發(fā)布時(shí)間：2016-04-29 11:56

　　論文摘要 涉及國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的國(guó)際立法集中表現(xiàn)在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第十一部分和之后對(duì)這一部分進(jìn)行修正的《執(zhí)行協(xié)定》，但由于不公平的政治上的妥協(xié)以及大規(guī)模的商業(yè)化開(kāi)采在時(shí)間和方式上尚未確定，上述國(guó)際立法要么滯后于現(xiàn)實(shí)問(wèn)題、要么明顯超前。到底該如何制定公平合理且能為世界各國(guó)普遍接受的國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)制度，即是本文研究的重點(diǎn)問(wèn)題。

　　論文關(guān)鍵詞 國(guó)際海底 海底管理局 企業(yè)部 生產(chǎn)政策

　　一、國(guó)際立法的產(chǎn)生過(guò)程

　　20世紀(jì)60年代，以美國(guó)為代表的西方國(guó)家在大洋底發(fā)現(xiàn)了巨量的礦產(chǎn)資源，經(jīng)試驗(yàn)表明具有豐厚的開(kāi)采價(jià)值和開(kāi)采可能性，于是在國(guó)際上極力鼓吹“公海自由原則”，妄圖利用其技術(shù)和資金上的優(yōu)勢(shì)搶先開(kāi)發(fā)和掠奪國(guó)際海底礦產(chǎn)資源。
　　1976年，在第22屆聯(lián)大會(huì)議上，馬耳他代表率先提出關(guān)于“國(guó)家管轄范圍以外的海床底土的和平利用及其資源用于謀求人類福利的宣言和條約”的提案，要求聯(lián)合國(guó)明確宣布國(guó)際海底資源為“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”。
　　1973年，第28屆聯(lián)大召開(kāi)第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議。會(huì)議爭(zhēng)論的焦點(diǎn)集中在兩個(gè)方面：一是國(guó)際海底礦資資源的開(kāi)發(fā)制度問(wèn)題。對(duì)此，發(fā)展中國(guó)家主張實(shí)行單一開(kāi)發(fā)制，即由國(guó)際海底機(jī)構(gòu)統(tǒng)一開(kāi)發(fā)；而發(fā)達(dá)國(guó)家則認(rèn)為國(guó)際海底機(jī)構(gòu)只行使注冊(cè)登記，頒發(fā)許可證，各國(guó)在與國(guó)際海底機(jī)構(gòu)簽約后由締約國(guó)企業(yè)進(jìn)行。二是國(guó)際海底管理機(jī)構(gòu)問(wèn)題。發(fā)展中國(guó)家主張，由所有締約國(guó)組成的大會(huì)來(lái)行使機(jī)構(gòu)內(nèi)的最高權(quán)力；但發(fā)達(dá)國(guó)家卻要求機(jī)構(gòu)內(nèi)的理事會(huì)具有實(shí)際執(zhí)行權(quán)力。經(jīng)過(guò)10年左右的激烈爭(zhēng)論和妥協(xié)，1982年，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）最終在“一攬子協(xié)議”基礎(chǔ)上得到了通過(guò)，為國(guó)際海底礦資資源的開(kāi)發(fā)奠定了法律基礎(chǔ)。
　　1994年7月，在聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)的主持下，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家又進(jìn)行了兩輪十五次磋商，通過(guò)了對(duì)《公約》第十一部分修正的《執(zhí)行協(xié)定》，從而使公約的相關(guān)立法更具普遍性和完整性。

　　二、國(guó)際立法的主要內(nèi)容和存在的問(wèn)題

　�。ㄒ唬豆s》
　　1.《公約》的主要內(nèi)容�！豆s》的第十一部分，確立了國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的國(guó)際制度，著重包括三大方面的內(nèi)容：
　�。�1）開(kāi)發(fā)原則�！豆s》確立了國(guó)際海底及其資源是“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”的基本原則，同時(shí)又規(guī)定了三項(xiàng)具體原則：第一，任何國(guó)家都不得對(duì)國(guó)際海底及其資源主張或行使主權(quán)或主權(quán)權(quán)利；第二，任何國(guó)家、個(gè)人或組織都不得將國(guó)際海底及其資源占為己有；第三，，國(guó)際海底的活動(dòng)應(yīng)為全人類的利益而進(jìn)行，并應(yīng)特別考慮發(fā)展中國(guó)家的利益。
　�。�2）開(kāi)發(fā)制度�！豆s》實(shí)行“平行開(kāi)發(fā)制度”，即由國(guó)際海底管理局代表全人類組織控制和開(kāi)發(fā)國(guó)際海底礦產(chǎn)資源。一方面，由企業(yè)部直接勘探和開(kāi)發(fā)；另一方面，締約國(guó)及其國(guó)有企業(yè)或在締約國(guó)擔(dān)保之下的該國(guó)自然人或法人也可以與管理局合作開(kāi)發(fā)。
　�。�3）管理局的機(jī)構(gòu)設(shè)置�！豆s》設(shè)立管理局，代表全人類組織控制和開(kāi)發(fā)國(guó)際海底礦產(chǎn)資源。管理局設(shè)大會(huì)、理事會(huì)、秘書處和企業(yè)部。大會(huì)由所有締約成員組成，是管理局的最高權(quán)力機(jī)關(guān)；理事會(huì)屬于執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)督和協(xié)調(diào)管理局職能范圍內(nèi)的所有事項(xiàng)；企業(yè)部負(fù)責(zé)勘探和開(kāi)發(fā)活動(dòng)。
　　2.《公約》存在的問(wèn)題。
　�。�1）國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)海洋環(huán)境的影響及其保護(hù)問(wèn)題�！豆s》規(guī)定，“應(yīng)按照本公約對(duì)‘區(qū)域’活動(dòng)采取必要措施，以確保切實(shí)保護(hù)海洋環(huán)境不受這種活動(dòng)可能產(chǎn)生的有害影響�！薄豆s》的這種規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單、原則，不具有實(shí)際約束效力。
　�。�2）國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)人命的保護(hù)問(wèn)題�！豆s》第146條規(guī)定，“關(guān)于‘區(qū)域’內(nèi)的活動(dòng)，應(yīng)采取必要措施以確保切實(shí)保護(hù)人命�！眹�(guó)際海底礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)遠(yuǎn)離陸地，工作環(huán)境特殊，風(fēng)險(xiǎn)大，危險(xiǎn)程度高，《公約》如此原則性的規(guī)定，遠(yuǎn)不足以保護(hù)作業(yè)人員的生命、健康和安全，因而是不完善的。
　�。ǘ秷�(zhí)行協(xié)定》
　　1.《執(zhí)行規(guī)定》的主要內(nèi)容�！秷�(zhí)行規(guī)定》由協(xié)定附件組成，對(duì)《公約》的第十一部分作了實(shí)質(zhì)性的修改，主要內(nèi)容包括：締約國(guó)的費(fèi)用和體制安排、企業(yè)部的職能、決策方式、審查會(huì)議制度、技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度、生產(chǎn)政策、經(jīng)濟(jì)援助制度、財(cái)政條款和財(cái)務(wù)委員會(huì)制度。
　　2.《執(zhí)行協(xié)定》存在的問(wèn)題�！秷�(zhí)行協(xié)定》是政治妥協(xié)的產(chǎn)物，加上大規(guī)模商業(yè)開(kāi)采時(shí)間、方式都還不確定，立法內(nèi)容明顯超前。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
　　（1）管理局的職權(quán)受限制�！秷�(zhí)行協(xié)定》賦予管理局的職權(quán)是不廣泛的，而且規(guī)定管理局只有在“明示授予”的情況下才具有權(quán)力和職務(wù)，限制意味濃厚。
　�。�2）管理局內(nèi)部機(jī)構(gòu)權(quán)利失衡�！秷�(zhí)行協(xié)定》降低了大會(huì)的地位，使理事會(huì)和大會(huì)平起平坐，權(quán)利失衡，并由此取締了管理局的決策權(quán)。
　�。�3）企業(yè)部名存實(shí)亡，無(wú)力代表全人類利益開(kāi)發(fā)國(guó)際海底礦產(chǎn)資源。企業(yè)部雖然在原則上被保留，但幾乎名存實(shí)亡。根據(jù)《執(zhí)行協(xié)定》規(guī)定：第一，企業(yè)部初期由管理局秘書處代為履行職權(quán)，直至其獨(dú)立動(dòng)作，可以說(shuō)是遙遙無(wú)期；第二，企業(yè)部初期開(kāi)發(fā)活動(dòng)需聯(lián)合企業(yè)進(jìn)行，直至理事會(huì)認(rèn)為其已符合獨(dú)立運(yùn)作之條件；第三，締約國(guó)不再向企業(yè)部提供資金和轉(zhuǎn)讓技術(shù)；第四，企業(yè)部根本無(wú)法同少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
　�。�4） 審查會(huì)議制度有名無(wú)實(shí)，國(guó)際海底采礦活動(dòng)將失去監(jiān)控。根據(jù)《執(zhí)行協(xié)定》的規(guī)定，審查會(huì)議制度雖在名義上給以保留，卻在實(shí)際上已被取消。
　�。�5）取消強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)，使絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家只能望洋興嘆�！秷�(zhí)行協(xié)定》取消了《公約》規(guī)定的強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)，而必須通過(guò)市場(chǎng)或聯(lián)合企業(yè)的方式獲取，企業(yè)部也不例外。這樣的規(guī)定，對(duì)于資金和技術(shù)都短缺的發(fā)展中國(guó)家及企業(yè)部而言，無(wú)疑是致命的，其欲開(kāi)采國(guó)際海底礦產(chǎn)資源的夢(mèng)想將很難實(shí)現(xiàn)。
　�。�6）沒(méi)有生產(chǎn)限額的開(kāi)發(fā)，將使國(guó)家海底資源面臨災(zāi)難性的后果�！秷�(zhí)行協(xié)定》完全取消了《公約》規(guī)定的生產(chǎn)限額，而完全由市場(chǎng)來(lái)決定開(kāi)采量。其結(jié)果是不但破壞了海洋的可持續(xù)開(kāi)發(fā)，也損害了大多數(shù)國(guó)家的利益，后果可能是災(zāi)難性的。
　�。�7）經(jīng)濟(jì)援助的性質(zhì)和來(lái)源，將給陸地礦產(chǎn)國(guó)帶來(lái)重大的不利沖擊�！秷�(zhí)行協(xié)定》將“補(bǔ)償基金”改為“經(jīng)濟(jì)援助”，性質(zhì)由強(qiáng)制義務(wù)變成了道義上的幫助和支持，來(lái)源由強(qiáng)制繳納變成了由管理局行政開(kāi)發(fā)多余部分設(shè)立。

　　三、國(guó)際立法的發(fā)展趨勢(shì)

　　為了切實(shí)遵循“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”的原則，為了保護(hù)海洋環(huán)境及其資源的可持續(xù)開(kāi)發(fā)利用，國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的國(guó)際立法不應(yīng)再是僅僅迎合少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的利益需求和價(jià)值觀念，制定一套公平、公正、合理完善的開(kāi)發(fā)制度才能真正造福全人類。
　　（一）管理局的性質(zhì)和地位應(yīng)切實(shí)體現(xiàn)“人類共同繼承財(cái)產(chǎn)”這一原則
　　由于國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的特殊性和復(fù)雜性，人類將會(huì)面臨前所未有的新問(wèn)題。這樣，如果沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)有力的管理機(jī)構(gòu)，沒(méi)有一套詳盡可行的法律制度，國(guó)際海底資源的開(kāi)發(fā)活動(dòng)很可能會(huì)出現(xiàn)混亂的局面，甚至引發(fā)國(guó)際間的爭(zhēng)端。因此，國(guó)際海底管理局作為代表全人類行使對(duì)國(guó)際海底資源的管理機(jī)構(gòu)，其權(quán)限應(yīng)是廣泛的，而且還應(yīng)隨著國(guó)際海底資源開(kāi)發(fā)的發(fā)展不斷強(qiáng)化和擴(kuò)大。
　�。ǘ┕芾砭值膬�(nèi)部機(jī)制將是國(guó)際立法修正和完善的重要方向
　　《公約》和《執(zhí)行協(xié)定》下一步修正和完善的重要內(nèi)容將主要涉及兩個(gè)方面：
　　1.管理局的機(jī)構(gòu)組成問(wèn)題。管理局的機(jī)構(gòu)組成應(yīng)當(dāng)按照精簡(jiǎn)、高效、靈活的原則，避免機(jī)構(gòu)龐大臃腫、效率低下。這樣，一方面可以減輕國(guó)際海底采礦者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，另一方面也可以減少管理局的開(kāi)支，增加經(jīng)濟(jì)收入，使大多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家更多享受到國(guó)際海底采礦帶來(lái)的利益。但同時(shí)也不能像《公約》和《執(zhí)行協(xié)定》規(guī)定的那樣“所有機(jī)關(guān)和附屬機(jī)構(gòu)都應(yīng)該具有成本效益。”如果都以“成本效益”為原則，隨著國(guó)際海底資源開(kāi)發(fā)的發(fā)展必須設(shè)立的機(jī)構(gòu)、必須召開(kāi)的會(huì)議，只要觸及少數(shù)國(guó)際海底采礦國(guó)的利益的，他們將都會(huì)以“成本效益”加以拒絕。
　　2.大會(huì)和理事會(huì)的權(quán)力分配及決策程序問(wèn)題。大會(huì)和理事會(huì)的權(quán)力分配仍將是國(guó)際立法修正中的一個(gè)極其重要但又十分棘手的問(wèn)題。對(duì)西方國(guó)家而言會(huì)極力維護(hù)目前的規(guī)定，反對(duì)修正；但這樣一來(lái)，發(fā)展中國(guó)家的利益又很難得到維護(hù)。問(wèn)題的關(guān)鍵是理事會(huì)的成員組成應(yīng)該反映整個(gè)國(guó)際社會(huì)和采礦者之間的利益平衡。理事會(huì)席位的分配尤其應(yīng)該考慮發(fā)展中國(guó)家。理事會(huì)的決策程序應(yīng)該公正、公開(kāi)、公平。
　�。ㄈ┲匦卵芯科髽I(yè)部的性質(zhì)，強(qiáng)化企業(yè)部的法律地位
　　企業(yè)部既然代表全人類利益管理和開(kāi)發(fā)國(guó)際海底資源，開(kāi)發(fā)利益由全人類共同分享，因此，其資金、技術(shù)、人員和設(shè)備理應(yīng)由世界各國(guó)按比例承擔(dān)，這與世界各國(guó)的共同發(fā)展、共同進(jìn)步的原則是一致的。另外，企業(yè)部雖然是國(guó)際性企業(yè)，但仍具有國(guó)際組織的性質(zhì)，根據(jù)國(guó)際法理論和國(guó)際慣例，應(yīng)該具有豁免的權(quán)利。
　�。ㄋ模┲匦麓_立、嚴(yán)格執(zhí)行審查會(huì)議制度
　　審查會(huì)議審查的內(nèi)容直接關(guān)系到國(guó)際海底采礦是否正常有序進(jìn)行、直接關(guān)系到世界各國(guó)是否分享國(guó)際海底采礦的利益、直接關(guān)系到海洋環(huán)境和人命是否得到合理的保護(hù)、也直接關(guān)系到與其他海上活動(dòng)是否相適應(yīng)的問(wèn)題。
　�。ㄎ澹┖侠戆才偶夹g(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題
　　《執(zhí)行協(xié)定》取消了強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，這對(duì)希望進(jìn)行國(guó)際海底采礦的締約國(guó)和企業(yè)部是極其不利的。但這一問(wèn)題，發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)表的觀點(diǎn)也是有其合理性的，盲目反對(duì)或者爭(zhēng)辯都無(wú)法解決問(wèn)題。個(gè)人認(rèn)為，在這種情況下，國(guó)際立法應(yīng)采取協(xié)商靈活的措施，對(duì)發(fā)展中國(guó)家和企業(yè)部采取區(qū)別對(duì)待的方法：一是對(duì)發(fā)展中國(guó)家，國(guó)際海底采礦國(guó)不承擔(dān)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)的義務(wù)，但國(guó)際海底采礦國(guó)應(yīng)以合資、合作或技術(shù)援助等形式同發(fā)展中國(guó)家共同開(kāi)發(fā)國(guó)際海底礦產(chǎn)資源；二是對(duì)企業(yè)部，國(guó)際海底采礦國(guó)應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)的義務(wù)。
　　（六）堅(jiān)持制定、合理修正生產(chǎn)政策
　　生產(chǎn)政策不僅關(guān)系到陸地礦產(chǎn)國(guó)的利益、國(guó)際海底采礦國(guó)的積極性，也關(guān)系到海洋資源的可持續(xù)開(kāi)發(fā)利用問(wèn)題。由于目前大規(guī)模的國(guó)際性開(kāi)采活動(dòng)尚未開(kāi)始，無(wú)法制定切實(shí)可行的生產(chǎn)政策，但國(guó)際社會(huì)尤其是發(fā)展中國(guó)家必須堅(jiān)持制定并在以后的生產(chǎn)活動(dòng)中不斷修正生產(chǎn)政策，不能放任發(fā)達(dá)國(guó)家堅(jiān)持的所謂按市場(chǎng)需求情況來(lái)決定生產(chǎn)量。制定和修正生產(chǎn)政策時(shí)，必須貫徹執(zhí)行以下三個(gè)基本原則：一是，可持續(xù)開(kāi)發(fā)原則。海洋資源并非某些學(xué)者分析的那樣取之不盡用之不竭，不加以限制的破壞性或掠奪性開(kāi)采均可能使海洋生態(tài)環(huán)境遭到致命的損害，從而使海洋資源趨于枯竭。二是，協(xié)調(diào)海底采礦者和陸地采礦國(guó)利益的原則。制定生產(chǎn)政策既要保護(hù)陸地礦產(chǎn)國(guó)的利益，又應(yīng)不影響海底采礦者的積極性，使世界各國(guó)真正做到協(xié)調(diào)一致的和平發(fā)展。三是，實(shí)事求是、靈活簡(jiǎn)便的原則。國(guó)際海底采礦技術(shù)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)很大，所以在制定生產(chǎn)政策時(shí)應(yīng)本著實(shí)事求是的原則，尋求各方都能接受的方案。
　�。ㄆ撸┲匦轮贫ń�(jīng)濟(jì)援助計(jì)劃，維護(hù)世界的和平與發(fā)展
　　經(jīng)濟(jì)援助計(jì)劃關(guān)乎世界和平與發(fā)展，必須科學(xué)制定并加以重視。必須規(guī)定經(jīng)濟(jì)援助基金應(yīng)有可靠的來(lái)源，基金的設(shè)立不能附有條件，應(yīng)從管理局的財(cái)政收入中劃撥。

本文編號(hào)：39510