì)勞動(dòng)力技能密集度要求高于垂直FDI的假設(shè)前提下,對(duì)經(jīng)濟(jì)福利的追求是影響發(fā)展中國(guó)家參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易,并對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司發(fā)起的垂直FDI與外包進(jìn)行主動(dòng)選擇的重要因素。 然后分析在采取一定的組織方式參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易后,中國(guó)制造業(yè)與其他參與國(guó)之間分工與貿(mào)易收益的創(chuàng)造、占有與分配。突破現(xiàn)有文獻(xiàn)從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度評(píng)判中國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工地位的傳統(tǒng)思路,根據(jù)ISIC Rev.3. SITC Rev.3、BEC之間的對(duì)照表,在UNcomtrade數(shù)據(jù)庫(kù)中重新集結(jié)中國(guó)制造業(yè)主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)的進(jìn)出口數(shù)據(jù),從產(chǎn)品價(jià)值鏈層面對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)力給予了更為準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。結(jié)果顯示,中國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要集中在低端的最終消費(fèi)品與資本品環(huán)節(jié),而高端的零部件環(huán)節(jié)則處于相對(duì)劣勢(shì)。接著進(jìn)一步分析中國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)進(jìn)而獲利甚微的深層次影響因素。為此,突破現(xiàn)有文獻(xiàn)從區(qū)位、制度和貿(mào)易等宏觀層面分析產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易收益分配的傳統(tǒng)思路,立足于微觀生產(chǎn)層面,以Kaplinsky價(jià)值鏈租金理論為基礎(chǔ),引入Teece創(chuàng)新收益占有模型和Porter"五力”模型思想,構(gòu)建了產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的收益創(chuàng)造、占有與分配的理論框架,并以中國(guó)電子產(chǎn)業(yè)的iPod產(chǎn)品為案例作了實(shí)證分析。結(jié)果顯示,在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈上,受產(chǎn)業(yè)演化與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專屬制度與互補(bǔ)性資產(chǎn)等因素影響,中國(guó)制造企業(yè)處于全球領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的嚴(yán)厲控制之下,其利潤(rùn)增長(zhǎng)空間極為有限。同時(shí),受產(chǎn)品要素密集度、產(chǎn)品差異化、轉(zhuǎn)換成本、分銷渠道、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等因素影響,中國(guó)制造企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力在縱橫維度上均處于明顯劣勢(shì),因此只能分獲極為微薄的租金收益份額。 最后從理論與實(shí)證兩個(gè)方面歸納本文的基本結(jié)論,并在其基礎(chǔ)上給出促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的政策建議,包括擺脫外部依附的發(fā)展路徑、改善制度與服務(wù)質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)勢(shì)力與創(chuàng)新的良性互動(dòng)、協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈、構(gòu)建自己的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和新的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)、推行國(guó)際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)政策,等等。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：F224;F424;F752.6

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2635003