本文關(guān)鍵詞：外國(guó)投資國(guó)家安全審查中投資者救濟(jì)機(jī)制研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：外國(guó)投資國(guó)家安全審查是各國(guó)管理外國(guó)投資的一項(xiàng)重要制度,是各國(guó)從本國(guó)根本安全利益出發(fā),為平衡資本流入對(duì)本國(guó)造成的積極和消極影響而采取的對(duì)外國(guó)投資的限制或禁止措施,從某種程度上反映了一國(guó)對(duì)待外資政策和價(jià)值取向。對(duì)投資東道國(guó)而言,外國(guó)投資國(guó)家安全審查是其行使國(guó)家主權(quán)的行為,在目的上具有維護(hù)國(guó)家安全這一正當(dāng)性。同時(shí),由于國(guó)家安全概念的模糊性和敏感性以及國(guó)家安全審查在程序上的保密性,所謂外國(guó)投資國(guó)家安全審查很容易被外界視為投資東道國(guó)政治訴求的法制包裝。對(duì)外國(guó)投資者而言,外國(guó)投資國(guó)家安全審查是其投資行為中的重大不可控因素,可預(yù)見程度低,審查結(jié)果具有強(qiáng)制性。在倡導(dǎo)投資自由化和鼓勵(lì)外資的對(duì)待外資政策導(dǎo)向下,外國(guó)投資國(guó)家安全審查應(yīng)當(dāng)具有一定的適當(dāng)性,不能輕易淪為政治指揮的工具和借口。從制度設(shè)計(jì)上來說,外國(guó)投資國(guó)家安全審查制度應(yīng)當(dāng)是可預(yù)見、可問責(zé)的,而投資者救濟(jì)機(jī)制則是實(shí)現(xiàn)該等可預(yù)見性和可問責(zé)性的重要途徑之一。從目前世界范圍內(nèi)的立法實(shí)踐來看,各國(guó)在投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇上取向十分明確,要么直接將國(guó)家安全審查排除在司法審查范圍之外,要么將國(guó)家安全審查視為正常的行政行為并按照國(guó)內(nèi)法一般規(guī)定賦予投資者以司法救濟(jì)權(quán)。從某種程度上來說,投資者救濟(jì)機(jī)制與國(guó)家安全審查所體現(xiàn)的價(jià)值和所要保護(hù)的利益是矛盾的。在整個(gè)國(guó)家安全審查過程中,以維護(hù)國(guó)家安全為正當(dāng)目的的東道國(guó)本位使得審查機(jī)關(guān)所代表的國(guó)家利益或者政治集團(tuán)利益與投資者利益將始終呈現(xiàn)此消彼長(zhǎng)的對(duì)抗?fàn)顟B(tài)。“國(guó)家安全審查”這個(gè)動(dòng)作本身透露著強(qiáng)制服從的國(guó)家意志,但若允許被審查者有通過法律途徑對(duì)該種審查行為提出抗辯和質(zhì)問的機(jī)會(huì),則意味著投資者利益的“增進(jìn)”和國(guó)家利益的“讓渡”。然而國(guó)家安全審查所最無法回避的問題就是其政治化及權(quán)力濫用,這必將造成對(duì)投資者合法權(quán)益和合理預(yù)期的損害,一味強(qiáng)化國(guó)家公權(quán)力的裁量空間、封堵投資者救濟(jì)途徑將會(huì)使投資者權(quán)益嚴(yán)重失衡并造成外國(guó)資本的流失。本文主要通過分析國(guó)家安全審查與投資者救濟(jì)之間的關(guān)系,并結(jié)合域外國(guó)家安全審查制度對(duì)投資者救濟(jì)機(jī)制的不同選擇的立法和司法實(shí)踐,對(duì)我國(guó)國(guó)家安全審查制度在目前的外資管理環(huán)境和趨勢(shì)下如何選擇投資者救濟(jì)機(jī)制提出建議。本文分四個(gè)部分。第一部分主要分析國(guó)家安全審查的主要特征、國(guó)家安全審查對(duì)投資者權(quán)益造成的負(fù)面影響,明確投資者救濟(jì)機(jī)制存在的意義以及各國(guó)在投資者救濟(jì)機(jī)制上有不同的價(jià)值選擇。國(guó)家安全審查因其固有的政治傾向性而存在濫用的現(xiàn)實(shí)可能,從而侵害投資者的合法權(quán)益、造成投資者不可預(yù)見的投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)。投資者救濟(jì)權(quán)的有無受制于投資東道國(guó)在對(duì)待外資政策上的價(jià)值取向,投資者救濟(jì)機(jī)制的存在必然以投資自由化精神為主導(dǎo),但投資東道國(guó)結(jié)合國(guó)內(nèi)法治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最終決定排除投資者救濟(jì)權(quán)的情況下,應(yīng)當(dāng)設(shè)置一套完善且運(yùn)行良好的內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制以保障國(guó)家安全審查的適當(dāng)性,這種內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制反過來也在一定程度上間接保障了投資者權(quán)益。第二部分以歐盟為例介紹選擇以國(guó)家安全審查可訴模式為投資者救濟(jì)機(jī)制的立法和實(shí)踐。結(jié)合歐盟國(guó)家的特殊國(guó)內(nèi)和區(qū)域國(guó)際關(guān)系與開放的投資環(huán)境,分析其最大限度的允許投資者尋求司法救濟(jì)的原因和背景以及該等救濟(jì)機(jī)制的實(shí)踐性。國(guó)家安全審查可訴即賦予投資者以直接救濟(jì)權(quán)的前提是投資者東道國(guó)在對(duì)待外資政策上的投資自由化價(jià)值取向,歐盟即是如此。各成員國(guó)秉持的開放性對(duì)待外資的價(jià)值取向,以最小限制資本流動(dòng)為管理外資原則以期吸引投資,從而對(duì)其國(guó)家安全審查制度提出了極高的透明度和投資者保護(hù)要求。在這一背景下,歐盟各成員國(guó)并未將國(guó)家安全審查行為特殊化或政治化,而是將其視為與一般行政行為一樣應(yīng)當(dāng)同等接受司法審查的行為,為投資者尋求司法救濟(jì)提供法制支持。這正說明了,投資東道國(guó)選擇賦予投資者救濟(jì)權(quán)的,必須建立和維持一個(gè)高度自由和開放的外國(guó)投資市場(chǎng)和環(huán)境。第三部分以美國(guó)為例介紹國(guó)家安全審查不可訴模式并限制投資者救濟(jì)權(quán)的立法和實(shí)踐。主要以“三一集團(tuán)訴美國(guó)政府案”為例,探討美國(guó)國(guó)家安全審查不可訴模式背后的政府干預(yù)角色,以及在投資者不享有實(shí)質(zhì)性救濟(jì)權(quán)的情況下,如何維持國(guó)際投資關(guān)系中國(guó)家利益與投資者權(quán)益的適當(dāng)平衡。在美國(guó)現(xiàn)行的外國(guó)投資國(guó)家安全審查制度下,行政權(quán)力在國(guó)家安全事務(wù)上的干預(yù)和管控意愿是強(qiáng)烈的,美國(guó)國(guó)家安全審查制度明確規(guī)定總統(tǒng)對(duì)外資并購(gòu)交易危害本國(guó)國(guó)家安全的決策不受司法審查。美國(guó)國(guó)家安全審查制度在投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇上雖然排除了投資者救濟(jì)權(quán),但從其整體制度框架上來看,它從內(nèi)部機(jī)制上約束和監(jiān)督各級(jí)審查主體的審查行為和結(jié)論,一定程度上避免了不當(dāng)審查的發(fā)生,間接對(duì)外國(guó)投資者權(quán)益起到保障作用。因此,在投資自由化的世界投資環(huán)境下,投資東道國(guó)在行使立法主權(quán)將國(guó)家安全審查排除在司法審查之外時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮采取行政和立法等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制作為替代性手段使本國(guó)投資政策達(dá)到可問責(zé)性要求,適當(dāng)平衡投資者權(quán)益。第四部分主要結(jié)合前述歐盟和美國(guó)的立法和司法實(shí)踐,通過梳理我國(guó)目前國(guó)家安全審查制度的演變發(fā)展,明確我國(guó)現(xiàn)行外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度下投資者救濟(jì)機(jī)制存在的問題,并進(jìn)一步探討在我國(guó)目前鼓勵(lì)外資、力圖進(jìn)一步擴(kuò)大利用外資、減少外資準(zhǔn)入限制性措施的大政策導(dǎo)向下,如何選擇投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。我國(guó)現(xiàn)行有效的外國(guó)投資國(guó)家安全審查僅限于對(duì)外資并購(gòu)的國(guó)家安全審查,且具有法律效力低、審查主體權(quán)責(zé)不明確、審查程序不透明等諸多弊端,也未明確規(guī)定外國(guó)投資者對(duì)外資并購(gòu)國(guó)家安全審查行為是否享有救濟(jì)權(quán)。在2014年我國(guó)外資管理模式由全面審批制改革為有限核準(zhǔn)制和備案制以前,我國(guó)的外資并購(gòu)國(guó)家安全審查形同虛設(shè),并無實(shí)踐操作空間。但隨著外國(guó)投資管理制度的改革以及《外國(guó)投資法(征求意見稿)》的公布,國(guó)家安全審查制度將成為外資管理的首道屏障并發(fā)揮著實(shí)質(zhì)性的作用。在這一趨勢(shì)下,結(jié)合我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展情況和外資容納與管理能力,我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)的國(guó)家安全審查制度,在明確國(guó)家安全審查不可訴的模式下進(jìn)一步修正和補(bǔ)充審查程序、完善權(quán)力約束機(jī)制,建設(shè)良好的外資法治環(huán)境,真正實(shí)現(xiàn)外國(guó)投資與國(guó)家安全之間的友好平衡。
【關(guān)鍵詞】：外國(guó)投資 國(guó)家安全 國(guó)家安全審查 投資者救濟(jì)
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.295
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 引言11-13
• 第一章 國(guó)家安全審查與投資者救濟(jì)13-23
• 第一節(jié) 國(guó)家安全審查及其主要特征13-18
• 一、目的正當(dāng)性13-15
• 二、政治傾向性15-17
• 三、政策導(dǎo)向性17-18
• 第二節(jié) 國(guó)家安全審查對(duì)投資者權(quán)益的影響18-20
• 一、增加了投資風(fēng)險(xiǎn)和成本18-19
• 二、國(guó)家安全審查之濫用19-20
• 第三節(jié) 投資者救濟(jì)20-23
• 一、投資者救濟(jì)的價(jià)值20-21
• 二、投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇21-23
• 第二章 國(guó)家安全審查可訴模式下投資者權(quán)益的直接救濟(jì)——以歐盟為例23-33
• 第一節(jié) 歐盟體系內(nèi)國(guó)家安全審查制度23-28
• 一、歐盟體系內(nèi)成員國(guó)國(guó)家安全審查的特點(diǎn)23-24
• 二、歐盟層面對(duì)成員國(guó)國(guó)家安全審查制度的規(guī)制24-25
• 三、成員國(guó)國(guó)家安全審查制度25-28
• 第二節(jié) 歐盟體系內(nèi)投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制28-30
• 一、成員國(guó)國(guó)內(nèi)救濟(jì)途徑28-29
• 二、歐盟層面救濟(jì)途徑29-30
• 第三節(jié) 小結(jié)30-33
• 一、國(guó)家安全審查可訴以投資自由化的價(jià)值取向?yàn)榍疤?/span>31
• 二、國(guó)家安全審查可訴的實(shí)踐性有待檢驗(yàn)31-33
• 第三章 國(guó)家安全審查不可訴模式下投資者權(quán)益的平衡——以美國(guó)為例33-48
• 第一節(jié) 美國(guó)國(guó)家安全審查制度33-39
• 一、制度沿革33-35
• 二、審查內(nèi)容、程序與結(jié)果35-39
• 第二節(jié) 投資者救濟(jì)機(jī)制39-46
• 一、對(duì)“不受司法審查”的理解——三一集團(tuán)訴美國(guó)政府案為例39-44
• 二、有限的救濟(jì)空間44-46
• 第三節(jié) 小結(jié)46-48
• 一、國(guó)家安全審查不可訴模式中政府的干預(yù)角色46-47
• 二、完善和加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制以平衡投資者權(quán)益47-48
• 第四章 我國(guó)國(guó)家安全審查中投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇48-57
• 第一節(jié) 我國(guó)國(guó)家安全審查制度的演變與發(fā)展48-50
• 一、產(chǎn)業(yè)政策審查中的國(guó)家安全48
• 二、反壟斷審查中的國(guó)家安全48-49
• 三、外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度的確立49-50
• 第二節(jié) 我國(guó)目前投資者救濟(jì)機(jī)制存在的問題50-53
• 一、國(guó)家安全審查制度“形同虛設(shè)”50-51
• 二、投資者救濟(jì)機(jī)制不明確51-53
• 第三節(jié) 外資管理模式改革下投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇53-57
• 一、外資管理模式改革對(duì)投資者救濟(jì)機(jī)制的影響53-54
• 二、投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇54-57
• 參考文獻(xiàn)57-60
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果60-61

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1 胡s

本文編號(hào)：409579