【摘要】：民企研發(fā)不足是我國經濟增長的難題。與國外相比,我國企業(yè)尤其是民企的研發(fā)積極性普遍不高,導致其產品的科技含量缺失。這一缺陷體現(xiàn)在國際市場上,是“中國制造”的標簽被賦予了廉價、低附加值的含義,嚴重影響中國出口產品的國際競爭力；在國內市場,互相抄襲的“山寨”產品不僅帶來更多的產權糾紛,更重要的是,拖累了我國經濟產業(yè)轉型、擺脫落后發(fā)展模式的進程。在民企怠于研發(fā)的背后,其根本原因,是我國民營企業(yè)家對研發(fā)前景的懷疑,以及我國知識產權保護不足的憤懣。但是,無論國別,研發(fā)對于企業(yè)的重要性是不言而喻的。那么,是什么因素對我國民企的研發(fā)不足作出了替代或者補償?在本文看來,是一種非正式制度帶來的好處,部分取代了民企對于研發(fā)的熱情。而這種非正式制度體現(xiàn)在企業(yè)外部,就是我國民營企業(yè)的社會資本。 本文探討了民企的社會資本對其研發(fā)強度的影響。社會資本本身隸屬于社會學范疇,上個世紀末經張其仔、邊燕杰等學者引入國內后,由于其對于中國這一典型關系社會的經濟活動,具有很強的解釋力,社會資本的概念迅速地、大量地被應用于經濟學、管理學研究中,取得了豐富的理論成果。其中,在企業(yè)這一中觀層面的社會資本研究最為成熟。在企業(yè)層面,學者們最關心的是社會資本的功效,比如經營績效、融資便利等。這些功效產生的背后機理,均是社會資本對于正式制度的替代作用,在正式制度觸及不到的領域(尤其是企業(yè)外部領域),企業(yè)通過企業(yè)家的個人交往累積社會資本,獲取非正式資源。在我國,民企的社會資本的這種功能,往往能收到正式的公司運營都無法取得的良好回報。因此,本文認為,我國民企的社會資本存量,可能會影響其研發(fā)積極性。這是一種外部的研究視角,期許能給我國民企的研發(fā)不足提供新的解釋。 從行文順序來看,本文首先介紹了我國民企研發(fā)不足的現(xiàn)狀及背景,然后對國內外關于社會資本和企業(yè)研發(fā)的研究成果進行了回顧。在結合我國民企的生存現(xiàn)狀對其進行分析后,試圖找出民企的社會資本影響其研發(fā)行為的路徑。最后用實證分析的方法證明了之前的理論分析,并給了結論和相應的對策建議。具體來說如下： 第一章的引言指出了我國民企的研發(fā)對于助力中國經濟轉型的重要性。并分析了國內學者對研發(fā)問題的研究視角,認為從外部視角出發(fā),或許是一個新的切入點。本章同時給出了全文的研究思路框架。 第二章的文獻綜述回顧了社會資本、研發(fā)投資以及二者關系的相關理論成果。經過回顧后發(fā)現(xiàn)：(1)企業(yè)社會資本的效用十分復雜,因此,要用權變的思想來討論其不同內容的具體影響。(2)我國學者關于企業(yè)研發(fā)的研究,多集中在其績效上,而關于其驅動因素的探索較少,且僅有的嘗試偏向于從企業(yè)的自身特征和委托代理關系的角度出發(fā),缺乏對企業(yè)外部因素的系統(tǒng)探討。 本文的第三章是針對我國民企社會資本如何影響其研發(fā)強度,所作的理論闡釋。本章從兩個變量的概念和特點入手,結合了我國民企的特殊情形,將民企的社會資本具體劃分為政治關聯(lián)、行會關聯(lián)和銀行關聯(lián),分別分析了其對于研發(fā)傾向的影響作用。分析結果主要有：首先,當今企業(yè)的研發(fā)行為是一個需要從外部汲取資源的社會化過程,該過程中必定會受到企業(yè)的社會資本存量影響。其次,社會資本影響研發(fā)行為的途徑主要有直接和間接兩種,直接影響是指其對研發(fā)投資提供信息資源和產權保護,間接影響主要是指對于研發(fā)的經營績效產生替代。 第四章為實證分析,試圖對前章的理論分析提供證據支持。本部分選取了我國民企的三種具體社會關聯(lián)——政治關聯(lián)、行會關聯(lián)和銀行關聯(lián)來測度其社會資本,將研發(fā)強度劃分為資金投入和人力投入兩個維度,在控制了企業(yè)內部可能影響研發(fā)強度的若干因素之后,以我國2009年至2012年在A股上市的制造業(yè)民企數據為樣本,建立了多元線性回歸模型進行回歸分析。并且,在考慮到社會資本不同內容間可能存在的共線性問題后,用觀測VIF值和穩(wěn)健性檢驗的辦法進行了檢驗,得出了較為可靠的結論。實證結論為：民企的政治關聯(lián)與其研發(fā)強度負相關,行會關聯(lián)與研發(fā)強度正相關,而銀行關聯(lián)與研發(fā)強度負相關。 本文的第五章對于全文進行了總結,并在研究結論的基礎上提出了幾點探討性的建議。并在最后分析本次研究的不足及未來的研究展望。 本文的主要創(chuàng)新及貢獻在于： (1)將社會資本的三個維度內容并入一個研究模型中進行研究。國內已有的關于社會資本的研究大多以其中一個內容為切入點�；陬愃频男纬蓹C理和作用傳導機制,本文借鑒了已有研究的劃分方法,將社會資本的三個具體內容一并考量,并發(fā)現(xiàn)其對于企業(yè)的研發(fā)具有不同的影響。該結論豐富了人們對于社會資本的作用認識。 (2)從外部視角探索企業(yè)研發(fā)的驅動因素。關于研發(fā)的影響因素,已有理論成果多集中于資金約束和委托代理問題的視角。本文基于“研發(fā)投資不再是閉門造車”這一認識,發(fā)現(xiàn)了企業(yè)的外部關聯(lián)會對其研發(fā)傾向造成不同的影響,結合民企的生存狀況,該發(fā)現(xiàn)更有實踐意義。 受限于時間和水平,本文仍存在諸多不足,現(xiàn)作出相應分析,期許未來研究能夠做出完善： (1)在理論分析的層面,本文僅采用了一種劃分社會資本維度的方法來分析其影響后果。事實上,企業(yè)社會資本的內涵十分豐富。比如,企業(yè)家的社會聲望可能會增強資本市場對其決策的信心,使其能以更低的成本,獲得針對研發(fā)項目的募股資金。本文采用了一系列公開的、易測量的指標來測量社會資本,可能存在遺漏的情況。 (2)在實證分析層面,本文將三個解釋變量均設置成虛擬變量,這是一種定性的方法,如果通過賦值打分或者抽樣調查的方法進行定量測量,可能會使得回歸結果更精確。此外,本文未能對企業(yè)內部的激勵因素進行控制。事實上,企業(yè)研發(fā)投資中的代理問題是比較明顯的,而經理人激勵,其實也是影響其研發(fā)決策的重要因素。
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【學位授予單位】：西南財經大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F275;F276.5

【參考文獻】

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本文編號：2353772