本文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

　　

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì) 與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)

吳漢東

?

內(nèi)容提要： 創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的歷史過(guò)程與時(shí)代使命。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的創(chuàng)新意義，表 現(xiàn)在其本身的制度創(chuàng)新與所追求的知識(shí)創(chuàng)新兩個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生、變革和發(fā) 展的歷史，即為科技、文化創(chuàng)新與法律制度創(chuàng)新相互作用、相互促進(jìn)的歷史。理想 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

制度應(yīng)是持續(xù)激勵(lì)創(chuàng)新的制度，也是自身不斷創(chuàng)新的制度�，F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn) 權(quán)法存在可能發(fā)生的 “ 制度風(fēng)險(xiǎn)” ，影 響 或 制 約 著 創(chuàng) 新 發(fā) 展 目 標(biāo) 的 實(shí) 現(xiàn)。國(guó) 家 與 社 會(huì)事務(wù)的管理者具有 “ 政治企業(yè)家” 的角色擔(dān)當(dāng)，作為創(chuàng)新制度的最大供給者，應(yīng) 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主體意識(shí)層面、制度設(shè)計(jì)層面以及社會(huì)運(yùn)行層面作出理性反思和積 極應(yīng)對(duì)。 關(guān)鍵詞： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 　 制度創(chuàng)新 　 知識(shí)創(chuàng)新價(jià)值 　 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

　　 創(chuàng)新是指人們?cè)?生 產(chǎn) 力、生 產(chǎn) 關(guān) 系 和 上 層 建 筑 全 部 領(lǐng) 域 中 進(jìn) 行 的 創(chuàng) 造 性 活 動(dòng)， 既 包 括 知識(shí)創(chuàng)新 （ 含科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新） ，也包括制度創(chuàng)新 （ 含法律創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、體制與機(jī) 制創(chuàng)新等） 。在發(fā)展理論中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、知識(shí)創(chuàng)新與法治建設(shè)應(yīng)是一個(gè)相互 作 用、相 互 促 進(jìn) 的協(xié)調(diào)機(jī)制。經(jīng)濟(jì)增 長(zhǎng) 對(duì) 社 會(huì) 變 革 起 著 決 定 性 作 用， 它 帶 來(lái) 了 社 會(huì) 物 質(zhì) 財(cái) 富 的 快 速 增 長(zhǎng)， 也引起了社會(huì)生活 方 式 的 巨 大 變 化。在 知 識(shí) 創(chuàng) 新、經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展、法 治 建 設(shè) 的 協(xié) 調(diào) 體 制 中， 經(jīng) 濟(jì)處于中軸的地位，知 識(shí) 與 法 律 為 之 進(jìn) 行 曲 線 偏 向 擺 動(dòng)。其 中，知 識(shí) 進(jìn) 步 是 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 的 動(dòng) 力機(jī)制，法治建設(shè)則是經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 的 保 障 機(jī) 制。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 作 為 財(cái) 產(chǎn) 非 物 質(zhì) 化 革 命 的 法 律 文 明，表現(xiàn)了制度創(chuàng)新 的 本 質(zhì) 屬 性。同 時(shí)，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 是 創(chuàng) 造 性 成 果 的 激 勵(lì) 和 調(diào) 節(jié) 機(jī) 制， 宣 示了知識(shí)創(chuàng)新的價(jià)值目標(biāo)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)及其時(shí)代變遷
　　 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是知識(shí) （ 科技、文化） 、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物，其產(chǎn)生、變革和發(fā)展的

? 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心教授。

·９ ５ ·

法學(xué)研究

２ ０ １ ４年第 ３期

歷史即是知識(shí)創(chuàng) 新 與 法 律 制 度 創(chuàng) 新 相 互 作 用、 相 互 促 進(jìn) 的 歷 史。 在 新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 派 那 里，
〔 １ 〕２ “ 技術(shù)進(jìn)步和制度演變都看成是一種創(chuàng)新過(guò)程” 。 ０世紀(jì)初，熊彼特在 《 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》

一書(shū)中首先提出了 “ 創(chuàng)新理論” 。在他看來(lái)， “ 創(chuàng) 新” 是 在 生 產(chǎn) 體 系 中 引 入 生 產(chǎn) 要 素 和 生 產(chǎn) 條件的新組合，包括 引 進(jìn) 新 產(chǎn) 品、采 用 新 技 術(shù)、開(kāi) 辟 新 市 場(chǎng)、控 制 原 材 料 新 供 應(yīng) 來(lái) 源 和 實(shí)
〔 ２ 〕２ 現(xiàn)新企業(yè)組織。 ０世 紀(jì) ５ ０年 代 以 來(lái)， 諾 思、 科 斯 等 學(xué) 者 在 熊 彼 特 創(chuàng) 新 理 論 的 基 礎(chǔ) 上，

分析了制度創(chuàng)新的需 求 與 供 給，研 究 了 知 識(shí) 創(chuàng) 新 與 制 度 創(chuàng) 新 的 關(guān) 系、國(guó) 家 的 制 度 創(chuàng) 新 職 能 以及制度創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，從而構(gòu)建了系統(tǒng) 的 制 度 創(chuàng) 新 學(xué) 說(shuō)。在 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 看 來(lái)， 制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過(guò)新的制度構(gòu)建以獲得追 加 利 益 的 活 動(dòng)，它 是 關(guān) 于 產(chǎn) 業(yè) 制 度、 產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制 度、經(jīng) 濟(jì) 管 理 制 度、市 場(chǎng) 運(yùn) 行 制 度 等 各 種 規(guī) 則、 規(guī) 范 的 革 新。 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法的制度創(chuàng)新意味著 現(xiàn) 有 制 度 的 變 革 和 新 的 制 度 安 排，這 些 并 非 歷 史 的 偶 然。正 如 有 學(xué) 者 所言：“ 所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律都是其所處社會(huì)和經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境的產(chǎn)物，盡管這一點(diǎn)不是一直 在各種歷史統(tǒng)計(jì)中被強(qiáng) 調(diào)。 ”〔３〕 從 需 求—供 給 的 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 理 論 出 發(fā)， 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 制 度 創(chuàng) 新 基于以下幾個(gè)主要因素： 　　 第一，知識(shí)財(cái)產(chǎn) 秩 序 的 憲 法 基 礎(chǔ)。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 是 精 神 生 產(chǎn)、知 識(shí) 創(chuàng) 新、 智 力 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的制度安排。知識(shí)財(cái)產(chǎn) 的 私 權(quán) 化，建 立 在 確 定 的 產(chǎn) 權(quán) 基 礎(chǔ) 上 和 穩(wěn) 定 的 交 易 秩 序 中， 是 以 法 律名義而得以實(shí)現(xiàn)的。在這里，憲法為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制 度 建 構(gòu) 提 供 了 最 為 重 要 的 政 治 基 礎(chǔ)。 這是因?yàn)椋?“ 憲法秩序的變化，即政權(quán)的基本規(guī)則變化，能深刻地影響創(chuàng)新的制度安排的預(yù)
〔 ４ 〕 在近代英 國(guó)，政 治 上 的 開(kāi) 明 專 制 主 義、 經(jīng) 濟(jì) 上 的 重 商 主 義、 思 想 上 的 期成本和收益” 。

私有財(cái)產(chǎn)神圣的權(quán)利觀 念 等 各 種 變 革 及 思 潮 相 繼 興 起，得 以 在 自 由 大 憲 章 的 基 礎(chǔ) 上 頒 布 了 壟斷法規(guī) （ 專 利 法） 和 安 娜 法 令 （ 著 作 權(quán) 法） 。美 國(guó) 則 在 其 早 期 憲 法 中 規(guī) 定 了 “ 促進(jìn)知 識(shí)” 、“ 公共領(lǐng)域保留” 、“ 保護(hù)創(chuàng)作者” 的 “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款” 。而法國(guó) 則 在 資 產(chǎn) 階 級(jí) 革 命 后 的人權(quán)宣言中強(qiáng)調(diào)公 民 發(fā) 表 言 論、寫(xiě) 作 和 出 版 的 自 由，使 爾 后 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 登 上 了 權(quán) 利 價(jià) 值崇尚的頂峰。 　　 第二，知識(shí)創(chuàng)新活 動(dòng) 的 科 技 基 礎(chǔ)�？� 技 革 命 是 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 成 長(zhǎng) 的 基 礎(chǔ)。 在 西 方 經(jīng) 濟(jì) 的 發(fā)展史上，資產(chǎn)階級(jí)在它最初一百年的統(tǒng)治中創(chuàng)造了巨大的生產(chǎn)力， “ 機(jī)器的采用，化學(xué)在
〔 ５ 〕 使科學(xué)技術(shù)與社會(huì)生 工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的 行 駛，鐵 路 的 通 行， 電 報(bào) 的 使 用 ” ，

產(chǎn)緊密地聯(lián)系在 一 起。這 種 有 機(jī) 聯(lián) 系 具 體 表 現(xiàn) 為 “ 科 學(xué) 發(fā) 現(xiàn)—技 術(shù) 發(fā) 明—社 會(huì) 生 產(chǎn) ” 的 一 體化。正如經(jīng)典作家所說(shuō)的那樣， “ 生產(chǎn)過(guò)程成了科學(xué)的應(yīng)用，而科學(xué)反過(guò)來(lái)成了生產(chǎn)過(guò)程 中的因素即所謂職能。每一項(xiàng)發(fā) 現(xiàn) 都 成 了 新 的 發(fā) 明 或 生 產(chǎn) 方 法 的 新 的 改 進(jìn) 的 基 礎(chǔ)。 ”〔６〕 在 勞動(dòng)價(jià)值理論中，智力勞 動(dòng) 也 是 一 種 生 產(chǎn) 勞 動(dòng)。生 產(chǎn) 商 品 不 僅 是 指 物 質(zhì) 生 產(chǎn) 中 的 實(shí) 物 形 式 的商品，還包括非 物 質(zhì) 生 產(chǎn) 中 的 無(wú) 形 商 品，如 知 識(shí)、 信 息、 技 術(shù) 等。 這 即 是 說(shuō)， 在 科 學(xué) 技

〔 １ 〕 汪丁丁：《 制度創(chuàng)新的一般理論》 ，《 經(jīng)濟(jì)研究》 １ ９ ９ ２年第 ５期。 〔 ２ 〕 參見(jiàn) ［ 美］ 約 瑟 夫 · 熊 彼 特： 《 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 理 論— — —對(duì) 于 利 潤(rùn)、 資 本、 信 貸、 利 息 和 經(jīng) 濟(jì) 周 期 的 考 察 》 ，葉華 譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社 ２ ０ ０ ９年版，第 ８ ５頁(yè)。 〔 ３ 〕 Ａ ｌ ｉ ｓ ｏ ｎＦ ｉ ｒ ｔ ｈ（ ｅ ｄ ． ） ，Ｔ ｈ ｅ Ｐ ｒ ｅ ｈ ｉ ｓ ｔ ｏ ｒ ｙａ ｎ ｄＤ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ｏ ｆ Ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ Ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙＳ ｙ ｓ ｔ ｅ ｍ ，Ｓ ｗ ｅ ｅ ｔ ＆ Ｍａ ｘ ｗ ｅ ｌ ｌ ，１ ９ ９ ６ ，ｐ ． ３ ． 〔 ４ 〕 ［ 美］ Ｖ ． 奧斯特羅姆等編：《 制度分析與發(fā)展的反思— — —問(wèn)題與抉擇》 ，王誠(chéng)等譯，商務(wù)印書(shū) 館 １ ９ ９ ６年 版， 第 １ ４頁(yè)。 〔 ５ 〕 《 馬克思恩格斯選集》 第 １卷，人民出版社 １ ９ ９ ５年版，第 ２ ７ ７頁(yè)。 〔 ６ 〕 《 馬克思恩格斯全集》 第 ４ ７卷，人民出版社 １ ９ ７ ９年版，第 ５ ７ ０頁(yè)。

·９ ６ ·

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo) 術(shù)運(yùn)用于社會(huì)生產(chǎn)的過(guò)程 中，包 括 技 術(shù)、 知 識(shí)、 信 息 在 內(nèi) 的 知 識(shí) 產(chǎn) 品 本 身 （ 無(wú)形商品） 與 采用知識(shí)、信息、技術(shù)生產(chǎn)的 物 質(zhì) 產(chǎn) 品 （ 有 形 商 品 ） 具 有 同 等 的 商 品 意 義。 科 學(xué) 技 術(shù) 在 社 會(huì)生產(chǎn)中 的 廣 泛 運(yùn) 用， 既 提 供 了 新 的 投 資 盈 利 機(jī) 會(huì)， 也 產(chǎn) 生 了 新 的 產(chǎn) 品 收 益 形 式， 從 而
〔 ７ 〕 “ 增加了對(duì)制度創(chuàng)新的需求” 。

　　 第三，知識(shí)商品化 的 市 場(chǎng) 基 礎(chǔ)。知 識(shí) 產(chǎn) 品 的 商 品 化 并 由 此 所 形 成 的 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 市 場(chǎng)， 是 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法建立與 運(yùn) 行 的 原 動(dòng) 力。制 度 與 經(jīng) 濟(jì) 的 關(guān) 系，主 要 是 法 律 與 經(jīng) 濟(jì) 的 關(guān) 系。 舒 爾 茨 在述及制度所具有的 經(jīng) 濟(jì) 服 務(wù) 功 能 時(shí) 說(shuō)：人 的 經(jīng) 濟(jì) 價(jià) 值 的 提 高 產(chǎn) 生 對(duì) 制 度 的 新 的 需 求， 一
〔 ８ 〕 知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)立足于 科 技、文 化、經(jīng) 濟(jì) 一 體 化 些政治和法律就是用來(lái)滿足這些需求的。

的目標(biāo)，是一種新知識(shí) 的 創(chuàng) 造 和 利 用 的 市 場(chǎng) 化 活 動(dòng)，它 離 不 開(kāi) 相 應(yīng) 制 度 的 保 障、 規(guī) 范 和 約 束。質(zhì)言之，基于知識(shí)經(jīng) 濟(jì) 市 場(chǎng) 的 內(nèi) 生 動(dòng) 力，必 然 會(huì) 產(chǎn) 生 對(duì) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 制 度 需 求。 知 識(shí) 產(chǎn)權(quán)法的制度功能是：為 創(chuàng) 新 活 動(dòng) 進(jìn) 行 產(chǎn) 權(quán) 界 定 并 提 供 激 勵(lì) 機(jī) 制；為 創(chuàng) 意 產(chǎn) 業(yè) 進(jìn) 行 資 源 配 置并提供交易機(jī)制；為創(chuàng)造性成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)并提供市場(chǎng)規(guī)范機(jī)制。 　　 第四，知識(shí)生產(chǎn)主體 訴 求 的 產(chǎn) 權(quán) 基 礎(chǔ)。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 在 制 度 層 面 為 私 人 提 供 了 獲 取 財(cái) 產(chǎn) 的新方式。作為權(quán)利主 體 的 私 人，包 括 了 創(chuàng) 造 者 個(gè) 人 以 及 進(jìn) 行 創(chuàng) 新 投 資 的 企 業(yè)。 在 近 代 法
〔 ９ 〕 的發(fā)展過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)法人制度的建立，是 “ 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度建立的標(biāo)志” 。

從城市崛起、公司出現(xiàn)的 歷 史 過(guò) 程 來(lái) 看，知 識(shí) 創(chuàng) 新 活 動(dòng) 的 主 體 呈 現(xiàn) 出 從 個(gè) 體 創(chuàng) 造 向 集 體 創(chuàng) 造演變的趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn) 品 通 過(guò) 勞 動(dòng) 合 同、職 務(wù) 發(fā) 明 創(chuàng) 造 等 規(guī) 則 形 態(tài) 向 企 業(yè) 集 中。 這 既 為 知 識(shí)創(chuàng)新提供了合適 的 社 會(huì) 組 織 形 式，同 時(shí) 也 產(chǎn) 生 了 不 同 主 體 的 利 益 驅(qū) 動(dòng)。 可 以 說(shuō)， 知 識(shí) 創(chuàng) 新主體要求實(shí)現(xiàn)自 己 智 力 創(chuàng) 造 或 投 資 所 帶 來(lái) 的 收 益， 成 為 社 會(huì) 創(chuàng) 新 發(fā) 展 的 一 種 內(nèi) 在 要 求。 這種穩(wěn)定的、長(zhǎng)期的預(yù)期 即 私 人 產(chǎn) 權(quán) 主 張 構(gòu) 成 了 制 度 安 排 的 主 觀 動(dòng) 因。國(guó) 家 作 為 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制度和政策的制定者，既要考慮知識(shí)活動(dòng)主體的收益預(yù)期，即在法律中將其利益訴求轉(zhuǎn)化為 權(quán)利主張，同時(shí)也要考慮其他團(tuán)體利益以及社會(huì)公共利益的存在。因此，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 制 度
〔 １ ０ 〕 ｇ ｉ ｖ ｅａ ｎ ｄｔ ａ ｋ ｅ ） 的結(jié)果。 安排，實(shí)際上是不同主體訴求的 “ 釋放和吸收” （

　　 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基于制 度 創(chuàng) 新 需 求 而 生，在 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 意 義 上 是 一 種 激 勵(lì) 和 規(guī) 制 創(chuàng) 新 活 動(dòng) 的 新 制度 “ 供給” ，而在法律 層 面 則 被 喻 為 私 權(quán) 領(lǐng) 域 的 一 場(chǎng) 財(cái) 產(chǎn) “ 非物質(zhì)化” （ ｄ ｅ ｍ ａ ｔ ｅ ｒ ｉ ａ ｌ ｉ ｚ ｅ ｄ ） 革命，其意義表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。首先，知識(shí)財(cái)產(chǎn)是一種 “ 新的財(cái)產(chǎn)” ，它消除了財(cái)產(chǎn)與
〔 １ １ 〕 在 客 體 物 理 論 中， 知 識(shí) 產(chǎn) 品 即 是 與 實(shí) 物 財(cái) 產(chǎn) 相 異 的 “ 實(shí)物之間的聯(lián)系。 無(wú)體的精神產(chǎn) 〔 １ ２ 〕 具有 “ 品” ， 無(wú)形財(cái)產(chǎn)的特性” ，“ 區(qū)別于有形財(cái)產(chǎn)以及其他的無(wú)形 財(cái) 產(chǎn) （ 如 日、光、電 〔 １ ３ 〕 可以說(shuō)，知識(shí)財(cái)產(chǎn)的出現(xiàn)沖破了羅馬私法以來(lái)的單一財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)，建立了一種開(kāi)放 等） ” 。

的動(dòng)態(tài)的新的財(cái) 產(chǎn) 觀， 使 得 非 物 質(zhì) 性 財(cái) 產(chǎn) 與 物 質(zhì) 性 財(cái) 產(chǎn) 同 構(gòu) 于 社 會(huì) 財(cái) 富 體 系 之 中。 其 次，

〔 ７ 〕 黃新華：《 制度創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》 ，《 理論學(xué)刊》 ２ ０ ０ ４年第 １期。 〔 ８ 〕 ［ 美］ 舒爾茨：《 制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》 ，載 ［ 美 ］ 科 斯 等： 《 財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》 ， 劉 守 英 譯， 上海三聯(lián)書(shū)店 １ ９ ９ ９年版。 〔 ９ 〕 劉鳳朝：《 論技 術(shù) 創(chuàng) 新 與 制 度 創(chuàng) 新 的 互 動(dòng)— — —以 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 的 創(chuàng) 立 和 發(fā) 展 為 例 》 ， 《 科學(xué)技術(shù)與辯證法》 ２ ０ ０ ０年第 ２期。 〔 １ ０ 〕 Ａ ｍ ｉ ｔ ａ ｉ Ｅ ｔ ｚ ｉ ｏ ｎ ｉ ， Ｍｉ ｘ ｅ ｄ ? Ｓ ｃ ａ ｎ ｎ ｉ ｎ ｇ ， Ａ “Ｔ ｈ ｉ ｒ ｄ ”Ａ ｐ ｐ ｒ ｏ ａ ｃ ｈｔ ｏＤ ｅ ｃ ｉ ｓ ｉ ｏ ｎ ? Ｍａ ｋ ｉ ｎ ｇ ，２ ７Ｐ ｕ ｂ ｌ ｉ ｃＡ ｄ ｍ ｉ ｎ ｉ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｉ ｏ ｎＲ ｅ ｖ ｉ ｅ ｗ３ ８ ７ （ １ ９ ６ ７ ） ． １ １ 〕 ［ 〔 美］ 托馬斯· Ｃ ． 格雷：《 論財(cái)產(chǎn)權(quán)的解體》 ，高新軍譯，《 經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》 １ ９ ９ ４年第 ５期。 〔 １ ２ 〕 ［ 德］ 卡爾·拉倫茨：《 德國(guó)民法通論》 上冊(cè)，王曉曄等譯，法律出版社 ２ ０ ０ ３年版，第 ３ ７ ７頁(yè)。 〔 １ ３ 〕 ［ 日］ 小島庸和：《 無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)》 ，日本創(chuàng)成社 １ ９ ９ ８年版，序言。

·９ ７ ·

法學(xué)研究

２ ０ １ ４年第 ３期

知識(shí)財(cái)產(chǎn)是 “ 有限制的財(cái)產(chǎn)” ，它不是傳統(tǒng)民法意義上對(duì)物進(jìn)行絕對(duì)支配的財(cái)產(chǎn)。就知識(shí)資
〔 １ ４ 〕 由于公共領(lǐng)域的 源而言，法律在權(quán)利界定上實(shí)行 “ 專有區(qū)域” 與 “ 自由區(qū)域” 的劃分。

出現(xiàn)，使得知識(shí)、技術(shù)、信 息 分 為 專 有 知 識(shí) 財(cái) 產(chǎn) 與 社 會(huì) 知 識(shí) 財(cái) 富 兩 大 部 分， 后 者 包 括 不 具 私權(quán)屬性而由公眾自由 使 用 的 知 識(shí) 產(chǎn) 品 以 及 權(quán) 利 保 護(hù) 期 滿 而 進(jìn) 入 公 共 領(lǐng) 域 的 知 識(shí) 產(chǎn) 品�？� 以認(rèn)為，知識(shí)財(cái)產(chǎn)的利用 改 變 了 羅 馬 私 法 以 來(lái) 對(duì) 財(cái) 產(chǎn) 的 絕 對(duì) 支 配 模 式，建 立 一 整 套 知 識(shí) 財(cái) 產(chǎn)保護(hù)、限制與利用的新規(guī)則，其間既有私法理念的更新，也有法律制度的變革。 　　 制度創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 得 以 生 存 與 發(fā) 展 的 法 律 本 質(zhì) 所 在。 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 作 為 “ 制度文明 的典范” ，是世界各國(guó)創(chuàng)新知識(shí)財(cái)產(chǎn)制度、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的法律體驗(yàn)，具有 高 度 的 共 通 性和可移植性。從近代到現(xiàn)代的三百多年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 制 度 改 革 與 變 遷 從 來(lái) 就 沒(méi) 有 停 止 過(guò)。 然而，當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 的 創(chuàng) 新 稟 賦，受 制 于 經(jīng) 濟(jì) 全 球 化 的 國(guó) 際 背 景、知 識(shí) 革 命 的 時(shí) 代 情 景 以及社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的本 土 場(chǎng) 景，在 一 些 國(guó) 家 特 別 是 發(fā) 展 中 國(guó) 家 出 現(xiàn) 了 制 度 失 靈 或 價(jià) 值 目 標(biāo) 實(shí)現(xiàn)不能的問(wèn)題。我們?cè)诮邮芑蛲菩兄R(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新方面，必須注意以下兩個(gè)問(wèn)題： 　　 一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立 法 的 時(shí) 代 性 要 求 與 本 國(guó) 階 段 性 選 擇 的 關(guān) 系。在 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 時(shí) 代， 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán)已經(jīng)成為各國(guó)高新技 術(shù) 發(fā) 展 的 制 度 基 礎(chǔ) 和 政 策 依 據(jù)。對(duì) 于 具 有 創(chuàng) 新 能 力 和 產(chǎn) 業(yè) 基 礎(chǔ) 的 國(guó) 家而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法必 須 保 持 其 時(shí) 代 先 進(jìn) 性，即 通 過(guò) 法 律 制 度 的 現(xiàn) 代 化 去 推 動(dòng) 科 學(xué) 技 術(shù) 的現(xiàn)代化。但知識(shí)產(chǎn) 權(quán) 制 度 的 現(xiàn) 代 化，是 一 國(guó) 的 政 策 安 排 和 戰(zhàn) 略 選 擇， 其 基 礎(chǔ) 是 國(guó) 情。 從 歷史上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 的 產(chǎn) 生 與 出 現(xiàn)，正 是 近 代 科 學(xué) 技 術(shù) 和 商 品 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的 產(chǎn) 物， 而 知 識(shí) 產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展與完善，也 是 現(xiàn) 代 科 技 強(qiáng) 國(guó) 和 經(jīng) 濟(jì) 大 國(guó) 推 動(dòng) 的 結(jié) 果。根 據(jù) 國(guó) 家 不 同 發(fā) 展 階 段 的不同發(fā)展需求對(duì)知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù) 作 出 有 選 擇 性 的 制 度 安 排，是 西 方 國(guó) 家 的 普 遍 做 法。 美 國(guó) １ ７ ９ ０年著作權(quán)法奉行的是低水平保護(hù)政 策，游 離 于 《 伯 爾 尼 公 約》 長(zhǎng) 達(dá) １ ０ ２年 之 久。其 后
〔 １ ５ 〕 日本 在 明 治 維 新 后 于 美國(guó)隨著文化創(chuàng)新能力的不斷提高而逐步強(qiáng)化其著作權(quán)保護(hù)水平。

１ ８ ８ ５年公布了專利法，但長(zhǎng)期排 除 藥 品 及 化 學(xué) 物 質(zhì) 專 利， 直 到 １ ９ ７ ５年 修 正 案 中 才 得 以 改
〔 １ ６ 〕 這說(shuō)明，發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 在 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù) 方 面 都 有 一 個(gè) 從 “ 變。 選 擇 保 護(hù)” 到 “ 全面保護(hù)” 、

從 “ 弱保護(hù)” 到 “ 強(qiáng)保護(hù)” 的漸進(jìn)發(fā)展過(guò)程。 對(duì) 于 發(fā) 展 中 國(guó) 家 而 言， 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 的 現(xiàn) 代 化并不能一蹴而就，立 法 者 必 須 從 本 國(guó) 國(guó) 情 出 發(fā)，對(duì) 這 一 進(jìn) 程 的 速 度、力 度 作 出 審 慎 的 考 慮。根據(jù) ２ ０ ０ ５年聯(lián)合國(guó)報(bào)告所援引的千年項(xiàng)目專家意見(jiàn)，在 遵 守 國(guó) 際 公 約 最 低 保 護(hù) 標(biāo) 準(zhǔn) 的
〔 １ ７ 〕因 基礎(chǔ)上，發(fā)展中國(guó)家可以根據(jù)自己的不同階段，選擇不同保護(hù)水平 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度。

此，包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展 中 國(guó) 家 可 根 據(jù) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 立 法 的 時(shí) 代 性 要 求，針 對(duì) 本 國(guó) 的 不 同 發(fā) 展 階段而采取不同的政 策 舉 措，既 要 從 微 觀 上 顧 及 高 新 技 術(shù) 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù)，也 要 從 宏 觀 上 考量其對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)與 社 會(huì) 發(fā) 展 的 影 響；既 要 遵 循 國(guó) 際 公 約 的 強(qiáng) 制 性 規(guī) 定，對(duì) 外 國(guó) 的 智 力 成 果給予平等保護(hù)，也要 通 過(guò) 公 約 的 例 外 性 條 款，謀 求 知 識(shí) 信 息 的 充 分 利 用， 由 此 構(gòu) 建 一 個(gè) 科學(xué)、合理而有效的現(xiàn)代化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。 　　 二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律 的 國(guó) 際 化 趨 勢(shì) 與 本 土 化 路 徑 的 關(guān) 系。經(jīng) 濟(jì) 全 球 化 的 出 現(xiàn) 和 新 國(guó) 際 貿(mào)

〔 １ ４ 〕 Ｅ ｄ ｗ ａ ｒ ｄＷ． Ｐ ｌ ｏ ｍ ａ ｎ ，Ｌ ． Ｃ ｌ ａ ｒ ｋＨ ａ ｍ ｉ ｌ ｔ ｏ ｎ ，Ｃ ｏ ｐ ｙ ｒ ｉ ｇ ｈ ｔ ：Ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ Ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙｉ ｎｔ ｈ ｅＩ ｎ ｆ ｏ ｒ ｍ ａ ｔ ｉ ｏ ｎＡ ｇ ｅ ，Ｒ ｏ ｕ ｔ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅａ ｎ ｄＫ ｅ ｇ ａ ｎ Ｐ ａ ｕ ｌ Ｌ ｔ ｄ ，１ ９ ８ ０ ，ｐ ． １ ９ ７ ． 〔 １ ５ 〕 參見(jiàn)吳漢東：《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)作：他國(guó)經(jīng)驗(yàn)分析與中國(guó)路徑探索》 ，《 中國(guó)版權(quán)》 ２ ０ ０ ７年第 ２期。 〔 １ ６ 〕 參見(jiàn)張韜略：《 英美和東亞專利制度歷史及其啟示》 ，《 科技與法律》 ２ ０ ０ ３年第 １期。 〔 １ ７ 〕 Ｃ ａ ｌ ｅ ｓ ｔ ｏ ｕ ｓ Ｊ ｕ ｍ ａ ，Ｌ ｅ ｅＹ ｅ ｅ ? Ｃ ｈ ｅ ｏ ｎ ｇ ，Ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ：Ａ ｐ ｐ ｌ ｙ ｉ ｎ ｇＫ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅｉ ｎＤ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ，Ｅ ａ ｒ ｔ ｈ ｓ ｃ ａ ｎｉ ｎｔ ｈ ｅＵ Ｋａ ｎ ｄＵ Ｓ Ａ ， ２ ０ ０ ５ ，ｐ ． ２ ５ ．

·９ ８ ·

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo) 易體制的形成，是各國(guó) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 走 向 國(guó) 際 化 的 主 要 動(dòng) 因。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 國(guó) 際 化， 寓 意 著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則和主要規(guī)范在全球范圍內(nèi)的普適性。以 Ｔ Ｒ Ｉ Ｐ ｓ 協(xié)定為核心的當(dāng)代 國(guó)際保護(hù)制度，在世界貿(mào) 易 組 織 的 框 架 內(nèi)，建 立 了 一 種 有 效 防 止 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù) 水 平 下 降 的
〔 １ ８ 〕 同時(shí)將執(zhí)法措施和爭(zhēng)端解決機(jī)制轉(zhuǎn)化為公約規(guī)定的行為規(guī)則，為知識(shí)產(chǎn)權(quán) “ 棘齒機(jī)制” ， 〔 １ ９ 〕 國(guó) 際 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù) 的 新 規(guī) 則，是 國(guó) 際 政 治 經(jīng) 濟(jì) 保護(hù)安上了具有強(qiáng)制約束力 的 “ 牙 齒” 。

力量博弈的結(jié)果。發(fā)達(dá)國(guó) 家 主 張 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 的 權(quán) 利 擴(kuò) 張 和 高 水 平 保 護(hù)，主 要 出 于 維 護(hù) 本 國(guó) 創(chuàng) 新優(yōu)勢(shì)的利益考量，而不 是 滿 足 其 他 國(guó) 家 知 識(shí) 獲 取 的 普 世 需 求。發(fā) 展 中 國(guó) 家 接 受 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 國(guó)際保護(hù)規(guī)則，在相 當(dāng) 程 度 上 是 外 力 強(qiáng) 加 的 結(jié) 果， 而 不 是 基 于 自 身 發(fā) 展 水 平 的 內(nèi) 生 制 度。 在這種情況下，包括中國(guó) 在 內(nèi) 的 發(fā) 展 中 國(guó) 家 必 須 在 國(guó) 際 國(guó) 內(nèi) 兩 個(gè) 層 面 進(jìn) 行 法 律 應(yīng) 對(duì)： 在 國(guó) 際層面，應(yīng)以建立更為 公 平、合 理 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 國(guó) 際 秩 序 為 目 標(biāo)，積 極 推 動(dòng) 國(guó) 際 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度的改革，包括針對(duì) Ｔ Ｒ Ｉ Ｐ ｓ 協(xié)定在執(zhí)行 中 的 諸 多 問(wèn) 題，利 用 協(xié) 定 的 彈 性 條 款 和 開(kāi) 放 性 條 款， 在協(xié)定的 “ 總輪廓之內(nèi)型塑權(quán)利和權(quán)力的結(jié)構(gòu)” ，“ 以滿足締約方政治的、社會(huì)的、經(jīng) 濟(jì) 的
〔 ２ ０ 〕 通過(guò) “ 和其他改革目標(biāo)” ， 國(guó)際體制轉(zhuǎn)換機(jī)制” ，尋求修正或改變現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán) “ 體制標(biāo) 〔 ２ １ 〕 在世界貿(mào)易組 織、世 界 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 組 織 等 傳 統(tǒng) 體 制 之 外， 利 用 生 物 多 樣 性、 準(zhǔn)” 的機(jī)會(huì)。

文化多樣性、公共健 康、國(guó) 際 人 權(quán) 等 多 個(gè) 國(guó) 際 論 壇，創(chuàng) 新 具 有 道 義 優(yōu) 勢(shì) 的 新 體 制， 以 矯 正 Ｔ Ｒ Ｉ Ｐ ｓ 協(xié)定的強(qiáng)保護(hù)偏向。在 國(guó) 內(nèi) 層 面， 應(yīng) 考 慮 本 國(guó) 現(xiàn) 階 段 經(jīng) 濟(jì)、 科 技、 文 化 的 發(fā) 展 水 平， 遵守 “ 最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)” ，現(xiàn)行立法不 必 “ 攀 高” ，以 最 大 限 度 地 實(shí) 現(xiàn) 法 律 的 本 土 化 與 國(guó) 際 化
〔 ２ ２ 〕 同 時(shí)， 也 要 從 本 國(guó) 立 場(chǎng) 出 發(fā)， 之間的協(xié)調(diào)，防止 “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法 律 移 植 中 的 遞 減 效 應(yīng) ” 。

保護(hù)具有本土特色和優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，推動(dòng)本國(guó)制度創(chuàng)新即法律的本土化。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的知識(shí)創(chuàng)新價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)障礙
　　 創(chuàng)新價(jià)值是知識(shí)產(chǎn) 權(quán) 法 的 價(jià) 值 靈 魂。法 價(jià) 值 觀 隨 著 法 律 制 度 的 不 同 以 及 發(fā) 展 階 段 的 不 同而異。在特定的時(shí)代 背 景 下，特 定 的 法 律 制 度 會(huì) 包 含 若 干 不 同 的 價(jià) 值 項(xiàng)， 而 且 其 各 自 的 價(jià)值側(cè)重 點(diǎn) 也 有 所 不 同， 例 如 刑 事 立 法 體 現(xiàn) 了 秩 序、 正 義， 民 法 直 接 規(guī) 定 了 平 等、 誠(chéng) 信， 而經(jīng)濟(jì)法側(cè)重體現(xiàn) 了 效 率。在 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 時(shí) 代，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 存 在 著 獨(dú) 立 的 主 導(dǎo) 性 價(jià) 值， 即 創(chuàng)
〔 ２ ３ 〕 這是因?yàn)�，�?dāng)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展著重依靠知識(shí)和信息的 生 產(chǎn)、分 配 和 使 用，創(chuàng) 新 業(yè) 新價(jià)值。

已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代 的 主 要 特 征，從 而 得 到 了 前 所 未 有 的 重 視 和 發(fā) 展，創(chuàng) 新 已 成 為 人 類 行 為選擇的標(biāo)準(zhǔn)之一。創(chuàng) 新 不 僅 反 映 了 人 與 自 然 的 關(guān) 系，而 且 反 映 了 人 與 人 的 關(guān) 系、 個(gè) 人 與 社會(huì)的關(guān)系，業(yè)已成為一個(gè)具有普遍意義的關(guān)系范疇。同時(shí)， “ 創(chuàng)新” 作為一個(gè)歷史觀意義 上的概念，還凝結(jié)著 人 類 的 理 想 追 求。 歷 史 觀 要 回 答 和 解 決 歷 史 發(fā) 展 過(guò) 程 中 的 根 本 動(dòng) 力、

〔 １ ８ 〕 參見(jiàn)蒙啟紅：《 論知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的棘齒機(jī)制》 ，《 全國(guó)商情 （ 經(jīng)濟(jì)理論研究） 》２ ０ ０ ７年第 １期。 〔 １ ９ 〕 Ｔ ｕ ａ ｎＮ ． Ｓ ａ ｍ ａ ｈ ｏ ｎ ，Ｔ Ｒ Ｉ Ｐ ｓ Ｃ ｏ ｐ ｙ ｒ ｉ ｇ ｈ ｔ Ｄ ｉ ｓ ｐ ｕ ｔ ｅＳ ｅ ｔ ｔ ｌ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ ａ ｆ ｔ ｅ ｒ ｔ ｈ ｅＴ ｒ ａ ｎ ｓ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄＭｏ ｒ ａ ｔ ｏ ｒ ｉ ｕ ｍ ：Ｎ ｏ ｎ ｖ ｉ ｏ ｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄＳ ｉ ｔ ｕ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ Ｃ ｏ ｍ ｐ ｌ ａ ｉ ｎ ｔ ｓ ａ ｇ ａ ｉ ｎ ｓ ｔ Ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｉ ｎ ｇＣ ｏ ｕ ｎ ｔ ｒ ｉ ｅ ｓ ，３ １Ｌ ａ ｗ＆ Ｐ ｏ ｌ ’ ｙＩ ｎ ｔ ’ ｌ Ｂ ｕ ｓ ． １ ０ ５ ５ ． 〔 ２ ０ 〕 Ｓ ｈ ｕ ｂ ｈ ａＧ ｈ ｏ ｓ ｈ ，Ｒ ｅ ｆ ｌ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｏ ｎｔ ｈ ｅ Ｔ ｒ ａ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ Ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅ Ｄ ｅ ｂ ａ ｔ ｅ ，１ １Ｃ ａ ｒ ｄ ｏ ｚ ｏＪ ． Ｉ ｎ ｔ ’ １ａ ｎ ｄＣ ｏ ｍ ｐ ．Ｌ ． ５ ０ １－ ５ ０ ２ ． 〔 ２ １ 〕 Ｌ ａ ｕ ｒ ｅ ｎ ｃ ｅＲ ． Ｈ ｅ ｌ ｆ ｅ ｒ ，Ｒ ｅ ｇ ｉ ｍ ｅＳ ｈ ｉ ｆ ｔ ｉ ｎ ｇ ：Ｔ ｈ ｅＴ Ｒ Ｉ Ｐ ｓＡ ｇ ｒ ｅ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔａ ｎ ｄＮ ｅ ｗＤ ｙ ｎ ａ ｍ ｉ ｃ ｓｏ ｆＩ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌＩ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌＰ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ Ｌ ａ ｗ ｍ ａ ｋ ｉ ｎ ｇ ，２ ９Ｙ ａ ｌ ｅＪ ． Ｉ ｎ ｔ ’Ｌ ． １ ０－ １ ７ ． 〔 ２ ２ 〕 宋志國(guó)：《 我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律移植中的遞減效應(yīng)原因探析》 ，《 政治與法律》 ２ ０ ０ ６年第 ５期。 〔 ２ ３ 〕 陳誼、汪天亮：《 試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值定位— — —?jiǎng)?chuàng)新》 ，《 行政與法》 ２ ０ ０ ４年第 ９期。

·９ ９ ·

法學(xué)研究

２ ０ １ ４年第 ３期

機(jī)制和規(guī)律問(wèn)題，創(chuàng)新發(fā)展存在于廣闊的社會(huì)實(shí)踐領(lǐng) 域 與 久 遠(yuǎn) 的 歷 史 運(yùn) 動(dòng) 過(guò) 程 之 中�？� 之， “ 創(chuàng)新” 這一概念是對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)全面而精要的解釋，可以視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本價(jià)值范疇。 　　 創(chuàng)新價(jià)值體現(xiàn)在知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 政 策 制 定 與 立 法 活 動(dòng) 之 中。國(guó) 家 通 過(guò) 其 政 策 導(dǎo) 向 包 括 知 識(shí) 產(chǎn)
〔 ２ ４ 〕 體現(xiàn)了作為法律價(jià)值主 權(quán)法的制度設(shè)計(jì)，將 “ 創(chuàng)新” 上升為 “ 規(guī)劃理性” 的法律價(jià)值，

體的人在法律價(jià)值發(fā) 現(xiàn) 中 的 能 動(dòng) 性 干 預(yù) 和 控 制。必 須 看 到，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 以 基 于 創(chuàng) 新 所 產(chǎn) 生 的社會(huì)關(guān)系為主要 調(diào) 整 對(duì) 象，體 現(xiàn) 了 尊 重 創(chuàng) 新、保 護(hù) 智 力 成 果、規(guī) 制 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 市 場(chǎng) 秩 序 的 主旨。創(chuàng)新價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在法律規(guī)范設(shè)計(jì)中主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 　　 一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 與 私 人 創(chuàng) 新 激 勵(lì) 機(jī) 制。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 是 一 種 對(duì) 知 識(shí) 產(chǎn) 品 有 效 的 產(chǎn) 權(quán) 制 度選擇。這一制度通過(guò) 授 予 發(fā) 明 創(chuàng) 造 者 以 私 人 產(chǎn) 權(quán)，為 權(quán) 利 人 提 供 了 最 經(jīng) 濟(jì)、 有 效 和 持 久 的創(chuàng)新激勵(lì)，保證了創(chuàng)新 活 動(dòng) 在 新 的 高 度 上 不 斷 向 前 發(fā) 展，從 而 促 進(jìn) 了 創(chuàng) 新 成 果 所 蘊(yùn) 藏 的 先進(jìn)生產(chǎn)力的快速增長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不僅是激勵(lì) 機(jī) 制，也 是 約 束 機(jī) 制。規(guī) 范 市 場(chǎng) 主 體 行 為、 打擊侵權(quán)行為，既是對(duì) 產(chǎn) 權(quán) 所 有 人 的 利 益 保 護(hù)，也 是 對(duì) 市 場(chǎng) 競(jìng) 爭(zhēng) 秩 序 的 規(guī) 范 管 制。 在 法 律 實(shí)施效益不高的情況 下，侵 權(quán) 行 為 的 滋 生 與 蔓 延 會(huì) 影 響 創(chuàng) 造 者 生 產(chǎn)、開(kāi) 發(fā) 知 識(shí) 產(chǎn) 品 的 積 極 性，從而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì) 福 利 水 平 的 下 降。對(duì) 此，制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的 觀 點(diǎn) 是 調(diào) 節(jié) 有 關(guān) 產(chǎn) 權(quán) 交 易 及
〔 ２ ５ 〕 保護(hù)的成本、收益的關(guān)系，促使理性的經(jīng)濟(jì)人放棄侵權(quán)以及其他違法行為。

　　 二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)限 制 與 社 會(huì) 創(chuàng) 新 發(fā) 展 機(jī) 制。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 的 限 制，是 對(duì) 權(quán) 利 人 專 有 權(quán) 利 的 行 使限制，其功能在于通 過(guò) 對(duì) 產(chǎn) 權(quán) 的 適 度 限 制，平 衡 權(quán) 利 人 與 社 會(huì) 公 眾 之 間 的 利 益， 確 保 社 會(huì)公眾接觸和利用知識(shí) 產(chǎn) 品 的 機(jī) 會(huì)�，F(xiàn) 代 產(chǎn) 權(quán) 制 度 不 能 僅 將 其 支 撐 點(diǎn) 構(gòu) 筑 于 精 神 產(chǎn) 品 保 護(hù) 的靜態(tài)歸屬之上，而要在 確 認(rèn) 創(chuàng) 造 者 占 有 與 支 配 知 識(shí) 財(cái) 產(chǎn) 的 同 時(shí)，促 進(jìn) 精 神 財(cái) 富 的 動(dòng) 態(tài) 利 用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度安排，在界定私人產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，還規(guī)定了 “ 知識(shí)產(chǎn)品公 開(kāi)” 、“ 在先 權(quán)利保護(hù)” 、“ 合理使用” 等規(guī)則，既促進(jìn)與保護(hù)權(quán)利人的個(gè)人創(chuàng)新行為，同時(shí)又顧 及 到 社 會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的連續(xù)性和創(chuàng)新成本的合理性。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還通過(guò) “ 保護(hù)期限制” 、“ 權(quán) 利窮竭制度” 等規(guī)范，使得私 人 獨(dú) 占 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 適 時(shí) 地 進(jìn) 入 公 有 領(lǐng) 域， 以 維 系 人 們 從 事 新 的創(chuàng)造活動(dòng)的需求。 　　 三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)利 用 與 創(chuàng) 新 成 果 交 易 機(jī) 制。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 利 用 是 連 接 知 識(shí) 產(chǎn) 品 創(chuàng) 造 者、 傳 播 者和使用者之間的法 律 紐 帶，旨 在 規(guī) 制 不 同 主 體 的 產(chǎn) 權(quán) 交 易 行 為，促 進(jìn) 知 識(shí) 產(chǎn) 品 的 動(dòng) 態(tài) 利 用和精神財(cái)富的流 動(dòng) 增 值，其 主 要 制 度 就 是 授 權(quán) 使 用、法 定 許 可 使 用 和 合 理 使 用。 依 照 經(jīng) 濟(jì)學(xué)的供給與需求理 論，精 神 生 產(chǎn) 或 者 說(shuō) 知 識(shí) 形 態(tài) 資 源 開(kāi) 發(fā) 的 目 的 是 為 了 交 換，只 有 經(jīng) 過(guò) 交換，個(gè)人才能獲得各 類 物 品 的 最 佳 組 合，達(dá) 到 效 用 或 利 益 的 最 大 化。就 科 技 創(chuàng) 新 活 動(dòng) 而 言，新科技的商品化和市場(chǎng)化是一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是其根本目的�？萍紕�(chuàng)新的 “ 關(guān)鍵一跳” 是將專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化 為 現(xiàn) 實(shí) 的 生 產(chǎn) 力，其 考 量 的 指 標(biāo) 即 是 專 利 技 術(shù) 的 有 效 應(yīng) 用 率 和 專 利 技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。在文化創(chuàng)新領(lǐng)域，作品的利用涉及復(fù)制、表演、播放、展覽、出 版、攝制、演繹等各種方式。著作權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)，即是依賴于作品的眾 多 使 用 者 的 傳 播 活 動(dòng)。著作權(quán)利用的經(jīng)濟(jì)意 義，就 在 于 考 量 版 權(quán) 作 品 在 文 化 市 場(chǎng) 的 占 有 率 和 版 權(quán) 產(chǎn) 業(yè) 對(duì) 經(jīng) 濟(jì) 發(fā)展的影響力�？傊�，知識(shí)財(cái)產(chǎn)的動(dòng)態(tài)利用和價(jià)值實(shí)現(xiàn)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)設(shè)的重要目標(biāo)。

〔 ２ ４ 〕 在法哲學(xué)理論中，人的理性可以分為 “ 實(shí)踐理 性 ” 和 “ 規(guī)劃理性” 。 前 者 是 接 受 性 理 性， 表 現(xiàn) 為 道 德 經(jīng) 過(guò) 長(zhǎng) 期教化而為人們自然接受為價(jià)值。后者是能動(dòng)性理性，即在特定情況下人為地設(shè)計(jì)出符合規(guī)律的價(jià)值。 〔 ２ ５ 〕 參見(jiàn)呂忠梅等：《 經(jīng)濟(jì)法的法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》 ，中國(guó)檢察出版社 １ ９ ９ ８年版，第 ３ ６ ９頁(yè)。

·１ ０ ０ ·

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo) 　　 “ 創(chuàng)新” 作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立 法 者 的 目 標(biāo) 追 求， 反 映 了 價(jià) 值 構(gòu) 成 中 所 蘊(yùn) 含 的 理 性 精 神。 法 學(xué)家和法律改革家們 正 是 憑 借 這 種 理 性 的 精 神 力 量，得 以 發(fā) 現(xiàn) 一 個(gè) 理 想 的 法 律 體 系。 理 性
〔 ２ ６ 〕 在 社 會(huì) 理 論 研 究 中， “ 主義是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法得以構(gòu)建的思想基礎(chǔ)。 理 性” 與 “ 合 理” 這 兩

ｒ ａ ｔ ｉ ｏ ” 。 我 國(guó) 學(xué) 者 一 般 認(rèn) 為， “ 理性” 或 個(gè)術(shù)語(yǔ)可以互換使用，兩者源出同一 個(gè) 拉 丁 詞 根 “ “ 合理” 包括兩層意思：一是指合乎人類主體的必然性與規(guī)律，二是指合乎社會(huì)歷史和自然 世界之必然性和規(guī) 律。前 者 表 現(xiàn) 為 確 認(rèn) 人 的 主 體 地 位，保 護(hù) 人 的 正 當(dāng) 利 益， 促 進(jìn) 人 的 全 面
〔 ２ ７ 〕 后者表現(xiàn)為社會(huì) 發(fā) 展 與 進(jìn) 步 的 整 體 發(fā)展，這些人本主義的內(nèi)涵即構(gòu)成法律的本質(zhì)內(nèi)容。 〔 ２ ８ 〕 性，人與自然關(guān)系的協(xié)調(diào)性，這乃是蘊(yùn)含于法律之中的理性目標(biāo)。

　　 在理性主義精神的指引下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)是價(jià)值 理 性 與 工 具 理 性 相 統(tǒng) 一 的 產(chǎn) 物。其 中， 正義是倫理理性，即知識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 正 義 觀 念 和 體 現(xiàn) 正 義 的 法 律 規(guī) 范，都 是 以 相 應(yīng) 的 道 德 觀 念為基礎(chǔ)的。效率是 經(jīng) 濟(jì) 理 性，即 效 率 是 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 產(chǎn) 生 的 起 始 動(dòng) 因， 其 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù)、 利 用 及限制的三大制度 安 排，是 以 信 息 資 源 的 優(yōu) 化 配 置 為 目 標(biāo) 的。創(chuàng) 新 是 科 學(xué) 理 性， 即 創(chuàng) 新 是 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值靈魂，通 過(guò) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 創(chuàng) 新 旨 在 實(shí) 現(xiàn) 以 技 術(shù) 創(chuàng) 新 和 文 化 創(chuàng) 新 為 核 心 內(nèi) 容 的 知識(shí)創(chuàng)新。但應(yīng)該指出的 是， 當(dāng) 今 世 界 正 處 于 一 個(gè) 急 劇 變 革 的 歷 史 時(shí) 期， 應(yīng) 對(duì) 時(shí) 代 之 變， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法卻表現(xiàn)出不 適 應(yīng) 性，其 制 度 內(nèi) 生 的 先 天 缺 陷 和 制 度 運(yùn) 行 中 的 潛 在 危 機(jī) 都 影 響 或 制約著創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，理想的制度 “ 是能充分激勵(lì) 創(chuàng) 新 的 制 度， 是當(dāng)事人作為自己的一個(gè)最優(yōu)選擇而自覺(jué)遵守的制度” ，同時(shí)， “ 這種制度本身也應(yīng)是充滿
〔 ２ ９ 〕 這 說(shuō) 明， 好 的 制 度 應(yīng) 是 能 夠 持 續(xù) 激 勵(lì) 創(chuàng) 新 的 生命力的、開(kāi)放的、不斷調(diào)整和 創(chuàng) 新 的 ” 。

制度，也是自身不斷創(chuàng) 新 的 制 度。現(xiàn) 代 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 存 在 著 可 能 發(fā) 生 的 制 度 風(fēng) 險(xiǎn)， 這 是 一 種
〔 ３ ０ 〕 現(xiàn)擇其主要問(wèn)題而述之： “ 人為性風(fēng)險(xiǎn)” 、“ 知識(shí)中的風(fēng)險(xiǎn)” ，甚至是 “ 全球性的風(fēng)險(xiǎn)” 。

　　 第一，制度工具 理 性 越 位。在 韋 伯 的 理 論 中，工 具 理 性 是 啟 蒙 精 神、 科 學(xué) 技 術(shù) 和 理 性 自身演變和發(fā)展的 結(jié) 果。然 而，隨 著 工 具 理 性 的 極 大 膨 脹，在 追 求 效 率 和 實(shí) 施 技 術(shù) 的 控 制
〔 ３ １ 〕 這是一種技術(shù)理 性 和 價(jià) 值 理 性 的 沖 中，理性由解放的工具蛻化為統(tǒng)治自然和人的工具。

突：在資本主義社會(huì)，技 術(shù) 的 提 高 是 技 術(shù) 理 性 高 揚(yáng) 的 結(jié) 果，而 人 的 異 化 則 是 把 人 作 為 目 的 的價(jià)值理性走向衰落的表現(xiàn)。傳統(tǒng)現(xiàn)代性的重要知識(shí)原則就是 “ 科學(xué)理性” ，正是這種表面 “ 全知全能” 實(shí)則 “ 片面壟斷” 的工具理性，造就了現(xiàn)代社會(huì)的全面問(wèn)題：社會(huì)成為經(jīng)濟(jì)社 會(huì)，國(guó)家成為 “ 技術(shù)國(guó)家” ，“ 工業(yè)理性和技術(shù)的蠶食耗盡了日 益 現(xiàn) 代 化 的 本 質(zhì)” ，“ 使人類
〔 ３ ２ 〕 現(xiàn) 代 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 目 標(biāo) 追 求， 存 在 著 一 定 程 度 的 的充滿生機(jī)的 關(guān) 系 成 為 工 具 理 性 ” 。

〔 ２ ６ 〕 筆者認(rèn)為，近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法產(chǎn)生的思想基礎(chǔ)包括個(gè) 人 主 義、自 由 主 義、 理 性 主 義。 這 些 是 西 方 法 文 化 構(gòu) 成 的 重要內(nèi)容，也是市民階級(jí)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法構(gòu)造的精神主張。參見(jiàn)吳漢東：《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律構(gòu)造與移植的文 化 解 釋》 ，《 中國(guó)法學(xué)》 ２ ０ ０ ７年第 ６期。 〔 ２ ７ 〕 參見(jiàn)卓澤淵：《 法的價(jià)值論》 ，法律出版社 ２ ０ ０ ６年版，第 ４ ６ ３頁(yè)。 〔 ２ ８ 〕 參見(jiàn)喬克裕、黎曉平：《 法律價(jià)值 論 》 ，中國(guó)政法大學(xué)出版社 １ ９ ９ １年 版， 第 ３ １頁(yè)； 嚴(yán) 存 生： 《 公 平、 改 革、 法律》 ，《 法律科學(xué)》 １ ９ ９ ０年第 ２期。 〔 ２ ９ 〕 馬宏偉：《 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度創(chuàng)新》 ，《 經(jīng)濟(jì)評(píng)論》 ２ ０ ０ ３年第 １期。 〔 ３ ０ 〕 ［ 德］ 烏爾里�！へ惪耍骸� “ ９ ·１ １ ” 事件后的全球風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》 ，王武龍編譯，《 馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》 ２ ０ ０ ４年第 ２期。 ３ １ 〕 參見(jiàn) ［ 〔 德］ 馬克斯·韋伯：《 新教倫理與資本主義精神》 ，于曉、陳維綱譯，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店 １ ９ ８ ７ 年版，第 １ ４ １頁(yè)。 〔 ３ ２ 〕 ［ 德］ 烏爾里�！へ惪耍骸� 世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》 ，吳英姿、孫淑敏譯，南京大學(xué)出版社 ２ ０ ０ ４年版，第 １ ０ ３頁(yè)以下。

·１ ０ １ ·

法學(xué)研究

２ ０ １ ４年第 ３期

“ 工具理性的越位” 和 “ 價(jià)值理性 的 缺 位” 。我 們 看 到，在 合 法 壟 斷 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 背 后 是 不 同
〔 ３ ３ 〕 在 國(guó) 際 經(jīng) 濟(jì) 貿(mào) 易 領(lǐng) 域， 主體之間的利益失衡，在形式 公 平 之 中 掩 蓋 著 實(shí) 質(zhì) 上 的 不 公 平。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為壟斷 資 源、遏 制 競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì) 手、謀 取 商 業(yè) 利 益 的 簡(jiǎn) 單 工 具，在 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 享 有 知 識(shí)
〔 ３ ４ 〕“ 〔 ３ ５ 〕 等問(wèn)題。 公共健康危機(jī)” 產(chǎn)權(quán)高額回報(bào)的背后，是發(fā)展中國(guó)家存在的 “ 數(shù)字鴻溝” 、

　　 第二，制度自身缺陷 凸 顯。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 是 對(duì) 知 識(shí) 創(chuàng) 新 關(guān) 系 反 映 和 調(diào) 整 最 為 迅 速 的 制 度 構(gòu)成，同時(shí)也是制度環(huán)境 中 直 接 規(guī) 制 知 識(shí) 創(chuàng) 新 活 動(dòng) 的 重 要 因 素，是 一 種 保 護(hù) 創(chuàng) 新 成 果 并 規(guī) 制創(chuàng)新活動(dòng)的精巧 法 律 工 具。但 是，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 并 不 是 完 美 無(wú) 缺 的，在 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 的 生 態(tài) 環(huán) 境下，其促進(jìn)創(chuàng)新的局 限 性 顯 見(jiàn)：一 是 權(quán) 利 壟 斷 限 制 了 知 識(shí) 的 共 享 與 創(chuàng) 新 的 合 作。 當(dāng) 下 創(chuàng) 新主體已經(jīng)發(fā)生變化，“ 合作” 與 “ 競(jìng)爭(zhēng)” 共同構(gòu)成創(chuàng)新的動(dòng)力，在通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新 的同時(shí)，還存在著知識(shí) 共 享 帶 來(lái) 的 合 作 創(chuàng) 新。但 是，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 最 大 問(wèn) 題 是 限 制 知 識(shí) 的 使用，給知識(shí)的共享帶來(lái)額外成本。二是 “ 問(wèn)題專利” 阻滯了科技進(jìn)步和知識(shí)創(chuàng)新的速度。 專利法在審查、授權(quán)、維 持 等 方 面 的 制 度 缺 陷，不 僅 會(huì) 帶 來(lái) 發(fā) 明 技 術(shù) 應(yīng) 用 與 商 品 化 的 無(wú) 效 率，而且會(huì)導(dǎo)致專利取得、維持和實(shí)施的高昂 成 本。諸 如 專 利 申 請(qǐng) 積 壓、專 利 授 權(quán) 期 延 長(zhǎng)、 專利質(zhì)量下降、專利 訴 訟 爆 炸、專 利 灌 木 叢、專 利 競(jìng) 賽 等 問(wèn) 題，已 經(jīng) 使 專 利 制 度 在 某 些 技 術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)部門(mén) 舉 步 維 艱。對(duì) 此，美 國(guó) 聯(lián) 邦 貿(mào) 易 委 員 會(huì) 的 評(píng) 估 報(bào) 告 認(rèn) 為， 現(xiàn) 行 專 利 制 度
〔 ３ ６ 〕 三是版權(quán) 促進(jìn)了創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)，但創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)可能被 “ 劣質(zhì)或者有問(wèn)題的專利” 所阻窒。

技術(shù)保護(hù)措施限制 了 知 識(shí) 信 息 的 廣 泛 傳 播。在 網(wǎng) 絡(luò) 環(huán) 境 下，信 息 的 傳 播 便 捷 且 廣 泛， 數(shù) 字 技術(shù)的出現(xiàn)弱化了著 作 權(quán) 人 對(duì) 其 作 品 的 控 制 力。為 應(yīng) 對(duì) 數(shù) 字 作 品 的 非 法 傳 播、強(qiáng) 化 權(quán) 利 人 控制其作品網(wǎng)絡(luò)傳 播 的 能 力，技 術(shù) 保 護(hù) 措 施 被 納 入 著 作 權(quán) 制 度。有 學(xué) 者 認(rèn) 為， 如 果 技 術(shù) 保 護(hù)措施被普遍應(yīng)用，可能 會(huì) 限 制 網(wǎng) 絡(luò) 信 息 傳 播 的 巨 大 能 量，也 可 能 潛 在 地 摧 毀 公 眾 與 私 人 之間存在的利益平衡。在 數(shù) 字 版 權(quán) 管 理 或 者 技 術(shù) 保 護(hù) 措 施 取 代 銷 售 許 可 合 同 的 情 況 下， 還
〔 ３ ７ 〕 四是授權(quán)機(jī)制的導(dǎo)引和暗示對(duì)知識(shí) 創(chuàng) 新 具 有 負(fù) 面 影 可能妨礙公眾對(duì)信息的接觸或獲取。

響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)機(jī) 制 具 有 功 利 性 的 指 引，從 而 造 成 創(chuàng) 新 領(lǐng) 域 投 入 的 失 衡： 應(yīng) 用 領(lǐng) 域 的 發(fā)明會(huì)受到制度的激 勵(lì)，因 而 有 大 量 的 人 才 和 資 金 投 入，而 基 礎(chǔ) 技 術(shù) 領(lǐng) 域 的 創(chuàng) 新 由 于 周 期 長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，則可能投入不足甚至無(wú)人問(wèn)津。 　　 第三，制度單一而 供 給 不 足。知 識(shí) 創(chuàng) 新 的 激 勵(lì) 制 度 具 有 多 樣 性，而 且 這 些 多 樣 性 制 度 之間具有可替代性。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 是 保 護(hù) 與 促 進(jìn) 知 識(shí) 創(chuàng) 新 的 重 要 制 度，但 并 非 唯 一 制 度。 在 創(chuàng)新制度體系的建構(gòu) 中，如 果 忽 視 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 以 外 的 補(bǔ) 充 或 替 代 制 度，將 會(huì) 造 成 制 度 供 給

〔 ３ ３ 〕 參見(jiàn)高明亮：《 論比較法學(xué)中的價(jià)值理性》 ，《 比較法研究》 ２ ０ ０ ６年第 ５期。 〔 ３ ４ 〕 在版權(quán)產(chǎn)業(yè)界，諸如影視、音樂(lè)、廣播、游戲、動(dòng)漫、出版 等 數(shù) 字 內(nèi) 容 產(chǎn) 業(yè) 占 據(jù) 主 流 和 支 配 地 位， 而 生 產(chǎn) 數(shù) 字內(nèi)容產(chǎn)品的許多核心技術(shù)乃至 技 術(shù) 標(biāo) 準(zhǔn)， 多 為 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 及 其 跨 國(guó) 公 司 所 掌 握。 這 種 網(wǎng) 絡(luò) 發(fā) 展 的 不 均 衡 性， 即是 “ 數(shù)字鴻溝” 問(wèn)題。參見(jiàn)張新紅等：《 聚焦第四差別：中歐數(shù)字鴻溝比較研究》 ，商務(wù)印書(shū)館 ２ ０ １ ０年 版， 第８ ２頁(yè)。 〔 ３ ５ 〕 許多發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家因藥品專利的壟斷 性， 無(wú) 力 購(gòu) 買(mǎi) 昂 貴 的 專 利 藥 品 或 利 用 藥 品 專 利 技 術(shù)， 普 遍 存在著公共健康危機(jī)問(wèn)題。按照國(guó)際人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)今知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 對(duì) 健 康 權(quán) 的 實(shí) 現(xiàn) 已 經(jīng) 帶 來(lái) 消 極 影 響。 參 見(jiàn) ［ 美］ 奧德麗· Ｒ ． 查普曼：《 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為人權(quán)：與第 １ ５條第 １款第 ３項(xiàng)有關(guān)的義務(wù)》 ，載國(guó)家版權(quán) 局 與 聯(lián) 合國(guó)教科文組織合作出版：《 版權(quán)公報(bào)》 （ 中文版） ２ ０ ０ １年第 ３期。 ３ ６ 〕 Ｆ 〔 ｅ ｄ ｅ ｒ ａ ｌ Ｔ ｒ ａ ｄ ｅＣ ｏ ｍ ｍ ｉ ｓ ｓ ｉ ｏ ｎ ，Ｔ ｏＰ ｒ ｏ ｍ ｏ ｔ ｅＩ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ：Ｔ ｈ ｅＰ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒＢ ａ ｌ ａ ｎ ｃ ｅｏ ｆＣ ｏ ｍ ｐ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄＰ ａ ｔ ｅ ｎ ｔＬ ａ ｗａ ｎ ｄＰ ｏ ｌ ｉ ｃ ｙ ， （ ２ ０ ０ ３ ） ．轉(zhuǎn)引自王太平：《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的未來(lái)》 ，《 法學(xué)研究》 ２ ０ １ １年第 ３期。 〔 ３ ７ 〕 參見(jiàn)高富平：《 尋求數(shù)字時(shí)代的版權(quán)法生存法則》 ，《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)》 ２ ０ １ １年第 ２期。

·１ ０ ２ ·

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo) 不足。從歷史上看，科技 獎(jiǎng) 勵(lì) 制 度 與 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 同 為 激 勵(lì) 創(chuàng) 新 的 政 策 工 具。 關(guān) 于 科 學(xué) 發(fā) 現(xiàn)和一些技術(shù)成果所采取的 非 市 場(chǎng) 機(jī) 制 的 獎(jiǎng) 勵(lì) 制 度， 在 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 那 里 被 稱 為 “ 優(yōu)先權(quán)報(bào)酬
〔 ３ ８ 〕 其內(nèi)容包括科技成果 的 命 名 權(quán) 和 科 技 獎(jiǎng) 金 的 獲 取 權(quán)， 而 不 是 具 有 獨(dú) 占 意 義 的 私 系統(tǒng)” ，

人財(cái)產(chǎn)權(quán)。在一些特 殊 產(chǎn) 業(yè)，也 存 在 著 非 專 有 權(quán) 利 機(jī) 制 刺 激 發(fā) 明 的 情 形： 在 航 空 產(chǎn) 業(yè)， 即 是由技術(shù)的固有難度以及實(shí)施 “ 逆向工程” 的高額費(fèi)用來(lái)刺激和保護(hù)發(fā)明；在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)， 則是通過(guò)技術(shù)的迅猛發(fā)展 而 形 成 的 陡 然 上 升 的 市 場(chǎng) 支 配 力 即 持 續(xù) 的 技 術(shù) 開(kāi) 發(fā) 來(lái) 刺 激 和 保 護(hù)
〔 ３ ９ 〕 此外，“ 市場(chǎng)本身已經(jīng)提供了足夠精確的 激 勵(lì) 機(jī) 制，諸 如 ‘ 名 聲 利 益’ 、‘ 模仿時(shí) 發(fā)明。 〔 ４ ０ 〕 筆者認(rèn)為，知識(shí)創(chuàng)新制度不 滯’ 、‘ 向下移動(dòng)的學(xué)習(xí)曲線’ 等 ‘ 天然利益’ 更為重要” 。

等于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制 度， 有 必 要 建 立 一 個(gè) 以 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 為 主、 其 他 激 勵(lì) 機(jī) 制 為 輔 的 制 度 體 系， 多種制度相互配合并發(fā)揮作用，使創(chuàng)新活動(dòng)能夠得到各種制度的潤(rùn)澤和激勵(lì)。 　　 第四，制度強(qiáng)加 而 成 本 增 大。對(duì) 于 發(fā) 展 中 國(guó) 家 而 言，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 立 法 沒(méi) 有 制 度 傳 承， 也 缺乏文化土壤，發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)加的法律移植往往帶來(lái)本土法律實(shí)施效益不足的 “ 風(fēng)險(xiǎn)” 。英國(guó) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)指出：知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 體 系 能 夠 成 為 發(fā) 展 本 土 科 技 能 力 的 一 個(gè) 重 要 因 素， 特 別 是
〔 ４ １ 〕 但是對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó) 家 而 言，高 水 平 保 護(hù) 在那些已建立起科技基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的國(guó)家中。

國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)與有效 促 進(jìn) 國(guó) 內(nèi) 自 主 創(chuàng) 新，在 一 定 時(shí) 期 內(nèi) 會(huì) 存 在 著 緊 張 關(guān) 系：發(fā) 展 中 國(guó) 家 的 自主創(chuàng)新能力不足，制度 環(huán) 境 建 設(shè) 需 要 時(shí) 間 較 長(zhǎng)，其 中 的 技 術(shù) 斷 層 不 得 不 依 賴 于 技 術(shù) 引 進(jìn) 來(lái)解決，這既可能 形 成 “ 自 主 創(chuàng) 新 滯 后 效 應(yīng)” ，又 容 易 陷 入 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 的 “ 技術(shù)引進(jìn)陷阱” ，
〔 ４ ２ 〕 此外，還會(huì)導(dǎo)致基于技術(shù)獨(dú)占權(quán)利所產(chǎn)生的 “ 市場(chǎng)壟斷價(jià)格” 。

　　 上述問(wèn)題告訴我 們，在 經(jīng) 濟(jì) 全 球 化 的 國(guó) 際 背 景 和 知 識(shí) 革 命 的 時(shí) 代 情 景 之 下，我 們 有 必 要對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩 序 進(jìn) 行 批 判 性 的 解 讀，對(duì) 現(xiàn) 代 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 進(jìn) 行 反 思 性 的 創(chuàng) 新， 這 是 當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法創(chuàng)新價(jià)值實(shí)踐的理性選擇。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的知識(shí)創(chuàng)新意義與制度創(chuàng)新使命
　　 創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增 長(zhǎng) 與 社 會(huì) 發(fā) 展 的 影 響， 從 來(lái) 都 是 學(xué) 者 特 別 是 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 關(guān) 注 的 重 大 問(wèn) 題。
〔 ４ ３ 〕 熊彼特將創(chuàng)新作為其 “ 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的核心” ，認(rèn)為 “ 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的 基 本 現(xiàn) 象 ” 是 創(chuàng) 新。

創(chuàng)新的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)資 源 得 到 更 為 有 效 的 配 置，是 生 產(chǎn) 要 素 實(shí) 現(xiàn) 新 組 合，是 資 源 利 用 方 式 取
〔 ４ ４ 〕 得了進(jìn)步，概言之，“ 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新” 。 ４ ５ 〕 世界各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的選擇和考 　　 “ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是利用市場(chǎng) 機(jī) 能 的 巧 妙 體 系。 ”〔

量，表現(xiàn)了某種超越私權(quán) 屬 性 的 國(guó) 家 利 益 本 位 與 公 共 政 策 立 場(chǎng)�？v 觀 近 現(xiàn) 代 世 界 經(jīng) 濟(jì) 與 社

〔 ３ ８ 〕 袁志剛：《 論知識(shí)的生產(chǎn)與消費(fèi)》 ，《 經(jīng)濟(jì)研究》 １ ９ ９ ９年第 ６期。 〔 ３ ９ 〕 參見(jiàn) ［ 日］ 富田徹男：《 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)》 ，廖正衡等譯，商務(wù)印書(shū)館 ２ ０ ０ ０年版，第 ２ ５ ２頁(yè)。 〔 ４ ０ 〕 夏旭陽(yáng)：《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷性批判：以激勵(lì)論為重心》 ，《 西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》 ２ ０ ０ ７年第 １期。 〔 ４ １ 〕 引自 《 英國(guó)政府對(duì)英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì) 的 報(bào) 告 〈 綜合知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策〉 之回應(yīng)》 ，ｈ ｔ ｔ ｐ ： ／ ｗ ｗ ｗ ． ｉ ｐ ｒ ｃ ｏ ｍ ｍ ｉ ｓ ? ｉ ｏ ｎ ． ｏ ｒ ｇ ／ Ｔ ｒ ａ ｎ ｓ ｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ／ Ｄ Ｆ Ｉ Ｄ ＿ Ｒ ｅ ｓ ｐ ｏ ｎ ｓ ｅ ＿ Ｃ ｈ ｉ ｎ ｅ ｓ ｅ ＿ Ｆ Ｉ Ｎ Ａ Ｌ ． ｐ ｄ ｆ ． 〔 ４ ２ 〕 魏興民、張榮剛：《 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國(guó)自主創(chuàng)新內(nèi)在邏輯分析》 ，《 社會(huì)科學(xué)家》 ２ ０ ０ ７年第 ２期。 〔 ４ ３ 〕 參見(jiàn)前引 〔 ２ 〕 ，熊彼特書(shū)，，第二章 “ 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本現(xiàn)象” 。 〔 ４ ４ 〕 前引 〔 ２ ９ 〕 ，馬宏偉文。 〔 ４ ５ 〕 ［ 日］ 中山信弘：《 多媒體與著作權(quán)》 ，張玉瑞譯，專利文獻(xiàn)出版社 １ ９ ９ ７年版，第 ３頁(yè)。

·１ ０ ３ ·

法學(xué)研究

２ ０ １ ４年第 ３期

會(huì)的發(fā)展，人們不難發(fā) 現(xiàn) 這 樣 一 個(gè) 事 實(shí)：凡 是 知 識(shí) 進(jìn) 步 與 經(jīng) 濟(jì) 繁 榮 的 國(guó) 家， 無(wú) 一 不 是 知 識(shí) 產(chǎn)權(quán)制度健全與完 善 的 國(guó) 家。在 近 代 社 會(huì)，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 是 歐 美 國(guó) 家 促 進(jìn) 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng)、 推 動(dòng) 科技進(jìn)步的政策工 具。在 當(dāng) 代 社 會(huì)，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 成 為 創(chuàng) 新 型 國(guó) 家 維 護(hù) 技 術(shù) 優(yōu) 勢(shì)、 實(shí) 現(xiàn) 創(chuàng) Ｋ ａ ｍ ｉ ｌ Ｉ ｄ ｒ ｉ ｓ ） 曾作 新發(fā)展的戰(zhàn)略武器。對(duì)此，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事卡米爾·伊德里斯 （
〔 ４ ６ 〕 出精辟的評(píng)價(jià)：“ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有力手段” 。

　　 近代英國(guó)是知識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 的 最 早 制 定 者。它 是 專 利 法 與 著 作 權(quán) 法 的 發(fā) 源 地，也 是 歐 洲 ６ ２ ３年壟斷法規(guī)宣布廢除 封 建 特 許 權(quán) 制 度，同 時(shí) 對(duì) 新 技 術(shù)、新 領(lǐng) 工業(yè)革命的策源地。英國(guó) １ 域的發(fā)明與引進(jìn)作出了類似專利制度的新規(guī)定。１ ７ ０ ９年安娜法令則是一部 “ 旨在授予作者、 出版商專有復(fù)制權(quán)利，以鼓勵(lì)創(chuàng)作的法規(guī)” ，其目的在于保護(hù)和激勵(lì)人們對(duì)創(chuàng)造作 品 和 興 辦 出版業(yè)進(jìn)行投資。近代 英 國(guó) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 作 為 一 種 產(chǎn) 業(yè)、商 業(yè) 政 策 和 科 技、文 化 政 策 的 有 機(jī) ８世紀(jì) ７ ０年代開(kāi)始的工業(yè)革命奠定了重要的制度基礎(chǔ)。對(duì)此，諾思作出了如 組成部分，為 １ 下評(píng)述：１ ８世紀(jì)的英國(guó)之所以獲 得 持 久 的 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng)，均 是 起 因 于 一 種 適 于 所 有 權(quán) 演 進(jìn) 的 環(huán) 境，這種環(huán)境促進(jìn) 了 繼 承 權(quán)、完 全 無(wú) 限 制 的 土 地 所 有 制、 自 由 勞 動(dòng) 力、 保 護(hù) 私 有 財(cái) 產(chǎn)、 專 利法和其他對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn) 所 有 制 的 鼓 勵(lì) 措 施，以 及 一 系 列 旨 在 減 少 產(chǎn) 品 和 資 本 市 場(chǎng) 缺 陷 的 制 度安排。諾思在對(duì) １ ４世紀(jì)的中國(guó)與 １ ７ 、１ ８世紀(jì)的英國(guó)作出比較分析后，指出工業(yè)革命的動(dòng) 因即那時(shí)的英國(guó)擁有作為產(chǎn)權(quán)制度的一種特殊范疇 （ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度） ，保護(hù)了發(fā)明創(chuàng)造者的 利益，刺激了發(fā)明創(chuàng)造 者 的 熱 情，使 得 發(fā) 明 得 到 大 量 涌 現(xiàn) 并 帶 來(lái) 浪 潮 般 的 技 術(shù) 革 新， 從 而
〔 ４ ７ 〕 啟動(dòng)了工業(yè)革命并創(chuàng)造了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。

　　 現(xiàn)代美國(guó)是知識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 的 有 效 運(yùn) 作 者。美 國(guó) 成 為 世 界 強(qiáng) 國(guó) 的 發(fā) 展 路 徑，在 一 定 意 義 上即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策推動(dòng)創(chuàng)新 發(fā) 展 的 過(guò) 程。２ ０ ０ ４年 美 國(guó) 政 府 報(bào) 告 闡 明 了 該 國(guó) 一 直 奉 行 的 基
〔 ４ ８ 〕 自上個(gè)世 本政策立場(chǎng)：“ 從美國(guó)立國(guó)基礎(chǔ)來(lái)看，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)始終是一項(xiàng)創(chuàng)新的支柱” 。

０年代以來(lái)，美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策作出了重大調(diào)整：在國(guó)內(nèi)建立了促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科 紀(jì)８ 學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的政策體系，注重政策體系中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)制與導(dǎo)向作用。例如，多次修訂完善專 利法，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；除此之外，為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，還頒布了發(fā)明人保護(hù)法、技術(shù)創(chuàng) 新法；為鼓勵(lì)成果應(yīng)用，則制定了政府資助研發(fā)成果商品化法、技術(shù)轉(zhuǎn)讓商品化法等，由此構(gòu) 成了一個(gè)涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用和保護(hù)的完整制度體系。同時(shí)，美國(guó)強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與產(chǎn) 業(yè)政策、科技政策、文化政策的有機(jī)整合。例如，通過(guò)政策聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和傳統(tǒng)產(chǎn) 業(yè)改造，扶持 “ 半導(dǎo)體芯片、計(jì) 算 機(jī)、通 信、生 物 制 藥” 等 “ 朝 陽(yáng) 產(chǎn) 業(yè)” ，發(fā) 展 “ 軟 件、唱 片、電影” 等文化產(chǎn)業(yè)。據(jù)美國(guó)官方網(wǎng)絡(luò)消息，奧巴馬政府先后于 ２ ０ ０ ９年和 ２ ０ １ １年 兩 次 發(fā) 布 “ 國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略” ，并明確提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是一個(gè)國(guó)家推動(dòng)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新的重要制度。 　　 當(dāng)代韓國(guó) 是 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 戰(zhàn) 略 的 強(qiáng) 力 推 行 者。 韓 國(guó) 作 為 “ 東亞經(jīng)濟(jì)奇跡的領(lǐng)航者” ，曾在 １ ９ ７ ０年至 １ ９ ９ ５年間人均 Ｇ Ｄ Ｐ從五千美元升至二萬(wàn)美元，但 ９ ０年代末的亞洲金融危機(jī)使這 一經(jīng)濟(jì)奇跡戛然而止。為了擺脫困境，韓國(guó)于 １ ９ ９ ７年提出 “ 創(chuàng)意韓國(guó)” 的發(fā)展理念， １ ９ ９ ８

〔 ４ ６ 〕 Ｋ ａ ｍ ｉ ｌ Ｉ ｄ ｒ ｉ ｓ ，Ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ Ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ ：ＡＰ ｏ ｗ ｅ ｒ Ｔ ｏ ｏ ｌ ｆ ｏ ｒ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃ Ｇ ｒ ｏ ｗ ｔ ｈ ，ｈ ｔ ｔ ｐ ： ／ ／ ｗ ｗ ｗ ． ｗ ｉ ｐ ｏ ． ｉ ｎ ｔ ／ ｅ ｘ ｐ ｏ ｒ ｔ ／ ｓ ｉ ｔ ｅ ｓ ／ ｗ ｗ ｗ ／ ｆ ｒ ｅ ｅ ｐ ｕ ｂ ｌ ｉ ? ｃ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ／ ｚ ｈ ／ ｉ ｎ ｔ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ ／ ８ ８ ８ ／ ｗ ｉ ｐ ｏ ＿ ｐ ｕ ｂ ＿ ８ ８ ８ ＿ １ ． ｐ ｄ ｆ ． ４ ７ 〕 參見(jiàn) ［ 〔 美］ 道格拉斯·諾思等：《 西方世界的興起》 ，厲以平、蔡磊譯，華夏出版社 １ ９ ９ ９年版，第 ２ ３頁(yè)。 〔 ４ ８ 〕 Ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｅ Ａ ｍ ｅ ｒ ｉ ｃ ａ ：Ｔ ｈ ｒ ｉ ｖ ｉ ｎ ｇｉ ｎａＷｏ ｒ ｌ ｄｏ ｆ Ｃ ｈ ａ ｌ ｌ ｅ ｎ ｇ ｅ ａ ｎ ｄＣ ｈ ａ ｎ ｇ ｅ ，Ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ Ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎＩ ｎ ｉ ｔ ｉ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ Ｓ ｕ ｍ ｍ ｉ ｔ ａ ｎ ｄＲ ｅ ｐ ｏ ｒ ｔ ，Ｃ ｏ ｕ ｎ ? ｃ ｉ ｌ ｏ ｎＣ ｏ ｍ ｐ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｖ ｅ ｎ ｅ ｓ ｓ ，２ ０ ０ ４ ，ｐ ． ７ ．

·１ ０ ４ ·

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo) 年制定 “ 文化韓國(guó)” 的發(fā)展戰(zhàn) 略，將 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 作 為 一 種 戰(zhàn) 略 工 具， 成 功 地 從 一 個(gè) 工 業(yè) 化 國(guó) 家轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國(guó) 家。進(jìn) 入 新 世 紀(jì) 以 來(lái)，韓 國(guó) 政 府 更 加 重 視 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 工 作， 尋 求 創(chuàng) 新 發(fā) 展 ０ ０ ９年出臺(tái) 《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略》 ，“ 其戰(zhàn)略核心是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展 的新途徑，于 ２ 成為對(duì)新技術(shù)的創(chuàng) 造、產(chǎn) 業(yè) 化、商 業(yè) 化 具 有 促 進(jìn) 功 能 的 系 統(tǒng) 化 社 會(huì) 基 礎(chǔ)，強(qiáng) 化 韓 國(guó) 的 知 識(shí)
〔 ４ ９ 〕 創(chuàng)造力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力” 。

　　 從近代英國(guó)、現(xiàn)代 美 國(guó) 到 當(dāng) 代 韓 國(guó)，其 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 與 社 會(huì) 發(fā) 展 的 事 實(shí) 說(shuō) 明， 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 是制度創(chuàng)新促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新的法律典范，是國(guó)家轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的制度文明。 　　 創(chuàng)新型國(guó)家的創(chuàng)新 發(fā) 展 路 徑 與 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 政 策 經(jīng) 驗(yàn) 值 得 借 鑒。中 國(guó) 既 是 一 個(gè) 傳 統(tǒng) 的 發(fā) 展 中國(guó)家，也是一個(gè)新 興 的 工 業(yè) 化 國(guó) 家，必 須 妥 善、有 效 地 處 理 發(fā) 展 中 的 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 問(wèn) 題。 本 世紀(jì)的第二個(gè)十 年， 中 國(guó) 將 全 面 建 成 小 康 社 會(huì) 和 創(chuàng) 新 型 國(guó) 家， 由 世 界 大 國(guó) 走 向 世 界 強(qiáng) 國(guó)。 實(shí)現(xiàn)上述戰(zhàn)略目標(biāo)，關(guān)鍵在于 “ 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展” 。而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，主要在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 的實(shí)施。在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng) 的 發(fā) 展 時(shí) 期，我 們 主 要 是 以 勞 動(dòng) 密 集 型 產(chǎn) 業(yè) 參 與 國(guó) 際 分 工， 這 對(duì) 于 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和擴(kuò)大就業(yè)發(fā)揮了重要作用。但是隨著勞動(dòng) 力 以 及 環(huán) 境 資 源 成 本 的 逐 漸 提 高， 傳統(tǒng)發(fā)展方式已 難 以 為 繼。 從 我 國(guó) 的 基 本 國(guó) 情 來(lái) 看， 一 是 不 能 走 資 源 耗 費(fèi) 型 的 發(fā) 展 道 路。 中國(guó)資源有限，人均 淡 水、耕 地、石 油、天 然 氣 以 及 主 要 礦 產(chǎn) 資 源 的 占 有 量 僅 是 世 界 平 均
〔 ５ ０ 〕 因此我國(guó)不能靠犧牲環(huán) 境、耗 費(fèi) 資 源、提 供 廉 價(jià) 勞 動(dòng) 力 來(lái) 參 加 ／ ４至 １ ／ ２不等。 水平的 １

國(guó)際分工與協(xié)作。二是不能走 技 術(shù) 依 賴 型 發(fā) 展 道 路。 中 國(guó) 對(duì) 外 技 術(shù) 依 存 度 達(dá) 到 ５ ０ ％ 以 上。 無(wú)論是考慮到發(fā)達(dá)國(guó) 家 維 護(hù) 其 技 術(shù) 優(yōu) 勢(shì)、限 制 高 技 術(shù) 轉(zhuǎn) 讓 的 基 本 立 場(chǎng)，還 是 顧 及 自 身 經(jīng) 濟(jì) 安全、文化主權(quán)和科技發(fā)展的需要，中國(guó)都只能走自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展道路。 　　 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是我國(guó)建 設(shè) 創(chuàng) 新 型 國(guó) 家 的 制 度 支 撐 和 實(shí) 現(xiàn) 發(fā) 展 方 式 轉(zhuǎn) 變 的 政 策 保 障。 ２ ０ ０ ８ 年 ６月，《 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn) 略 綱 要》 正 式 公 布 實(shí) 施，這 是 中 國(guó) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 制 建 設(shè) ３ ０年 來(lái) 最 為重要的成就。以此為 標(biāo) 志，中 國(guó) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 事 業(yè) 步 入 了 一 個(gè) 新 的 重 要 歷 史 時(shí) 期。 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 戰(zhàn)略的制定，借鑒了有關(guān) 國(guó) 家 戰(zhàn) 略 發(fā) 展 的 有 益 經(jīng) 驗(yàn)，但 更 多 是 基 于 自 己 社 會(huì) 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 需 要 Ｎ Ｉ 為基本指標(biāo)， 而作出的戰(zhàn)略考量。世界銀行用以衡量各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基本指標(biāo) （ 以Ｇ 以人均 Ｇ Ｎ Ｐ或 Ｇ Ｄ Ｐ平均增長(zhǎng)率為參考指標(biāo)） 表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平尚低，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)較為 落后。瑞士洛桑國(guó)際管理開(kāi)發(fā)研究院 ２ ０ ０ ２年發(fā)布的 《 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》 顯示，我國(guó)科 技水平總體不高，科技競(jìng) 爭(zhēng) 力 在 國(guó) 際 上 基 本 處 于 中 等 地 位。根 據(jù) 聯(lián) 合 國(guó) 開(kāi) 發(fā) 計(jì) 劃 署 公 布 的 《 ２ ０ ０ ４年人文發(fā)展 報(bào) 告》 ，中 國(guó) 人 文 發(fā) 展 指 數(shù) （ 由 預(yù) 期 壽 命 指 數(shù)、 教 育 指 數(shù) 和 Ｇ Ｄ Ｐ指 數(shù) 構(gòu)
〔 ５ １ 〕 上述資料告訴我們，中 國(guó) 仍 屬 于 發(fā) 展 中 國(guó) 家，基 本 成） 達(dá)到了世界中等人文發(fā)展水平。

達(dá)到世界中等或中 等 偏 下 的 發(fā) 展 水 平。但 是，在 經(jīng) 濟(jì)、科 技 和 社 會(huì) 發(fā) 展 的 某 些 領(lǐng) 域、 某 些 方面，中國(guó)已經(jīng)取得 明 顯 進(jìn) 步，有 些 甚 至 達(dá) 到 世 界 先 進(jìn) 水 平。這 一 情 況 說(shuō) 明， 我 國(guó) 對(duì) 知 識(shí) 產(chǎn)權(quán)制度已有較大需 求，對(duì) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù) 也 具 備 一 定 的 調(diào) 適 能 力，這 是 制 定 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 戰(zhàn) 略 的國(guó)情基礎(chǔ)。同時(shí)，中國(guó) 進(jìn) 行 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 的 戰(zhàn) 略 調(diào) 整，最 終 是 由 建 設(shè) 創(chuàng) 新 型 國(guó) 家 的 總 政 策 目 標(biāo)決定的。如前所述，我 國(guó) 傳 統(tǒng) 經(jīng) 濟(jì) 增 長(zhǎng) 模 式 的 弊 端 日 益 凸 顯，甚 至 已 經(jīng) 威 脅 到 本 國(guó) 的 經(jīng) 濟(jì)安全。建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施為核心的政策體系，完 善 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 戰(zhàn) 略 實(shí) 施 的 配 套 機(jī) 制，

〔 ４ ９ 〕 付明星：《 韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策及管理新動(dòng)向研究》 ，《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)》 ２ ０ １ ０年第 ３期。 〔 ５ ０ 〕 有關(guān)數(shù)據(jù)參見(jiàn)梅永紅：《 自主創(chuàng)新與國(guó)家利益》 ，《 求是》 ２ ０ ０ ６年第 １ ０期。 〔 ５ １ 〕 參見(jiàn)任建民：《 中國(guó)科技追上世界腳步》 ，《 中國(guó)科技 獎(jiǎng) 勵(lì) 》 ２ ０ ０ ２年 第 ３期； 《 我國(guó)人文發(fā)展指數(shù)居世界中等 發(fā)展水平》 ，ｈ ｔ ｔ ｐ ： ／ ／ ｗ ｗ ｗ ． ｓ ｔ ｓ ． ｏ ｒ ｇ ． ｃ ｎ ／ ｎ ｗ ｄ ｔ ／ ｇ ｗ ｄ ｔ ／ ｄ ｏ ｃ ｕ ｍ ｅ ｎ ｔ ／ ０ ０ ７ ． ｈ ｔ ｍ ，２ ０ １ １年 １ ２月 ２ ９日訪問(wèn)。

·１ ０ ５ ·

法學(xué)研究

２ ０ １ ４年第 ３期

將成為 ２ １世紀(jì)我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的首要任務(wù)。我 國(guó) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 戰(zhàn) 略 實(shí) 施 已 經(jīng) 五 年，總 體 而
〔 ５ ２ 〕 但其對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì) 發(fā) 展 的 貢 獻(xiàn) 率 還 有 待 言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行是健康的，正效應(yīng)明顯，

提高；知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策初 步 形 成 體 系，已 付 諸 實(shí) 施，但 其 運(yùn) 作 能 力 和 實(shí) 施 效 益 仍 需 進(jìn) 一 步 改 進(jìn)。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)而言，以下問(wèn)題值得我們關(guān)注： 　　 第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新多元主體的協(xié)調(diào)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度創(chuàng)新的主體有國(guó)家、 團(tuán)體、個(gè)人三個(gè)層次。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)、品牌營(yíng) 運(yùn)、資產(chǎn)管理、產(chǎn)權(quán)交易、市場(chǎng)開(kāi)拓等，涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用與保護(hù)。企業(yè)作為知 識(shí)創(chuàng)新的投資主體、開(kāi) 發(fā) 主 體 和 受 益 主 體，有 著 技 術(shù)、文 化 的 知 識(shí) 創(chuàng) 新， 企 業(yè) 作 為 制 度 創(chuàng) 新的設(shè)計(jì)主體、執(zhí)行 主 體 和 責(zé) 任 主 體，也 有 經(jīng) 營(yíng) 管 理、體 制 機(jī) 制 的 制 度 創(chuàng) 新。 在 熊 彼 特 的 創(chuàng)新理論中，企業(yè)家的 使 命 就 是 完 成 企 業(yè) 創(chuàng) 新 活 動(dòng)。相 比 之 下，國(guó) 家 在 制 度 創(chuàng) 新 中 處 于 核 心地位，它是制度的最 大 供 給 者。與 一 般 企 業(yè) 家 不 同，國(guó) 家 與 社 會(huì) 事 務(wù) 的 管 理 者 扮 演 的 是 “ 政治企業(yè)家” 的角色， “ 它從事的是社會(huì)制度的創(chuàng)新，而不是單純的商業(yè)創(chuàng)新；它 謀 求 的
〔 ５ ３ 〕 在 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 制 度 供 給 中， 是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的整 體 增 長(zhǎng)， 而 不 是 個(gè) 別 企 業(yè) 的 超 額 利 潤(rùn) ” 。

“ 政治企業(yè)家” 的創(chuàng)新職能主要是：制定知識(shí)財(cái)產(chǎn)的法律法規(guī)，對(duì)知識(shí)創(chuàng)新成果的取得、運(yùn)用 和交易進(jìn)行有效的產(chǎn)權(quán)制度安排；提供知識(shí)資源的法治環(huán)境，建立包括司法裁判、行政管理、 社會(huì)服務(wù)等在內(nèi)的運(yùn)行體系和機(jī)構(gòu)；服務(wù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的總目標(biāo)，建立以知識(shí)創(chuàng)新為導(dǎo) 向的政策制度體系，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的商品化、市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化�？傮w說(shuō)來(lái)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng) 新主體構(gòu)建中，國(guó)家和企業(yè)各有其責(zé)，但相得益彰：前者以建立國(guó)家創(chuàng)新體系為目標(biāo)，進(jìn)行制 度設(shè)計(jì)和營(yíng)造制度實(shí)施環(huán)境，以此對(duì)企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行推動(dòng)、規(guī)范和指導(dǎo)。后者在于圍 繞企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，完善內(nèi)部管理經(jīng)營(yíng)制度，以發(fā)揮其在國(guó)家創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)主體作用。 　　 第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律 與 公 共 政 策 的 同 構(gòu)。 在 政 策 科 學(xué) 領(lǐng) 域， 法 律 亦 是 一 項(xiàng) 公 共 政 策。 美國(guó)學(xué)者伍德羅·威爾遜認(rèn)為： “ 公共政策是由政治家，即具有立法權(quán)者制定的，而由行政
〔 ５ ４ 〕 關(guān) 于 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 的 選 擇 與 安 排， 其 背 后 體 現(xiàn) 了 國(guó) 家 利 益 的 人員執(zhí)行的法律和法規(guī)” 。

政策立場(chǎng)。一般認(rèn)為，國(guó)家利益是受客觀規(guī)律制約，滿足或能夠滿足國(guó)家生存和發(fā)展的各項(xiàng)客 觀需要，是整體上對(duì)國(guó)家這一主體生存和發(fā)展有益的需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法蘊(yùn)含著創(chuàng)新發(fā)展的目標(biāo) 選擇和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段，反映了私人產(chǎn)權(quán)制度中的國(guó)家利益需求。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策體系 中，法律是重要的但并非唯一的構(gòu)成。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相關(guān)的公共政策包括：通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn) 用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策；通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)扶持，培育地 方特色經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的區(qū)域政策；激勵(lì)文化創(chuàng)新活動(dòng)、推動(dòng)文化事業(yè)繁榮和版 權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的文化政策；提升自主創(chuàng)新能力，發(fā)展科學(xué)技術(shù)，形 成 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 核 心 競(jìng) 爭(zhēng) 力 的 科 技政策；轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā) 展 方 式，完 善 對(duì) 外 貿(mào) 易 領(lǐng) 域 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 管 理 體 制、 預(yù) 警 應(yīng) 急 機(jī) 制、 海 外 維權(quán)機(jī)制的貿(mào)易政策；推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)素質(zhì)教育，培 養(yǎng) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 專 門(mén) 人 才 的 教 育 政 策。此 外， 諸如財(cái) 政、 金 融、 投 資、 政 府 采 購(gòu)、 能 源、 環(huán) 境 保 護(hù) 等 政 策， 也 會(huì) 涉 及 到 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 問(wèn) 題。

〔 ５ ２ 〕 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的正效應(yīng)主要 表 現(xiàn) 在： 科 技 創(chuàng) 造 能 力 提 升， 躋 身 專 利 申 請(qǐng) 第 一 大 國(guó)； 品 牌 創(chuàng) 建 能 力 提 高， 商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量全球第一；文化創(chuàng)新能力增強(qiáng)，版權(quán)產(chǎn) 業(yè) 發(fā) 展 接 近 發(fā) 達(dá) 國(guó) 家 水 平； 其 他 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 獲 取 能 力 加 大，帶動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。詳見(jiàn)吳漢東：《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的國(guó)際環(huán)境與中國(guó)場(chǎng)景— — —紀(jì) 念 中 國(guó) 加 入 世 界 貿(mào)易組織及 〈 知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議〉 １ ０周年》 ，《 法學(xué)》 ２ ０ １ ２年第 ２期。 〔 ５ ３ 〕 前引 〔 ７ 〕 ，黃新華文。 〔 ５ ４ 〕 轉(zhuǎn)引自伍啟元：《 公共政策》 上冊(cè)，臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館 １ ９ ８ ５年版，第 ４頁(yè)。

· ·１ ０ ６

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo) 總之，在公共政策的體系建構(gòu)中，應(yīng) “ 強(qiáng) 化 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 在 經(jīng) 濟(jì)、 文 化 和 社 會(huì) 政 策 中 的 導(dǎo) 向 作
〔 ５ ５ 〕 用” ，“ 加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的銜接” 。

　　 第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制 度 與 文 化 建 設(shè) 的 同 步。在 新 制 度 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 那 里，意 識(shí) 形 態(tài) 屬 于 制 度 的 范疇。意識(shí)形態(tài)對(duì)制度 變 遷 的 影 響，表 現(xiàn) 為 促 進(jìn) 或 是 阻 礙 制 度 創(chuàng) 新 實(shí) 現(xiàn)，降 低 或 是 增 加 制
〔 ５ ６ 〕 可以認(rèn)為，國(guó)家的制度 度創(chuàng)新成本，在這種情況下，“ 意識(shí)形態(tài)便成為決定性的因素” 。

創(chuàng)新使命之一就是培 育 主 體 意 識(shí) 形 態(tài)，為 國(guó) 家 創(chuàng) 新 體 系 的 運(yùn) 行 提 供 思 想 動(dòng) 力。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn) 型 發(fā) 展 即 創(chuàng) 新 發(fā) 展 的 制 度 選 擇。對(duì) 外 國(guó) 法 制 或 國(guó) 際 法 制 的 引 進(jìn)， 存 在 著一個(gè) “ 法律本土化” 的問(wèn) 題。在 構(gòu) 建 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 治 秩 序 的 過(guò) 程 中， 物 質(zhì) 的、 技 術(shù) 的 法 律 制度即法治的 “ 硬性” 系統(tǒng)，相 對(duì) 而 言 比 較 容 易 移 植， 但 若 要 真 正 發(fā) 揮 其 應(yīng) 有 的 作 用 和 價(jià) 值，則必須同時(shí)植入相應(yīng)的精神、意識(shí)和觀念，即法治的 “ 軟件系統(tǒng)” 。法律制度創(chuàng)新目標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)，有著其內(nèi)在的 法 律 文 化 要 求。就 中 國(guó) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 治 狀 況 而 言，我 們 引 進(jìn) 了 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán)法的制度外型，但缺乏 與 之 相 應(yīng) 的 文 化 基 礎(chǔ)，這 是 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 創(chuàng) 新 價(jià) 值 目 標(biāo) 實(shí) 現(xiàn) 的 思 想 障礙，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 移 植 中 遞 減 效 應(yīng) 的 原 因 所 在。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 文 化 認(rèn) 同 缺 乏， 是 一 種 制 度信任危機(jī)。制度信任 的 關(guān) 鍵，是 社 會(huì) 組 織 成 員 對(duì) 制 度 和 規(guī) 則 所 達(dá) 成 的 共 識(shí)， 依 賴 于 成 員 對(duì)制度和規(guī)則的認(rèn) 同、內(nèi) 化 的 程 度。因 此，在 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 建 設(shè) 過(guò) 程 中， 必 須 注 重 相 應(yīng) 的 法律精神的構(gòu)造，即培育、形成和弘揚(yáng) “ 崇尚創(chuàng)新精神、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)” 的主體意識(shí)形態(tài)， 為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的創(chuàng)新價(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)奠定必要的思想基礎(chǔ)。 　　 第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 律 改 革 與 制 度 替 代 的 互 動(dòng)。知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 與 信 息 技 術(shù) 的 發(fā) 展， 對(duì) 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán)制度提出了新的變 革 要 求。在 現(xiàn) 代 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 發(fā) 展 過(guò) 程 中，我 們 必 須 解 決 權(quán) 力 高 度 擴(kuò) 張與利益相對(duì)失衡的問(wèn)題，防 止 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 由 激 勵(lì) 創(chuàng) 新 和 保 護(hù) 權(quán) 益 的 制 度 蛻 變 成 “ 資本積
〔 ５ ７ 〕 對(duì) 制 度 和 政 策 的 經(jīng) 濟(jì) 分 析 告 訴 我 們， 知 累、爭(zhēng)取優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力、追求最大 利 潤(rùn) 的 工 具 ” 。

識(shí)產(chǎn)權(quán)法之所以必要，是因?yàn)檫x擇其來(lái)解決知識(shí)資源生產(chǎn)與分配問(wèn)題較之市場(chǎng)自行解決問(wèn)題所 產(chǎn)生的社會(huì)成本較低。按照科斯的說(shuō)法，政府公共政策只是一種在市場(chǎng)解決問(wèn)題時(shí)社會(huì)成本
〔 ５ ８ 〕 這說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在制度功 能 上 是 有 限 的，在 制 度 過(guò)高的情況下所作出的替代選擇。

選擇上并不是唯一的。同 時(shí) 應(yīng) 該 看 到，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 的 實(shí) 施 關(guān) 系 到 知 識(shí) 資 源 上 不 同 主 體 的 利 益分配。在政策科學(xué)理論看來(lái)，實(shí)施任 何 政 策 都 會(huì) 面 臨 “ 誰(shuí) 是 政 策 的 受 益 者， 誰(shuí) 是 政 策 的 受損者” 的問(wèn)題。因此，公共政策常常 需 要 在 各 種 利 益 的 沖 突 之 間 達(dá) 到 某 種 平 衡， 以 保 證 公共政策的順利實(shí) 施 和 社 會(huì) 的 穩(wěn) 定 發(fā) 展。上 述 分 析 表 明，知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 需 要 制 度 創(chuàng) 新， 并 從 制度本身改革與制度 外 部 補(bǔ) 充 兩 個(gè) 方 面 來(lái) 進(jìn) 行。對(duì) 于 前 者，日 本 學(xué) 者 提 出 對(duì) 著 作 權(quán) 的 私 權(quán) 性進(jìn)行淡化處理，使著作 權(quán) 制 度 內(nèi) 部 向 著 私 權(quán) 獨(dú) 占 與 對(duì) 價(jià) 征 收 的 雙 軌 方 向 發(fā) 展；美 國(guó) 學(xué) 者
〔 ５ ９ 〕 澳大利亞學(xué)者主張強(qiáng)化公共領(lǐng)域保留 探索在不同技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域有差異 地 適 用 專 利 制 度； 〔 ６ ０ 〕 這些 都 制度，避免將知識(shí)產(chǎn)權(quán)變成一種將循環(huán)使用的公共信息變成私有壟斷信息的工具。

〔 ５ ５ 〕 參見(jiàn) 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的通知》 （ 國(guó)發(fā) ［ ２ ０ ０ ８ ］１ ８號(hào)） 。 〔 ５ ６ 〕 ［ 美］ 道格拉斯· Ｃ ． 諾思：《 經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與 變 遷》 ，陳 郁、 羅 華 平 等 譯，上 海 三 聯(lián) 書(shū) 店、 上 海 人 民 出 版 社 １ ９ ９ ４年版，第 ６ ０頁(yè)。 〔 ５ ７ 〕 肖新林等：《 企業(yè)社會(huì)責(zé)任與知識(shí)產(chǎn)權(quán)》 ，載易繼明主編：《 中國(guó)科技法學(xué)年刊》 ２ ０ ０ ８年 卷， 華 中 科 技 大 學(xué) 出 版社 ２ ０ １ ０年版。 ５ ８ 〕 ［ 〔 美］ 羅納德·科斯：《 社會(huì)成本問(wèn)題》 ，載前引 〔 ８ 〕 ，科斯等書(shū)。 〔 ５ ９ 〕 參見(jiàn)前引 〔 ３ ６ 〕 ，王太平文。 〔 ６ ０ 〕 ［ 澳］ 彼得·達(dá)沃豪斯、約翰·布雷斯特：《 信息封建主義》 ，劉雪濤譯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 ２ ０ ０ ５年版，第 １ ９ ２頁(yè)。

·１ ０ ７ ·

法學(xué)研究

２ ０ １ ４年第 ３期

可以視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 自 身 的 變 革。但 是，制 度 創(chuàng) 新 任 務(wù) 的 完 成 僅 靠 反 思 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 本 身 是 不夠的，更多地應(yīng)是尋 求 新 的 制 度 補(bǔ) 充 和 替 代。這 主 要 有：世 界 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 組 織 在 政 府 間 組
〔 ６ １ 〕 具有 “ 亞政治” 運(yùn)動(dòng)性質(zhì)的國(guó)際社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人采取的 織醞釀的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)制度， 〔 ６ ２ 〕 一些國(guó)家正在推行 “ “ 開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)” 和 “ 知 識(shí) 共 享 ” 協(xié) 議， 專利獎(jiǎng)賞” 和 “ 發(fā)明獎(jiǎng) 〔 ６ ３ 〕 勵(lì)” 的知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)制度等。

　　 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與創(chuàng) 新 聯(lián) 系 在 一 起。知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 法 源 于 創(chuàng) 新 而 生，是 為 財(cái) 產(chǎn) 權(quán) 制 度 革 新 的 產(chǎn) 物；基于創(chuàng)新而變，當(dāng)以激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新為價(jià)值 目 標(biāo)�？� 以 認(rèn) 為，堅(jiān) 持 制 度 創(chuàng) 新 與 知 識(shí) 創(chuàng) 新， 是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的歷史過(guò)程和時(shí)代使命。

Ａ ｂ ｓ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ：Ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｉ ｓ ｃ ｏ ｎ ｓ ｉ ｄ ｅ ｒ ｅ ｄｔ ｈ ｅ ｈ ｉ ｓ ｔ ｏ ｒ ｉ ｃ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｃ ｅ ｓ ｓ ａ ｓ ｗ ｅ ｌ ｌ ａ ｓ ｔ ｈ ｅ ｐ ｕ ｒ ｐ ｏ ｓ ｅ ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ｏ ｆ ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙｌ ａ ｗ ．Ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｉ ｎｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙｌ ａ ｗｈ ａ ｓ ｔ ｗ ｏａ ｓ ｐ ｅ ｃ ｔ ｓ ｏ ｆ ｍ ｅ ａ ｎ ｉ ｎ ｇ ，ｉ ． ｅ ． ， ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｉ ｎｔ ｈ ｅ ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎｉ ｔ ｓ ｅ ｌ ｆ ａ ｎ ｄｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｉ ｎｔ ｈ ｅ ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅ ｐ ｕ ｒ ｓ ｕ ｅ ｄｂ ｙ ｔ ｈ ｅ ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ． Ｔ ｈ ｅ ｈ ｉ ｓ ? ｔ ｏ ｒ ｙ ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ ｅ ｍ ｅ ｒ ｇ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ｏ ｆ ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ ｌ ａ ｗｉ ｓ ａ ｌ ｓ ｏ ａ ｈ ｉ ｓ ｔ ｏ ｒ ｙ ｏ ｆ ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ａ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄ ，ｃ ｕ ｌ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄｓ ｙ ｓ ｔ ｅ ｍｏ ｆ ｌ ａ ｗ ．Ｔ ｈ ｏ ｕ ｇ ｈｉ ｎ ? ｍ ｕ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｍ ｏ ｔ ｉ ｏ ｎｂ ｅ ｔ ｗ ｅ ｅ ｎｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ ｇ ｙ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｈ ａ ｓ ｂ ｅ ｅ ｎｓ ｅ ｅ ｎａ ｓ ｔ ｈ ｅ ｅ ｓ ｓ ｅ ｎ ｃ ｅ ｏ ｆ ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ ｌ ａ ｗ ， ｔ ｈ ｅ ｌ ａ ｗｈ ａ ｓ ｓ ｏ ｍ ｅ ｉ ｎ ｈ ｅ ｒ ｅ ｎ ｔ “ ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ? ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｒ ｉ ｓ ｋ ｓ ”ｂ ｅ ｃ ａ ｕ ｓ ｅ ｉ ｔ ｓ ｎ ａ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ ｅ ｎ ｄ ｏ ｗ ｍ ｅ ｎ ｔ ｆ ｏ ｒ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｉ ｓ ｓ ｕ ｂ ｊ ｅ ｃ ｔ ｅ ｄ ｔ ｏ ｔ ｈ ｅ ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｉ ｎ ｆ ｌ ｕ ｅ ｎ ｃ ｅ ｏ ｆ ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃｇ ｌ ｏ ｂ ａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄｃ ｈ ａ ｌ ｌ ｅ ｎ ｇ ｅ ｄｂ ｙ ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅ ｒ ｅ ｖ ｏ ｌ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎｉ ｎｔ ｈ ｅ ｃ ｏ ｎ ｔ ｅ ｍ ｐ ｏ ｒ ａ ｒ ｙ ｓ ｏ ｃ ｉ ｅ ｔ ｙ ．Ａ ｎｉ ｄ ｅ ａ ｌ ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ ｒ ｉ ｇ ｈ ｔ ｓ ｙ ｓ ｔ ｅ ｍｓ ｈ ｏ ｕ ｌ ｄｂ ｅ ａ ｓ ｙ ｓ ｔ ｅ ｍｔ ｈ ａ ｔ ｃ ｏ ｎ ｔ ｉ ｎ ｕ ｏ ｕ ｓ ｌ ｙ ｉ ｎ ｓ ｐ ｉ ｒ ｅ ｓ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｗ ｈ ｉ ｌ ｅ ａ ｔ ｔ ｈ ｅ ｓ ａ ｍ ｅｔ ｉ ｍ ｅｃ ｏ ｎ ｔ ｉ ｎ ｕ ｏ ｕ ｓ ｌ ｙｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｅ ｓ ｏ ｎｉ ｔ ｓ ｅ ｌ ｆ ．Ｔ ｈ ｅａ ｄ ｍ ｉ ｎ ｉ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｏ ｒ ｓ ｏ ｆ ｓ ｔ ａ ｔ ｅａ ｎ ｄｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ ａ ｆ ｆ ａ ｉ ｒ ｓ ｓ ｈ ｏ ｕ ｌ ｄｐ ｌ ａ ｙ ｔ ｈ ｅ ｒ ｏ ｌ ｅ ｏ ｆ “ ｐ ｏ ｌ ｉ ｔ ｉ ｃ ａ ｌ ｅ ｎ ｔ ｒ ｅ ｐ ｒ ｅ ｎ ｅ ｕ ｒ ｓ ” ．Ａ ｓ ｔ ｈ ｅ ｍ ａ ｉ ｎｓ ｏ ｕ ｒ ｃ ｅ ｏ ｆ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｓ ｙ ｓ ｔ ｅ ｍ ，ｔ ｈ ｅ ｙ ｓ ｈ ｏ ｕ ｌ ｄｍ ａ ｋ ｅ ｒ ａ ? ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｒ ｅ ｆ ｌ ｅ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｏ ｎａ ｎ ｄａ ｃ ｔ ｉ ｖ ｅｒ ｅ ｓ ｐ ｏ ｎ ｓ ｅ ｓ ｔ ｏｔ ｈ ｅｅ ｘ ｉ ｓ ｔ ｉ ｎ ｇｐ ｒ ｏ ｂ ｌ ｅ ｍ ｓ ａ ｔ ｔ ｈ ｅｌ ｅ ｖ ｅ ｌ ｓ ｏ ｆ ｓ ｕ ｂ ｊ ｅ ｃ ｔ ｃ ｏ ｎ ｓ ｃ ｉ ｏ ｕ ｓ ? ， ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｄ ｅ ｓ ｉ ｇ ｎａ ｎ ｄｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ ｏ ｐ ｅ ｒ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ． Ｉ ｎｔ ｈ ｅ ｈ ｉ ｓ ｔ ｏ ｒ ｉ ｃ ａ ｌ ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ｏ ｆ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ? ｎ ｅ ｓ ｓ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙｌ ａ ｗｈ ａ ｓ ａ ｌ ｗ ａ ｙ ｓ ｂ ｅ ｅ ｎｔ ｒ ｅ ａ ｔ ｅ ｄｂ ｙｍ ｏ ｄ ｅ ｒ ｎｓ ｔ ａ ｔ ｅ ｓ ，ｓ ｕ ｃ ｈａ ｓ ｔ ｈ ｅＵ ｎ ｉ ｔ ｅ ｄＫ ｉ ｎ ｇ ｄ ｏ ｍ ，ｔ ｈ ｅＵ ｎ ｉ ｔ ｅ ｄ Ｓ ｔ ａ ｔ ｅ ｓ ａ ｎ ｄＳ ｏ ｕ ｔ ｈＫ ｏ ｒ ｅ ａ ，ａ ｓ ｔ ｈ ｅ ｍ ｏ ｄ ｅ ｌ ｌ ａ ｗｆ ｏ ｒ ｐ ｒ ｏ ｍ ｏ ｔ ｉ ｎ ｇ ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄａ ｓ ａ ｎｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｃ ｉ ｖ ｉ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎｔ ｈ ａ ｔ ｆ ｏ ｒ ｍ ｓ ｐ ａ ｒ ｔ ｏ ｆ ｔ ｈ ｅ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｅ ｇ ｙ ｄ ｕ ｒ ｉ ｎ ｇ ｐ ｅ ｒ ｉ ｏ ｄ ｓ ｏ ｆ ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ ｔ ｒ ａ ｎ ｓ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ．Ｃ ｕ ｒ ｒ ｅ ｎ ｔ ｌ ｙ Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｉ ｓ ｂ ｅ ｃ ｏ ｍ ｉ ｎ ｇａｗ ｏ ｒ ｌ ｄｐ ｏ ｗ ｅ ｒ ．Ａ ｓ ｓ ｕ ｃ ｈ ，ｉ ｔ ｓ ｈ ｏ ｕ ｌ ｄｐ ａ ｙａ ｔ ｔ ｅ ｎ ｔ ｉ ｏ ｎｔ ｏｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｂ ｕ ｉ ｌ ｄ ｉ ｎ ｇａ ｎ ｄｐ ｏ ｌ ｉ ｃ ｙｉ ｍ ? ｐ ｒ ｏ ｖ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ ａ ｎ ｄｔ ａ ｋ ｅ ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ ｒ ｉ ｇ ｈ ｔ ａ ｓ “ ｔ ｈ ｅ ｄ ｒ ｉ ｖ ｉ ｎ ｇ ｆ ｏ ｒ ｃ ｅ ｏ ｆ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎａ ｎ ｄｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ ｔ ”ｉ ｎ ｉ ｔ ｓ ｆ ｕ ｎ ｄ ａ ｍ ｅ ｎ ｔ ａ ｌ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｅ ｇ ｉ ｅ ｓ ． Ｋ ｅ ｙＷｏ ｒ ｄ ｓ ： ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙ ｌ ａ ｗ ， ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ｖ ａ ｌ ｕ ｅ ｏ ｆ ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ? ｅ ｇ ｙｏ ｆ ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙｒ ｉ ｇ ｈ ｔ

〔 ６ １ 〕 ＷＩ Ｐ Ｏ ，Ｉ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ Ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙＮ ｅ ｅ ｄ ｓ ａ ｎ ｄＥ ｘ ｐ ｅ ｃ ｔ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｏ ｆ Ｔ ｒ ａ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ Ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅ Ｈ ｏ ｌ ｄ ｅ ｒ ｓ ，ＷＩ Ｐ ＯＲ ｅ ｐ ｏ ｒ ｔ ｏ ｎＦ ａ ｃ ｔ ? Ｆ ｉ ｎ ｄ ｉ ｎ ｇＭｉ ｓ ? ｓ ｉ ｏ ｎ ｓ ｏ ｎＩ ｎ ｔ ｅ ｌ ｌ ｅ ｃ ｔ ｕ ａ ｌ Ｐ ｒ ｏ ｐ ｅ ｒ ｔ ｙａ ｎ ｄＴ ｒ ａ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ Ｋ ｎ ｏ ｗ ｌ ｅ ｄ ｇ ｅ（ １ ９ ９ ８－ １ ９ ９ ９ ） ，Ｇ ｅ ｎ ｅ ｖ ａ ，Ａ ｐ ｒ ｉ ｌ ． 〔 ６ ２ 〕 以 “ 社會(huì)理性擁護(hù)者” 為基礎(chǔ)的全球 “ 亞政治” ，是指 “ 外 在 于 并 超 越 國(guó) 家—政 府 政 治 體 制 的 代 表 性 制 度 的 政治” ，是應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)所采取的 “ 知識(shí)行動(dòng)” 。參見(jiàn)前引 〔 ３ ２ 〕 ，貝克書(shū)，第 ５ ０頁(yè)。 〔 ６ ３ 〕 參見(jiàn)劉友華：《 專利制度的未來(lái)模式：替 代、 革 新 抑 或 全 球 化 》 ，《 華南師范大學(xué)學(xué)報(bào) （ 社會(huì)科學(xué)版） 》２ ０ １ １ 年第 ４期。

·１ ０ ８ ·



  本文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度創(chuàng)新本質(zhì)與知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。