本文關(guān)鍵詞：抽象性問題及其意義——對刑法領(lǐng)域法治立場的初步考察，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

抽象性問題及其意義——對刑法領(lǐng)域法治立場的初步考察 刑法客觀主義的理論旨趣是將具有自由意志的社會一般人的抽象行為及其實害作為價值評判的對象，這就使得抽象性問題得以凸現(xiàn)。刑法客觀主義對抽象人、抽象行為的特別關(guān)注和對抽象研究方法的情有獨鐘既有知識論的背景，又是出于合理安排懲罰策略的考慮。刑法客觀主義由此在很大程度上與法治立場相契合。刑法客觀主義的抽象性立場自19世紀(jì)以來就面臨刑法主觀主義的尖銳批評，但是，完全拋棄對犯罪的抽象性思考方法并不能建構(gòu)有說服力的刑法理論體系，刑法客觀主義抽象性問題對……
　　在刑法領(lǐng)域，一種法治理念（比如刑法客觀主義）是如何產(chǎn)生的？它得以凸現(xiàn)的知識論背景和社會背景是什么？這種刑事法治理念在過去和現(xiàn)在面臨著什么樣的挑戰(zhàn)？這樣的問題，在今天的中國刑法學(xué)中一直未得到應(yīng)有的重視。
　　在我看來，在刑事古典學(xué)派所堅守的刑法客觀主義立場（注：刑法客觀主義與刑事古典學(xué)派并不能完全等而視之，后者涉及刑事法律觀念與制度結(jié)構(gòu)的各個方面，其所蘊含的內(nèi)容要廣于前者。但是，由于客觀主義立場對刑法學(xué)中犯罪論、刑罰論都有深刻的影響，刑法客觀主義與刑事古典學(xué)派又有相當(dāng)程度的一致性，除非極特殊的情況，二者可以置換。）中，蘊含著一個與法治立場緊密相關(guān)、極其重要和復(fù)雜的抽象性問題。如何對待抽象社會中抽象人的抽象行為，一直是刑法客觀主義視野中一個若隱若現(xiàn)而又糾纏不清的核心命題。
　　一、刑法客觀主義視野中的抽象人及其行為
　　刑法客觀主義將犯罪的外部行為及其結(jié)果的實害大小作為刑罰評價的對象，這是它與刑事實證學(xué)派所倡導(dǎo)的刑法主觀主義長期對立論爭的基礎(chǔ)。
　　刑法應(yīng)當(dāng)討論對犯罪如何啟動刑罰權(quán)的問題，刑罰針對的乃是犯罪，而犯罪是人的行為，是行為與其外部特征或結(jié)果的復(fù)合體。對此，刑法客觀主義與主觀主義并沒有任何爭議。但是，與主觀主義重視行為人內(nèi)部的、精神的事實，以行為人之反社會性格或犯罪之危險性為刑罰價值判斷的對象不同，刑法客觀主義重視外部事實，亦即重視行為及其結(jié)果之客觀要素，以行為及其實害為刑罰價值判斷之對象。雖然客觀主義也不是完全漠視行為人的主觀要素，也沒有一個刑法客觀主義者主張對于年幼、精神障礙者以及并無故意或過失之行為人施加刑罰，但是，刑法客觀主義只在行為人行為所表示的限度內(nèi)考慮其主觀部分。正因為刑法客觀主義一直偏于強(qiáng)調(diào)犯罪行為本身基本的、獨立的意義，它又被稱為犯罪現(xiàn)實主義。
　　刑法客觀主義提出了對犯罪與刑罰的完整主張：以具有意思自由的社會平均人為前提（非決定論），依犯人表現(xiàn)于外部的現(xiàn)實行為為處刑對象（現(xiàn)實主義），對于犯罪人主觀的犯罪意思予以道義非難而論其責(zé)任（道義責(zé)任論），刑罰系對犯罪行為之均衡報應(yīng)而科處給犯罪人的一種惡害（報應(yīng)刑論），或依此而威嚇社會一般人以預(yù)防犯罪（一般預(yù)防論）。
　　這里已經(jīng)隱約可以看到，在刑法客觀主義視野中，蘊含著兩方面的抽象性問題：抽象人和抽象行為。
　　刑法客觀主義理論構(gòu)架中所預(yù)設(shè)的人，是一種基于絕對的自由意志的存在物，是可以依據(jù)自己的理性規(guī)制自己行動的自由人。這里的“人”顯然是抽象的、一般存在的犯罪人，而不是后來的刑法主觀主義關(guān)注視野中在素質(zhì)及環(huán)境支配下，不得不陷于犯罪境遇的具體的、宿命的人。在刑法主觀主義者那里，犯罪人由于個性各不相同，而被個別地和具體地觀察，因此，被分為機(jī)會犯人、習(xí)慣犯人、女性犯人及少年犯人等諸種類型，多數(shù)屬于�？滤f的“過失犯”(delinquent)，即因惡劣環(huán)境或性格缺陷而有犯罪傾向的人，或者是屢教不改的習(xí)慣性犯罪者（注：Michel  Foucault,Discipline  and  Punish:The  Birth  of  the  Prison,trans.by  Alan  Sheridan.New  York:Vintage  Books,1979,p.277.）。而在刑法客觀主義者那里，不存在犯罪人分類的問題，刑法不提取涉入司法視野的這種有著特殊體質(zhì)、經(jīng)驗、性格、經(jīng)歷、文化背景的具體人的知識，行為并不是行為者危險性的外化或單純的表征。刑法客觀主義者是戴著有色眼鏡看到一類帶著面具的“人”，這些“人”共同生活在18世紀(jì)后半期到19世紀(jì)中期的歐洲。刑法不關(guān)注作為具體的、個體的人的日常生活和個人境遇，而只對帶有“種類物”特征的抽象意義上的個體感興趣。所以，在刑法客觀主義的犯罪人范疇中，“具體”的人不見蹤跡，“大寫”的理性人、抽象人則隨處可尋。
　　刑法客觀主義對“抽象行為”的理論預(yù)設(shè)的深刻影響表現(xiàn)在犯罪觀念和刑罰觀念兩大方面。
　　刑法客觀主義以行為刑法為前提來區(qū)別刑法所規(guī)定的犯罪類型，這就決定了刑法學(xué)對犯罪行為定型化的理解及提倡。刑法客觀主義強(qiáng)調(diào)，犯罪成立的首要條件是行為符合刑法各條所規(guī)定的構(gòu)成要件，所以，行為、構(gòu)成要件都是刑事古典學(xué)派理論中至關(guān)重要的范疇。犯罪行為可能是由有特殊素質(zhì)或個體際遇的具體個人實施的，行為人的具體表現(xiàn)也千差萬別，但是，刑法客觀主義完全剝離行為之間的差異，忽略附隨于行為本身的若干情況（包括犯罪人的個人情況），從而求得無以累加的行為本身的最大公約數(shù)。所以，刑法客觀主義是用“構(gòu)成要件”這把普適的標(biāo)尺去衡理行為的性質(zhì)；個別人實施的個別行為符合該構(gòu)成要件，就是犯罪成立的第一條件（注：張明楷：《新刑法與客觀主義》，《法學(xué)研究》1997年第6期。）。至于“個別人”和“個別行為”中的個別化問題，它基本上是不加考慮的。這就顯出與刑法主觀主義的分歧。刑法主觀主義對犯罪的客觀要素的處理態(tài)度，在多數(shù)情況下是以危險性或侵害性概念替代犯罪行為概念。雖然刑法主觀主義者并非絕對不使用“構(gòu)成要件”這一概念（注：李海東：《刑法原理入門（犯罪論基礎(chǔ)）》，法律出版社1998年版，第18頁。），但是兩者對構(gòu)成要件的理解和運用有很大的差異：一方面，刑法客觀主義將構(gòu)成要件作為徹底抽象化、類型化的概念使用；刑法主觀主義對此并不是很強(qiáng)調(diào)，構(gòu)成要件簡約化是其理論的題中之義。另一方面，刑法客觀主義主張在所設(shè)定的構(gòu)成要件中對行為樣態(tài)應(yīng)極力明確化，并盡可能采用記述性的要素；而刑法主觀主義則主張在立法上僅設(shè)計有一定包容性的規(guī)定即可。
　　基于抽象性的理論，刑法客觀主義認(rèn)為，既然犯罪是通過一定行為對國家、社會或個人所施加的可估量惡害，那么，刑罰的本質(zhì)就在于基于正義的要求對過去所犯罪行予以報應(yīng)；而刑罰的目的，則在于實現(xiàn)一般預(yù)防，即以刑罰為預(yù)防犯人以外的社會一般人隱于犯罪。按�？碌恼f法，此時的懲罰已經(jīng)脫離了人們?nèi)粘８惺艿念I(lǐng)域，進(jìn)入抽象意識的范疇（注：Michel  Foucault,Discipline  and  Punish:The  Birth  of  the  Prison,p.9.）。前蘇聯(lián)學(xué)者E.帕舒卡尼斯也主張：刑罰的嚴(yán)厲程度以剝奪自由的天、星期、月和年數(shù)或罰金的數(shù)量來計算，體現(xiàn)了一種精確的對等交換的原則；這種刑罰制度的出現(xiàn)，是以將勞動力抽象為可以用時間來計算比較、較（犯罪的）人做抽象理解為前提的（注：趙震江主編《法律社會學(xué)》，北京大學(xué)出版社1998年版，第348頁。）。
　　抽象性問題在刑法客觀主義理論中占據(jù)著極其重要的地位，甚至可以將其視做支撐整個刑事古典學(xué)派理論體系的基石。
　　對具有主體性地位的人的發(fā)現(xiàn)，是16世紀(jì)以來文藝復(fù)興運動的偉大成就，到18世紀(jì)以后，個人主義逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。多數(shù)啟蒙思想家都把個人設(shè)定為抽象的個體，這是當(dāng)時關(guān)于人的一種特殊觀念。這種觀念恰好被刑法客觀主義者所全部繼受，從而把刑法學(xué)所關(guān)注的人視做抽象人，將犯罪行為視做抽象行為。所以，刑法學(xué)界基本認(rèn)同這樣一個事實：從思想史的角度分析，客觀主義源于啟蒙思想中的個人主義。
　　在貝卡利亞著名的《論犯罪與刑罰》中，抽象人的影子無處不在。貝卡利亞刑法理論的起點是抽象人，他始終關(guān)注的是抽象人所實施的對社會有危害的“抽象行為”，而在他的理論的終點，抽象人更是作為刑罰控制的目標(biāo)而不可忽略。對刑罰之預(yù)防目的的實現(xiàn)，立法者所必須利用的也正是抽象人所具有的趨利避害本性（注：參見〔意〕貝卡利亞《論犯罪與刑罰》，黃風(fēng)譯，中國大百科全書出版社1993年版，第104頁。）。費爾巴哈主張，既然犯罪人是為了從犯罪中獲得一種滿足感，那么，可以用使之明白“從犯罪中所獲得的快感要小于因犯罪所承受的刑罰”的方法，使之放棄犯罪的實施，為此，國家應(yīng)預(yù)告何種行為為犯罪及應(yīng)受何種刑罰的處罰。費氏這種基于心理強(qiáng)制說的刑法理論同樣以抽象理性人為基點。在這一點上，費爾巴哈的主張與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是相呼應(yīng)的（注：參見晏智杰《古典經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社1998年版，第6頁。）。費爾巴哈反復(fù)強(qiáng)調(diào)，犯罪的本質(zhì)不是違反道德，而是違反法，亦即對他人權(quán)利的侵害；依據(jù)犯罪的權(quán)利侵害說，應(yīng)受處罰的不應(yīng)當(dāng)是行為人的心情，性格之危險性（否則有可能因為客觀基準(zhǔn)的喪失而使法與道德混為一談），而只能是過去發(fā)生的抽象且客觀的行為。在康德和黑格爾那里，刑法中的抽象人與理性人是同義語。在康德看來，對一個犯罪的人處以刑罰之所以是正當(dāng)?shù)�，就是因為他是具有理性而超越感性的人，他在自由意志下所實施的犯罪行為已�?jīng)構(gòu)成對意志自由和意志自律的違反（注：參見〔德〕康德《法的形而上學(xué)原理——權(quán)利的科學(xué)》，沈叔平譯，商務(wù)印書館1997年版，第13頁。）。黑格爾亦承認(rèn)犯罪人是有理性的人，刑罰中包含著犯罪人自己的法，所以處罰他，正是尊重他是理性的存在（注：〔德〕黑格爾：《法哲學(xué)原理》，范揚等譯，商務(wù)印書館1995年版，第103頁。）。
　　對于刑法客觀主義，，比抽象人范疇更為重要的是抽象行為問題。因為抽象人這種客觀標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注的并不是“人”本身，而是一些人（司法人員）用什么樣的標(biāo)準(zhǔn)對另一些人（犯罪者）做出判斷（注：參見趙曉力《民法傳統(tǒng)經(jīng)典文本中“人”的觀念》，《北大法律評論》(1998)第1卷第1輯，第131頁。）。而要對人做出判斷，事實上就必須觀察、記載、分析其外在的行為。因此，無論是康德、黑格爾從先驗的意志自由論出發(fā)，還是貝卡利亞、費爾巴哈基于感性的意志自由，都在理性的法庭上公開審判著抽象人的抽象行為及其客觀危害。在刑法客觀主義的理論構(gòu)架中，犯罪成立的惟一根據(jù)就是行為的客觀危害。例如，貝卡利亞就在批評犯罪認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的意圖說和罪孽說的基礎(chǔ)上，提出犯罪對社會的危害是衡量犯罪的真正標(biāo)尺（注：參見〔意〕貝卡利亞《論犯罪與刑罰》，第67頁。）。費爾巴哈認(rèn)為，犯罪構(gòu)成乃是（從法律上看來）違法的行為中所包含的各個行為或事實的諸要件的總和。在這里，列入犯罪構(gòu)成的只是表明行為客觀性的要素。對此，與費爾巴哈同時代的施久別爾(stū  bel)完全贊成。在其1805年出版的關(guān)于犯罪構(gòu)成的專著中，也只把客觀因素列入犯罪構(gòu)成，而罪過則始終處于犯罪構(gòu)成的范圍之外。對刑法客觀主義的這種理論旨趣，前蘇聯(lián)刑法學(xué)家A.H.特拉伊寧從批評的角度說，這些古典學(xué)派的刑法學(xué)者“把犯罪構(gòu)成由日常生活中的事實變成了脫離生活實際的抽象的東西，變成了‘時間、空間和生活以外的’一個觀念”（注：〔蘇〕A.H.特拉伊寧：《犯罪構(gòu)成的一般學(xué)說》，王作富等譯，中國人民大學(xué)出版社1958年版，第16頁。）。在黑格爾刑法學(xué)派代表們的主張中，犯罪構(gòu)成的客觀結(jié)構(gòu)沒有費爾巴哈的主張那么明確，但是，他們?nèi)匀皇謴?qiáng)調(diào)行為主要的、決定性的作用，認(rèn)為行為的概念決定著犯罪學(xué)說的體系。
　　二、刑法客觀主義中抽象性問題的知識論背景：抽象社會
　　從知識論背景分析，刑法客觀主義的理論構(gòu)架與社會理論意義上的“抽象社會”(abstract  society)問題有著復(fù)雜的勾連。
　　在社會理論中，社會是由擁擠不堪但互不熟悉的個人組成的，它是一個被冷眼旁觀的“場景”，也是一個物化的世界，更是一個一般化的抽象物。這種抽象化的社會具有觀念性和非人格化的特征：觀眾性意指在抽象社會中，許多具體的互動和認(rèn)同過程往往需要借助各種超越具體情境的框架，而絕大多數(shù)抽象框架（包括觀念、知識、技術(shù)等）都很難還原為具體情境中的個人經(jīng)驗。非人格化則說明在抽象社會中，人雖然沒有完全消失，但是絕大多數(shù)的互動過程所涉及的機(jī)制、知識或觀念，都與個人的具體特征或人際的具體關(guān)系無關(guān)。更進(jìn)一步說，這些機(jī)制賴以運作的基礎(chǔ)正是對人格關(guān)系的克服（注：對此的詳細(xì)分析，請參見李猛《論抽象社會》，《社會學(xué)研究》1999年第1期。）。
　　抽象社會理論給予刑法客觀主義的重要啟示是：抽象社會中主體乃其所實施的犯罪，自然地具有一種抽象性特征。
　　在刑法客觀主義者看來，犯罪主體必須是作為規(guī)范性思考對象的一般人，而抽象的社會平均人正是這種意義上的相對自由的主體。因此，在成為負(fù)擔(dān)法律非難責(zé)任的主體的同時，他們也成為包含著改善要素、贖罪要素的刑罰的主體。對此，費爾巴哈的觀點最具代表性。他指出，人是具有自由意志、具有理性的存在物，能夠推量自己行為的意義，即能夠事先做出如果實施這種行為就會有相應(yīng)效果表現(xiàn)出來的打算，能夠根據(jù)其理性自己控制自己的行為。對刑法客觀主義把把握的這種抽象社會中抽象人的觀念，日本學(xué)者大冢仁有一個較為精當(dāng)?shù)脑u述：以這種自由意志論為前提的、作為理性的存在者的人，只是在抽象性層面被把握的，并沒有深入到具體的某個犯人而被認(rèn)識（注：參見〔日〕大冢仁《犯罪論的基本問題》，馮軍譯，中國政法大學(xué)出版社1993年版，第2頁。）。
　　對主體在社會中實施的危害行為進(jìn)行抽象的把握，與抽象社會理論中的抽象認(rèn)同觀念如出一轍。抽象社會中市場的核心特點是交易的抽象性。人們借助于具有現(xiàn)代性的市場的抽象機(jī)制來消除交易成本，解決信任問題，避免機(jī)會主義行為。對抽象社會的上述理解是深刻把握刑法客觀主義抽象理論內(nèi)部結(jié)構(gòu)的契機(jī)。在18世紀(jì)中后期，刑法學(xué)中的抽象性問題的突出即與此有關(guān)。
　　對犯罪的認(rèn)定和主體的自我證實都涉及抽象的超情境因素，這些因素難以還原為立法、司法者以及犯罪者對具體情境的經(jīng)驗；在此過程中，涉及的機(jī)制、知識或觀念都與具體的個人或具體的人際關(guān)系無關(guān)。由此，與司法的互動過程有關(guān)的人的面孔都消失了，人成了抽象社會中的“零配件”。刑法客觀主義對人的這種看法，與啟蒙運動和古典人類學(xué)對人性定義所采用的方法有一個共同點：基本上都是類型學(xué)的。根據(jù)吉爾茲的看法，這些關(guān)于“抽象人”的觀點，“其結(jié)果都普遍等于研究科學(xué)問題的所有類型學(xué)方法所得到的結(jié)果：個體間的差別和個體組成的群體間的差別退居次要地位。個體開始被看作是相對于一個真正科學(xué)家的唯一合理研究對象（基礎(chǔ)的、不變的和常規(guī)的類型）的古怪、獨特和偶然變態(tài)的東西”（注：〔美〕吉爾茲：《文化的解釋》，納日碧力戈等譯，上海人民出版社1999年版，第59頁。）。
　　那么，如何看待抽象社會中發(fā)生的犯罪呢？刑法客觀主義者思考問題的態(tài)度與社會理論對抽象社會的認(rèn)知方式之間具有極其明顯的師承關(guān)系（注：刑法客觀主義者如貝卡利亞、邊沁、康德和黑格爾等所采用的研究方法本身就是抽象的哲學(xué)方法。）。可以與抽象社會中的交易者和交易行為相類比，犯罪本身就是在抽象社會中由人操縱的一項交易：這一交易的內(nèi)容首先是罪犯以犯罪這種代價向社會“購買”一定利益，即罪犯和社會做交易；其次意味著一定時空環(huán)境下司法官員與犯罪人之間就犯罪行為這一“商品”和“質(zhì)”（定性）與“量”（定量，即是否處刑及刑罰輕重）所展開的討價還價，即罪犯和司法人員做交易。而這里的“一定時空環(huán)境下”是具有高度抽象性的引導(dǎo)型概念，它并沒有特別的指涉。
　　抽象社會的復(fù)雜性帶來商品和交易的復(fù)雜性，為使交易得以順暢化，社會先后提供了一系列的制度保障。社會的整體狀況進(jìn)一步復(fù)雜化，使得相應(yīng)的權(quán)力網(wǎng)絡(luò)也更加錯綜復(fù)雜，要保證這些網(wǎng)絡(luò)在市場交易和日常社會中更好地運作，需要新的權(quán)力策略。對犯罪的態(tài)度的改變、司法官員和罪犯之間在抽象社會中“交易”方式的改變就是整套社會改革方案中的重要一環(huán)：首先是將“人”抽象化。犯罪行為雖然是個人實施的，但是，在社會中的這個人又不純粹地是一個特立獨行的個人。如同抽象市場中實施交易行為的交易者是抽象的個人一樣，在社會中實施犯罪的人也必須被作為抽象的人看待，惟有如此，才與抽象社會的基本特征相符合；也只有這樣，對個別犯罪人的處罰才公正和具有普遍意義。所以，在19世紀(jì)，這個在罪犯身上發(fā)現(xiàn)的“人”成為刑法指涉的目標(biāo)。由此我們才能理解，為什么自貝卡利亞以來的刑法客觀主義者都極力反對司法專橫，反對刑罰殘忍、因人而異，在他們主張的更為輕緩和仁慈的刑法制度中，“尺度”和“人道”是兩個重要的范疇。尺度是指懲罰的尺度，但更是“人”的尺度。
　　以抽象人的尺度來反對傳統(tǒng)的懲罰實踐，給刑法改革運動以重要的道德上的證明，事實上是在把犯罪者視做抽象市場中的交易者。犯罪行為是以承擔(dān)刑罰為對價而取得利益的“交易”，罪犯就是抽象市場中精明的交易者（注：波斯納就曾指出，罪犯就像經(jīng)濟(jì)模型的計算者那樣會對機(jī)會成本、查獲機(jī)率、懲罰嚴(yán)厲性和其他相關(guān)變量產(chǎn)生反應(yīng)�！裁馈矨.波斯納：《法律的經(jīng)濟(jì)分析》（上），蔣兆康譯，中國大百科全書出版社1997年版，第293頁。），這是刑法客觀主義者尤其是貝卡利亞、費爾巴哈所贊同的，所以，對犯罪的懲罰就是根據(jù)罪犯本人的“付出對價”的行為（犯罪）來確定其“應(yīng)得”量（刑罰）的過程，這實際上又是抽象個人與司法官員討價還價的過程，是一種抽象化交易。
　　在這一抽象市場中，要防止刑罰的過多或過少配置，避免交易中的機(jī)會主義行為，僅靠建立一種“熟悉”基礎(chǔ)上的人際信任關(guān)系顯然是不夠的。司法恣意的防止端賴合理的制度安排，必須廣泛使用一種將各種“交易”中涉及的因素予以抽象化、普遍化、程式化的做法。對犯罪認(rèn)定和刑罰確定的同質(zhì)性既保證了抽象市場中“商品”的同質(zhì)性，又保證了“交易行為”的同質(zhì)性。而這可能會使社會上絕大多數(shù)人尤其是罪犯感到可以接受，因為他們對懲罰犯罪的“抽象市場”中的交易——使個別行為符合抽象化的犯罪構(gòu)成理論這一方法，具有一種系統(tǒng)信任而非人際信任。所以，根據(jù)刑法客觀主義的一整套抽象化犯罪評價機(jī)制，控制犯罪的“交易”系統(tǒng)是值得信賴的。由此可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在認(rèn)定犯罪的過程中已經(jīng)有一種制度上的設(shè)計，來保證對司法視野中所涉及的犯罪人、犯罪行為、具體情節(jié)的甄別和評價是無偏向性、非任意性的（注：當(dāng)然，對犯罪成立與否的實際判斷和結(jié)論的最終求得，可能比這里講的要復(fù)雜得多。對此的詳盡研究，請參見周光權(quán)《行為評價機(jī)制與犯罪成立——對犯罪構(gòu)成理論的擴(kuò)展性思考》，《法學(xué)研究》2000年第3期。），而這在前現(xiàn)代司法專橫背景下是不可能出現(xiàn)的。解決“司法信任危機(jī)”的關(guān)鍵是不再存在不可信賴、反復(fù)無常的法官和犯罪認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，不再存在各種直接的、人格化的互動關(guān)系，這里存在的只是一種通過對人及其行為加以同質(zhì)化和普遍化所獲得的抽象性關(guān)系。從表面看，犯罪評價過程變成了“物—物”關(guān)系（注：這在一定程度上也可以看做是刑法在19世紀(jì)末期產(chǎn)生異化和出現(xiàn)根本性危機(jī)的根源。），但是，事實上犯罪評價這種“交易”依舊是一種“人—人”關(guān)系，只不過這種依賴關(guān)系已經(jīng)不是傳統(tǒng)社會中面對面的關(guān)系，而是一種陌生人之間相互依賴的特殊的、抽象的關(guān)系（注：參見〔美〕勞倫斯·M.弗里德曼《法治、現(xiàn)代化和司法》，《北大法律評論》(1998)第1卷第1期，第282頁。），正是這種抽象關(guān)系才使犯罪評價公正性的危機(jī)在18世紀(jì)至19世紀(jì)的100年間在一定程度上得以緩減。
　　三、刑法客觀主義抽象性問題的社會背景：尺度、人道和與罰策略的重新安排
　　刑法客觀主義的抽象性理論暗含著重新安排懲罰權(quán)力、調(diào)整控制犯罪策略的可能，這與刑事領(lǐng)域的法治問題有著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。在這個意義上，刑法客觀主義試圖使用一個包含歷史哲學(xué)的敘事來使知識合法化。
　　討論刑法客觀主義抽象性問題的價值是為了明確一點：認(rèn)為刑法主觀主義講求控制犯罪的策略，而刑法客觀主義缺乏對犯罪加以區(qū)別對待的方法和有效懲治犯罪的策略，這種觀點是過于極端的。對此，有必要結(jié)合刑法客觀主義抽象性問題產(chǎn)生的歷史背景加以分析。在這里，我重點討論法國的情況，這一方面是因為，關(guān)于法國當(dāng)時刑事司法狀況的資料、學(xué)者的研究成果都較為豐富；另一方面，法國當(dāng)時的司法狀況及其改革在歐洲本土具有代表性。
　　托克維爾認(rèn)為：法國的資產(chǎn)階級大革命是本著對抽象的普遍理論，對完整的立法體系和精確對稱的法律的同一愛好而進(jìn)行的（注：參見〔法〕托克維爾《舊制度與大革命》，馮棠譯，商務(wù)印書館1996年版，第182頁。）。刑法客觀主義對野蠻刑法的反對事實上也遵循了這一思路。布羅代爾指出，在18世紀(jì)以前，販私鹽、走私、制造假幣、加入強(qiáng)盜和海盜等有組織的匪幫，幾乎是下層民眾脫身地獄的惟一歸宿（注：〔法〕布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》（第2卷），顧良譯，三聯(lián)書店1993年版，第564頁。）。由此，非法活動在某種意義上有了自己的系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)，圍繞著犯罪也就形成一個褒貶交織的話語機(jī)制。在18世紀(jì)后半期，這一過程發(fā)生逆轉(zhuǎn)，民眾的非法活動逐漸出現(xiàn)危機(jī)。由于財富的增加使人口突然膨脹，民眾非法活動的主要目標(biāo)不是趨于爭取權(quán)利，而是更加赤裸裸地攫取財物。犯罪的受害者主要是社會的下層人士（如農(nóng)民、小農(nóng)場主和手工業(yè)者），他們成為竊賊光顧、流浪乞丐勒索的對象（注：參見〔法〕托克維爾《舊制度與大革命》，第168頁。）。多數(shù)誠實的百姓將為數(shù)眾多的乞丐和流浪者稱為只配罰苦役或被絞死的真正的罪犯。然而，西歐社會還處于不斷演變的階段，刑法尚未取得獨立的地位，它同各種習(xí)慣、宗教信條及道德規(guī)范混雜在一起；犯罪與道德過錯和宗教“罪孽”之間，刑罰與各種性質(zhì)的紀(jì)律處分和治安行政措施之間還沒有明確的分界線。這種刑法淵源的混雜導(dǎo)致刑罰權(quán)的無限性以及刑罰的殘酷性。由此，刑法改革已成為越來越緊迫的社會需要。
　　刑法客觀主義的抽象性理論回應(yīng)了當(dāng)時控制非法活動的要求。在刑法客觀主義者看來，針對非法活動制定新的法律和確定新的評價犯罪標(biāo)準(zhǔn)，以此實現(xiàn)對犯罪行為的明確界定和有效懲罰是完全必要的。抽象性理論以更加明晰的犯罪標(biāo)準(zhǔn)來評定犯罪，明顯地減少了專橫現(xiàn)象，由此獲得了關(guān)于懲罰權(quán)力的更普遍的共識。這種理論得到維持，是因為非法活動的結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，需要具有犯罪評價功能的抽象性理論框架繼續(xù)發(fā)揮作用。這種需要推動了抽象性理論從18世紀(jì)中期的設(shè)計階段進(jìn)入形成制度和司法習(xí)慣的階段。
　　如果我們繼續(xù)比較刑法改革的過程與刑法客觀主義者的批判話語，就會看到，刑法客觀主義的抽象性理論之所以會產(chǎn)生，相當(dāng)重要的因素是為了抨擊傳統(tǒng)司法中的過分之處。司法方式的過分與其說是懲罰權(quán)力的濫用造成的，不如說是與某種無規(guī)則狀態(tài)聯(lián)系在一起的。正如托克維爾所言，在舊制度下，社會結(jié)構(gòu)還是傳統(tǒng)的、混亂的、非正規(guī)的，法律仍然是五花八門、互相矛盾、等級森嚴(yán)的，社會地位一成不變，負(fù)擔(dān)不平等（注：參見〔法〕托克維爾《舊制度與大革命》，第181頁。）。刑法客觀主義者如貝卡利亞對刑事司法的批評也較多地集中在司法不統(tǒng)一的方面。刑事司法體制的混亂主要是由司法審判機(jī)構(gòu)盤根錯節(jié)、沒有形成一個統(tǒng)一而連貫的金字塔結(jié)構(gòu)而造成的（注：對此的詳盡分析，請參見黃風(fēng)《貝卡利亞及其刑法思想

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  本文關(guān)鍵詞：抽象性問題及其意義——對刑法領(lǐng)域法治立場的初步考察，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。