【摘要】：隨著中國進出口貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展與出口產(chǎn)品競爭力的不斷提升,中美經(jīng)濟貿(mào)易關系不斷深化,貿(mào)易摩擦也日溢升級,呈愈演愈烈之勢。與知識產(chǎn)權相關的中美337調(diào)查貿(mào)易摩擦作為近年來中美貿(mào)易摩擦的焦點,已成為中國企業(yè)對美出口的最大障礙,根據(jù)貿(mào)易救濟信息網(wǎng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計,從2002年起,到2012年年底,針對中國,特別是中國大陸的337調(diào)查的數(shù)量總體呈上升趨勢,而且,在所有337案件中,針對中國大陸的比例平均占到40%。而另一方面,根據(jù)中美兩國海關數(shù)據(jù)統(tǒng)計,2012年,中美兩國之間貿(mào)易逆差的進一步擴大,貿(mào)易逆差達2003億美元,同比上漲8.3%。與此同時,我國出口到美國的產(chǎn)品技術含量也越來越高,據(jù)不完全統(tǒng)計,我國高科技產(chǎn)品向美國的出口量從2009年的3769億美元增長到2010年的4924億美元,增長率為30.60%。而最近兩年,隨著華為、中興、海爾等企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的實施,高科技產(chǎn)品出口的比例更是大幅上升。這也就意味著美國對中國的貿(mào)易保護措施還會進一步加強。而337調(diào)查作為貿(mào)易保護體系的一大強有力的武器,必然會頻頻落到中國企業(yè)頭上 另一方面337調(diào)查以嚴厲而著稱,一旦裁定違反337條款,被調(diào)查企業(yè)甚至所有來源的涉案產(chǎn)品都可能被禁止進入美國市場,這些企業(yè)也將失去乃至永遠失去美國市場。但是,與此形成強烈對比的是,我國一些政府部門和出口企業(yè)對其卻缺乏充分了解和準備,一旦遭遇337調(diào)查碎不及防,結果不僅自己的產(chǎn)品被禁入美國市場,而且造成殃及整個行業(yè)同類產(chǎn)品的慘重損失。面對上述局面,無論從理論意義上說,還是從實踐應用看,中美337調(diào)查貿(mào)易摩擦對我國政府、企業(yè)和學術界,都是一個不容忽視的問題。因此,本文選擇中美337調(diào)查貿(mào)易摩擦及企業(yè)應對策略研究為題,旨在通過理論分析、案例解剖和實證研究,提出具有針對性的切實可行的應對策略。 論文文首先概述美國337調(diào)查的歷史演變軌跡和程序內(nèi)容。337條款最早可以追溯到美國1922年《關稅法》,以及1930年的《斯穆特-霍利關稅法》,兩項關稅法的先后頒布意味著337條款進入初始階段。隨后隨著1974年《貿(mào)易法》和1988年《綜合貿(mào)易與競爭法》的出現(xiàn),創(chuàng)建并賦予美國國際貿(mào)易委員會的權利進行337調(diào)查,使得337條款進入一個全面發(fā)展的階段。最后,由于全球特別是歐共體對337條款的不滿,GATT制定的《烏拉圭回合貿(mào)易協(xié)定》使得337條款的內(nèi)容得到一定程度的限制。但總而言之,隨著時間的推移,337條款的適用范圍不斷擴大,美國國際貿(mào)易委員會的權利不斷提升。之后,本文全面分析337調(diào)查的程序內(nèi)容,包括337調(diào)查的程序和救濟措施。在337調(diào)查的程序中,每一步都有具體的時間規(guī)定,而且時間要求比較短,對應訴者而言,壓力比較大。具體流程如下：起訴→案件確立→應答→初步裁定→美國國際貿(mào)易委員會裁定→總統(tǒng)批準→最終裁定→上訴。而針對337調(diào)查的救濟措施主要有：普遍排除令、有限排除令、停止令、臨時排除令和其他救濟措施。 論文第二部分是通過美國337條款與其他救濟措施的比較,總結美國337調(diào)查的特點。筆者把337條款與反傾銷調(diào)查,美國特別301條款和美國聯(lián)邦法院司法訴訟等分別進行了比較分析,從而更加全面了解到337條款調(diào)查的特點,這樣也能夠清晰了解為何眾多美國國內(nèi)企業(yè)選擇337條款作為阻止別國產(chǎn)品占領本國市場以保護自己利益的新型武器。通過對比,337調(diào)查的特點如下：(1)易于操作(2)認定侵權門檻低(3)原被告雙方應訴成本極不對稱(4)殺傷力更大。 論文第三部分是中國出口企業(yè)應對美337調(diào)查現(xiàn)狀及存在問題。這一部分以大量的數(shù)據(jù)和案例分析為基礎,對我國企業(yè)遭遇美國337調(diào)查的現(xiàn)狀進行動態(tài)分析。研究認為,目前中國已經(jīng)取代日本,成為337調(diào)查的最大目標國家,同時針對中國企業(yè)特別是電子等高科企業(yè)的調(diào)查數(shù)量有所有增加。并從中美企業(yè)角度剖析我國企業(yè)遭遇美國337調(diào)查的成因。首先中國經(jīng)濟結構的變化,高新技術產(chǎn)品出口大幅增加；其次,美國多年來都是中國最大貿(mào)易出口國,迫于國內(nèi)企業(yè)壓力,政府需要保護國內(nèi)貿(mào)易；再次,同美國企業(yè)作比較,國內(nèi)；企業(yè)知識產(chǎn)權意識淡�。蛔詈�,由于較高的時間成本和經(jīng)濟成本,應訴企業(yè)積極性不高。 論文最后一部分,也是全文的重點,主要探討中國如何應對美國337調(diào)查。首先從政府角度而言,一方面,政府應當從政策方向上給予企業(yè)以宏觀指導,另一方面,政府應當整合自己所擁有的資源,充分發(fā)揮自己的職能：(1)建立相對的機構去應對337調(diào)查；(2)建立應對337調(diào)查的社會基礎,提升社會應對337調(diào)查的能力；(3)建立和完善應對337調(diào)查的機制,比如知識產(chǎn)權預警機制,海外維權機制等。其次,從企業(yè)的角度而言,從三個角度分析企業(yè)如何應對337調(diào)查：首先,在企業(yè)尚未收到337調(diào)查時,企業(yè)如何應對,即企業(yè)的防御策略。在這一戰(zhàn)略中,重點強調(diào)中國企業(yè)特別是中小型企業(yè)應當學習日本,做好知識產(chǎn)權原始積累,提升知識產(chǎn)權意識,同時在進入新的市場之前,有必要利用自己的資源對市場進行知識產(chǎn)權調(diào)查。其次,一旦企業(yè)受到337調(diào)查,企業(yè)如何應對337調(diào)查,即企業(yè)的應訴策略,在這一戰(zhàn)略中,企業(yè)首先應當積極應對美國337調(diào)查,而不是逃避；一旦決定應對337調(diào)查,中國企業(yè)應當選擇合適的應訴策略,聘用有經(jīng)驗的中外律師去應對,或者反訴其專利無效,或者反訴其專利不具有可執(zhí)行性等；而企業(yè)之間應當互通有無,建立應訴聯(lián)盟,或者向政府和行業(yè)協(xié)會尋求幫助；更為重要的是,企業(yè)一旦認定,反訴無效,可以在合適的時間同起訴方進行和解。除了防御和應對策略外,還有企業(yè)的進攻戰(zhàn)略,企業(yè)如何利用337調(diào)查來維護自己的權利,防止競爭對手侵犯自己的利益,即企業(yè)的進攻策略。首先,中國企業(yè)應懂得提升自我創(chuàng)新能力；其次,中國企業(yè)應當積累大量知識產(chǎn)權,為以后交叉許可創(chuàng)造條件；最后,中國企業(yè)還是應當向日本企業(yè)學習,積極在美國進行知識產(chǎn)權申請。從行業(yè)協(xié)會的角度而言,行業(yè)協(xié)會應當團結相關企業(yè),合力應對337調(diào)查,同時建立本行業(yè)的知識產(chǎn)權預警機制,最后行業(yè)協(xié)會應當強化其服務作用,為企業(yè)提供各種應對337調(diào)查的服務�？偠灾�,政府,企業(yè)和行業(yè)協(xié)會應當以企業(yè)為核心,政府政策為導向,行業(yè)協(xié)會為紐帶,共同應對美國337調(diào)查。
[Abstract]:......
【學位授予單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F752.7;F757.12

【參考文獻】

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本文編號：2262198