【摘要】：在以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對象的全球分工體系中,基于產品內分工原理對制造和服務業(yè)生產方式進行改造,通過流程分工深化催生了制造和服務外包浪潮,進而對服務業(yè)和制造業(yè)效率產生深刻影響。目前,全球外包市場競爭激烈,發(fā)包商在進行合作伙伴的選擇時往往基于“先國家,后伙伴”的原則,更多關注的是一個國家的制度環(huán)境。我國的服務外包還處于初級發(fā)展階段,營造良好的制度環(huán)境無疑是加快發(fā)展服務外包的重要途徑。因此,構建服務外包的制度環(huán)境和生產率效應分析框架,系統(tǒng)分析服務外包發(fā)展的制度環(huán)境及其生產率效應,對于應對全球競爭新格局,加快發(fā)展中國服務外包具有重要的現(xiàn)實意義。 本文在以往國內外學者研究的基礎上,構建了制度環(huán)境通過產權制度、國家或政府的法律與政策制度、非正式制度三個層面影響服務外包發(fā)展的分析框架,并對服務外包的制度環(huán)境進行了基于跨國數(shù)據的實證分析；利用不變替代彈性(CES)生產函數(shù)模型和超越對數(shù)(Translog)生產函數(shù)模型對中國服務外包的生產率效應進行了測度與分析,進而討論了中國服務外包發(fā)展存在的問題及其制度原因。 首先,本文概述了服務外包、制度環(huán)境與生產率。全球服務外包市場發(fā)展呈現(xiàn)以下特點：發(fā)包方以發(fā)達國家為主,新興市場份額逐步擴大；承接方以發(fā)展中國家為主,接包市場競爭更加激烈；傳統(tǒng)領域仍占主導,新興細分領域不斷涌現(xiàn)；交易方式不斷拓展,服務模式持續(xù)創(chuàng)新。根據新制度經濟學,制度環(huán)境對于服務外包發(fā)展有特別重要意義。服務外包對生產率水平的提升作用,表現(xiàn)在增強服務貿易的國際競爭力、改善外商投資結構、帶來規(guī)模經濟效應和突破服務貿易壁壘四個方面。 其次,對服務外包的制度環(huán)境進行了基于新制度經濟學的理論分析,得出的主要結論有：(1)產權制度作為一種基礎性的經濟制度,構成了市場制度以及其他諸多制度安排的基礎；由于服務外包產業(yè)的特殊性,產權制度在服務外包產業(yè)上最為突出的體現(xiàn)便是知識產權保護的制度；知識產權制度既符合承接方的個體利益同時也符合承接方國家的社會利益,是個體收益率與社會收益率相平衡的產權制度；(2)國家是服務外包宏觀制度環(huán)境構建中的重要主體；國家或政府的法律及政策制度可視為法律制度、財政政策、貨幣政策、投資政策、貿易政策和商業(yè)政策的組合；國家制度變量的有效結合、協(xié)調共進可極大的降低服務外包活動中的不確定性和交易費用。(3)非正式制度環(huán)境屬于意識形態(tài)范疇的概念,正式制度環(huán)境與非正式制度環(huán)境共同構成了服務外包發(fā)展的宏觀制度環(huán)境,并在二者的共生演進中,一同推動著服務外包產業(yè)螺旋式的升級與發(fā)展。(4)服務外包制度環(huán)境變遷的效應包括區(qū)位競爭力提升效應、資源優(yōu)化配置效應和產業(yè)升級效應。 接著,對服務外包的制度環(huán)境進行了基于跨國數(shù)據的實證分析,得出的主要結論有：(1)無論是所有樣本,還是分發(fā)達國家樣本、發(fā)展中國家樣本,其宏觀制度環(huán)境的各個變量與服務外包額之間都存在一定的關系。(2)就世界范圍、發(fā)達國家、發(fā)展中國家而言,宏觀制度環(huán)境的有些變量對服務外包的作用方向一致,有些則不一致。(3)發(fā)達國家制度變量對服務外包額增長具有正向系數(shù)變量的個數(shù)明顯多于發(fā)展中國家。 然后,對服務外包的生產率效應進行了理論分析。本文認為,服務外包可以通過技術外溢、降低成本、促進專業(yè)化分工和促進產業(yè)升級四種機制來影響生產率；服務外包影響生產率的路徑包括通過技術示范與模仿、通過產業(yè)集聚帶來的地理鄰近和關聯(lián)、利用網絡強弱關系和通過人力資源培訓。 再次,對中國服務外包的生產率效應進行了測度與分析,得出的主要結論有：(1)無論是使用不變要素替代彈性(CES)生產函數(shù)還是使用超越對數(shù)(Translog)生產函數(shù)來分析,對于制造業(yè)來說,制造外包和服務外包對制造業(yè)的勞動生產率的效應都為正,并且服務外包對制造業(yè)勞動生產率的影響要大于制造外包對制造業(yè)勞動生產率的影響；(2)對于服務業(yè)來說,制造外包和服務外包對服務業(yè)勞動生產率的影響都為正,并且制造外包對服務業(yè)勞動生產率的影響要大于服務外包對服務業(yè)勞動生產率的影響；(3)制造業(yè)和服務業(yè)的交互影響,即服務外包對制造業(yè)勞動生產率的影響和制造外包對服務業(yè)勞動生產率的影響,能夠更好地促進制造業(yè)勞動生產率和服務業(yè)勞動生產率的提高。 最后,討論了中國服務外包發(fā)展存在的問題及其制度原因,主要結論有：基于生產率效應的視角,我國服務外包發(fā)展存在三個方面的問題,即服務外包的“低端化”抑制了技術外溢效應、服務投入的“內部化”制約了成本降低和專業(yè)化分工效應、服務外包的“滯后化”阻礙了產業(yè)升級效應。究其制度原因在于：(1)產權制度障礙,表現(xiàn)為國有企業(yè)產權改革不到位、事業(yè)單位改革嚴重滯后、公共服務市場化不足。(2)法律制度缺陷。我國法律法規(guī)不健全,尋求法律保護的成本較高,法律執(zhí)行的偏差較大等。對知識產權保護力度不夠,較高的交易成本也影響了服務外包活動開展。(3)支持政策缺陷。許多政策傾向于支持制造業(yè),導致服務業(yè)發(fā)展受到多種政策歧視。(4)非正式制度環(huán)境的影響。非正式制度環(huán)境對我國服務外包發(fā)展的束縛至少存在以下幾個方面：對發(fā)展服務業(yè)的重要性認識不夠、“萬事不求人”的習俗和“大而全”、“小而全”的企業(yè)模式抑制了服務外包需求、消費者話語權不強、社會信用環(huán)境欠缺等。 基于上述分析結果,本文提出了大力推進服務業(yè)與制造業(yè)融合互動發(fā)展、放松服務行業(yè)管制、完善知識產權制度、降低外包企業(yè)成本和完善服務貿易促進體系等相關政策建議。
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【學位授予單位】：浙江大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F752.68

【參考文獻】

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本文編號：2431610