科技創(chuàng)新大大推動了經(jīng)濟發(fā)展的速度,經(jīng)濟的飛速發(fā)展又可以極大地促進區(qū)域綜合競爭力的提升。上海在作為我國的經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運中心的基礎上,也在積極努力推進科技創(chuàng)新進程,瞄準世界科技前沿和頂尖水平,在基礎科技領(lǐng)域和關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域都力爭實現(xiàn)突破,打造具有國際影響力的科技創(chuàng)新中心,努力在學術(shù)思想、科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)方向等各方面成為重要創(chuàng)新策源地,切實提高自主創(chuàng)新能力。首先,通過廣泛的搜集、整理、閱讀相關(guān)文獻,并對當前研究成果進行分類歸納和梳理,發(fā)現(xiàn)目前關(guān)于專利信息的研究基本分布在專利指標和專利質(zhì)量評價研究、專利與技術(shù)創(chuàng)新能力評價之間的關(guān)系研究、基于專利評價某地區(qū)或某產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的實證研究3個方向,且各家學者基于自身視角建立了多元的評價指標體系,雖然不同的指標體系構(gòu)建思路、指標維度、指標數(shù)量、側(cè)重點不同,但是評價的主體框架和部分必要指標的設置十分相似,絕大多數(shù)學者從專利視角評價技術(shù)創(chuàng)新能力時選擇的維度基本一致,都從技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新支撐能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力這幾個維度來構(gòu)建評價指標體系,這說明了學界以專利信息分析為切入點來構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系的研究基本達成共識。本... 

【文章來源】：華東師范大學上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：78 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

論文研究思路1.4研究方法

華東師范大學碩士學位論文24圖3.1技術(shù)創(chuàng)新策源投入能力指標（2）技術(shù)創(chuàng)新策源產(chǎn)出能力指標第一個方面是數(shù)量類產(chǎn)出指標。專利的著錄信息中包含著豐富全面的數(shù)量指標，是很直觀的易獲取數(shù)據(jù)。數(shù)量類指標包含專利申請數(shù)量和專利申請速率。①專利申請數(shù)量。每一項專利都在一定程度上代表著一種新技術(shù)、新方法、新思路、新工藝等的輸出，代表著某地區(qū)或某產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和活躍程度，專利申請數(shù)量越多，創(chuàng)新產(chǎn)出能力越強。②專利申請速率。專利申請速率反映專利申請速度的快慢，反映市場技術(shù)競爭的激烈程度，申請速率越快，表明技術(shù)競爭越激烈，技術(shù)創(chuàng)新意識越強，整個環(huán)境創(chuàng)新水平越高。第二個方面是范圍類產(chǎn)出指標。范圍類指標也是通過專利的著錄信息可以直接或者間接獲取到的，無論是專利公開類型、還是地域范圍或者技術(shù)范圍，都是專利產(chǎn)出能力的體現(xiàn)。①專利類型。在專利包括的3種類型中，發(fā)明申請的審查周期和嚴格程度高于實用新型和外觀設計，因此更能代表較高的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。②地域范圍。專利的布局范圍越廣泛，說明技術(shù)競爭或者防御的市場越廣，專利在每個地方申請布局都會有相應的費用支出，愿意花高成本進行專利布局的技術(shù)代表了更高的創(chuàng)新水平。③專利寬度。Lerner經(jīng)過實證研究提出了用專利文獻中IPC小類的數(shù)量來表征專利寬度，數(shù)量越多，涉及的技術(shù)范圍越廣，產(chǎn)生的創(chuàng)新效應越強87。87LernerJ.Theimportanceofpatentscope：Anempiricalanalysis[J].TheRANDJournalofEconomics，1994，25（2）：319-333.

華東師范大學碩士學位論文25綜上，技術(shù)創(chuàng)新策源產(chǎn)出能力評價指標如下圖所示：圖3.2技術(shù)創(chuàng)新策源產(chǎn)出能力指標（3）技術(shù)創(chuàng)新策源質(zhì)量評價指標由于專利質(zhì)量存在明顯高低分區(qū)，高質(zhì)量專利更有利于發(fā)現(xiàn)真實的技術(shù)創(chuàng)新能力。本研究從技術(shù)、經(jīng)濟、法律、戰(zhàn)略4個維度設置評價指標，彌補當前關(guān)于專利質(zhì)量評價維度上的不足，豐富評價指標。①技術(shù)層面設置專利引證指標和權(quán)利要求數(shù)量指標。專利被引次數(shù)越多表明蘊含的技術(shù)越先進，對后續(xù)發(fā)明的技術(shù)影響力越大，技術(shù)創(chuàng)新水平越高，這種專利通常包含著某領(lǐng)域的核心技術(shù)31。專利申請文本中的權(quán)利要求數(shù)量超過10個將產(chǎn)生附加費，且權(quán)利要求的數(shù)量體現(xiàn)出技術(shù)方案的數(shù)量，高質(zhì)量專利的平均權(quán)利要求數(shù)量高于一般專利85。②經(jīng)濟層面設置三方專利指標和轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押指標。美日歐是專利制度較為發(fā)達的國家，三方專利表明技術(shù)能夠經(jīng)受高水平技術(shù)市場的檢驗，占比越高則創(chuàng)新能力越強。專利的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押則體現(xiàn)技術(shù)的市場經(jīng)濟價值，是創(chuàng)新技術(shù)被認可、接受和傳播的體現(xiàn)。③法律層面設置有效性指標和發(fā)明授權(quán)率指標。有效專利指的是在法定保護期內(nèi)按時繳納年費的專利，對比失效、無效、放棄、撤回、權(quán)利被迫終止的專利質(zhì)量更高。專利維持有效的前提是在授權(quán)成功后繳納專利年費，根據(jù)市場經(jīng)濟法則，只有當專利權(quán)人對專利的維持成本低于其收益時，他才會付出成本維持專利有效，獲取更大受益11。有效專利占比越高表明專利質(zhì)量越高39。發(fā)明專利要經(jīng)過實質(zhì)審查，滿足創(chuàng)造性、新穎性、實用性才能獲得授權(quán)，相比實用新型和外觀設計創(chuàng)新程度更高，授權(quán)專利質(zhì)量又高于專利申請，因此發(fā)明授權(quán)率越高，專利質(zhì)量越高。④戰(zhàn)略層面設置同族專利指標和專利深度指標。同族專利反映技術(shù)布局廣度，指的是?


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