市場操縱犯罪是資本市場犯罪中認定難度最高、行為結(jié)構(gòu)最為復(fù)雜的犯罪類型。認定以該罪為核心的資本市場中的違法犯罪,是資本市場法律理論研究的重點、難點、熱點問題。伴隨著市場操縱犯罪的迅速泛濫,該罪司法適用的必要性和重要性亦當隨之提升,然而現(xiàn)實中卻鮮見相關(guān)案例,這無疑會使立法與司法實踐陷入尷尬。但提高本罪的適用幾率可能極易導(dǎo)致刑罰權(quán)的過度擴張,因此,有必要對市場操縱犯罪的規(guī)范邊界展開邏輯反思與本質(zhì)追問,整合市場操縱犯罪的行為理論,剖析市場操縱犯罪的實質(zhì)機理以及對資本市場效率的影響,探索法律制度介入資本市場犯罪以及行政監(jiān)管的理性邊界與有效路徑。在此,本文集中討論三個主要問題:首先,探討有關(guān)利用信息優(yōu)勢操縱市場違法性實質(zhì)的問題時,焦點集中于資本市場信息發(fā)布者與受眾之間的利益沖突,如果信息發(fā)布者在公布相關(guān)信息的同時涉足與該信息有關(guān)的證券交易,就有可能成為主要責(zé)任人并需承擔相應(yīng)的法律后果。其次,探討有關(guān)交易是否構(gòu)成自我交易類型的市場操縱行為時,應(yīng)當嚴格按照有無明知之故意、排除市場性行為、嚴格審查交易內(nèi)容等三個層次的縱深性規(guī)則,限制此類行為的入罪范圍。復(fù)次,探討有關(guān)“與他人串通”市場操縱違法犯罪行為與“... 

【文章來源】：內(nèi)蒙古大學(xué)內(nèi)蒙古自治區(qū) 211工程院校

【文章頁數(shù)】：31 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
一、關(guān)于“利用信息優(yōu)勢”操縱市場爭議問題
    (一) 爭議焦點
        1.案情介紹
        2.爭議焦點
    (二) “利用信息優(yōu)勢”操縱市場的解析
        1.利用信息優(yōu)勢的認定
        2.“利用信息優(yōu)勢”與“利用未公開信息”行為的辨析
    (三) 爭議問題的認定
二、關(guān)于“自我交易”操縱市場爭議問題
    (一) 爭議焦點
        1.案情介紹
        2.爭議焦點
    (二) “自我交易”操縱市場
        1.“自我交易”行為的認定
        2.“自我交易”行為與“內(nèi)幕交易”行為的辨析
    (三) 爭議問題的認定
三、關(guān)于“與他人串通”操縱市場爭議問題
    (一) 爭議焦點
        1.案情介紹
        2.爭議焦點
    (二) “與他人串通”操縱市場的解析
        1.“與他人串通”行為的認定
        2.“與他人串通”操縱市場行為與“泄露內(nèi)幕信息”行為的辨析
    (三) 爭議問題的認定
結(jié)論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]操縱證券、期貨市場罪“兜底條款”解釋規(guī)則的建構(gòu)與應(yīng)用 搶帽子交易刑法屬性辨正[J]. 劉憲權(quán).  中外法學(xué). 2013(06)
[2]利用未公開信息交易罪的認定[J]. 盧勤忠.  政法論叢. 2010(01)
[3]操縱證券、期貨市場犯罪行為探析[J]. 張凱,孫立民,莫栩榮.  經(jīng)濟研究導(dǎo)刊. 2010(03)
[4]美國金融刑法中的scienter及對我國證券、期貨犯罪立法的啟示[J]. 曹廷生.  唯實. 2009(12)
[5]論以虛偽交易方式操縱證券市場[J]. 于瑩.  國家檢察官學(xué)院學(xué)報. 2003(05)

博士論文
[1]市場操縱犯罪的機理與規(guī)制：法律與金融分析[D]. 謝杰.華東政法大學(xué) 2014
[2]股票和股指期貨跨市場監(jiān)管法律制度研究[D]. 王小麗.安徽大學(xué) 2012

碩士論文
[1]論刑法中的操縱證券、期貨市場行為[D]. 曾科鳴.湘潭大學(xué) 2015
[2]論操縱證券、期貨市場罪的認定[D]. 陳懇.上海大學(xué) 2014
[3]論操縱證券、期貨市場罪中的操縱行為[D]. 駱程.吉林大學(xué) 2012
[4]操縱證券、期貨市場罪的犯罪行為研究[D]. 張雙.中國政法大學(xué) 2010
[5]論操縱證券、期貨市場罪[D]. 張琛.黑龍江大學(xué) 2008



本文編號：3586758