本文關(guān)鍵詞：外國投資國家安全審查中投資者救濟(jì)機(jī)制研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：外國投資國家安全審查是各國管理外國投資的一項(xiàng)重要制度,是各國從本國根本安全利益出發(fā),為平衡資本流入對本國造成的積極和消極影響而采取的對外國投資的限制或禁止措施,從某種程度上反映了一國對待外資政策和價值取向。對投資東道國而言,外國投資國家安全審查是其行使國家主權(quán)的行為,在目的上具有維護(hù)國家安全這一正當(dāng)性。同時,由于國家安全概念的模糊性和敏感性以及國家安全審查在程序上的保密性,所謂外國投資國家安全審查很容易被外界視為投資東道國政治訴求的法制包裝。對外國投資者而言,外國投資國家安全審查是其投資行為中的重大不可控因素,可預(yù)見程度低,審查結(jié)果具有強(qiáng)制性。在倡導(dǎo)投資自由化和鼓勵外資的對待外資政策導(dǎo)向下,外國投資國家安全審查應(yīng)當(dāng)具有一定的適當(dāng)性,不能輕易淪為政治指揮的工具和借口。從制度設(shè)計上來說,外國投資國家安全審查制度應(yīng)當(dāng)是可預(yù)見、可問責(zé)的,而投資者救濟(jì)機(jī)制則是實(shí)現(xiàn)該等可預(yù)見性和可問責(zé)性的重要途徑之一。從目前世界范圍內(nèi)的立法實(shí)踐來看,各國在投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇上取向十分明確,要么直接將國家安全審查排除在司法審查范圍之外,要么將國家安全審查視為正常的行政行為并按照國內(nèi)法一般規(guī)定賦予投資者以司法救濟(jì)權(quán)。從某種程度上來說,投資者救濟(jì)機(jī)制與國家安全審查所體現(xiàn)的價值和所要保護(hù)的利益是矛盾的。在整個國家安全審查過程中,以維護(hù)國家安全為正當(dāng)目的的東道國本位使得審查機(jī)關(guān)所代表的國家利益或者政治集團(tuán)利益與投資者利益將始終呈現(xiàn)此消彼長的對抗?fàn)顟B(tài)�！皣野踩珜彶椤边@個動作本身透露著強(qiáng)制服從的國家意志,但若允許被審查者有通過法律途徑對該種審查行為提出抗辯和質(zhì)問的機(jī)會,則意味著投資者利益的“增進(jìn)”和國家利益的“讓渡”。然而國家安全審查所最無法回避的問題就是其政治化及權(quán)力濫用,這必將造成對投資者合法權(quán)益和合理預(yù)期的損害,一味強(qiáng)化國家公權(quán)力的裁量空間、封堵投資者救濟(jì)途徑將會使投資者權(quán)益嚴(yán)重失衡并造成外國資本的流失。本文主要通過分析國家安全審查與投資者救濟(jì)之間的關(guān)系,并結(jié)合域外國家安全審查制度對投資者救濟(jì)機(jī)制的不同選擇的立法和司法實(shí)踐,對我國國家安全審查制度在目前的外資管理環(huán)境和趨勢下如何選擇投資者救濟(jì)機(jī)制提出建議。本文分四個部分。第一部分主要分析國家安全審查的主要特征、國家安全審查對投資者權(quán)益造成的負(fù)面影響,明確投資者救濟(jì)機(jī)制存在的意義以及各國在投資者救濟(jì)機(jī)制上有不同的價值選擇。國家安全審查因其固有的政治傾向性而存在濫用的現(xiàn)實(shí)可能,從而侵害投資者的合法權(quán)益、造成投資者不可預(yù)見的投資風(fēng)險負(fù)擔(dān)。投資者救濟(jì)權(quán)的有無受制于投資東道國在對待外資政策上的價值取向,投資者救濟(jì)機(jī)制的存在必然以投資自由化精神為主導(dǎo),但投資東道國結(jié)合國內(nèi)法治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最終決定排除投資者救濟(jì)權(quán)的情況下,應(yīng)當(dāng)設(shè)置一套完善且運(yùn)行良好的內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制以保障國家安全審查的適當(dāng)性,這種內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制反過來也在一定程度上間接保障了投資者權(quán)益。第二部分以歐盟為例介紹選擇以國家安全審查可訴模式為投資者救濟(jì)機(jī)制的立法和實(shí)踐。結(jié)合歐盟國家的特殊國內(nèi)和區(qū)域國際關(guān)系與開放的投資環(huán)境,分析其最大限度的允許投資者尋求司法救濟(jì)的原因和背景以及該等救濟(jì)機(jī)制的實(shí)踐性。國家安全審查可訴即賦予投資者以直接救濟(jì)權(quán)的前提是投資者東道國在對待外資政策上的投資自由化價值取向,歐盟即是如此。各成員國秉持的開放性對待外資的價值取向,以最小限制資本流動為管理外資原則以期吸引投資,從而對其國家安全審查制度提出了極高的透明度和投資者保護(hù)要求。在這一背景下,歐盟各成員國并未將國家安全審查行為特殊化或政治化,而是將其視為與一般行政行為一樣應(yīng)當(dāng)同等接受司法審查的行為,為投資者尋求司法救濟(jì)提供法制支持。這正說明了,投資東道國選擇賦予投資者救濟(jì)權(quán)的,必須建立和維持一個高度自由和開放的外國投資市場和環(huán)境。第三部分以美國為例介紹國家安全審查不可訴模式并限制投資者救濟(jì)權(quán)的立法和實(shí)踐。主要以“三一集團(tuán)訴美國政府案”為例,探討美國國家安全審查不可訴模式背后的政府干預(yù)角色,以及在投資者不享有實(shí)質(zhì)性救濟(jì)權(quán)的情況下,如何維持國際投資關(guān)系中國家利益與投資者權(quán)益的適當(dāng)平衡。在美國現(xiàn)行的外國投資國家安全審查制度下,行政權(quán)力在國家安全事務(wù)上的干預(yù)和管控意愿是強(qiáng)烈的,美國國家安全審查制度明確規(guī)定總統(tǒng)對外資并購交易危害本國國家安全的決策不受司法審查。美國國家安全審查制度在投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇上雖然排除了投資者救濟(jì)權(quán),但從其整體制度框架上來看,它從內(nèi)部機(jī)制上約束和監(jiān)督各級審查主體的審查行為和結(jié)論,一定程度上避免了不當(dāng)審查的發(fā)生,間接對外國投資者權(quán)益起到保障作用。因此,在投資自由化的世界投資環(huán)境下,投資東道國在行使立法主權(quán)將國家安全審查排除在司法審查之外時,應(yīng)當(dāng)考慮采取行政和立法等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制作為替代性手段使本國投資政策達(dá)到可問責(zé)性要求,適當(dāng)平衡投資者權(quán)益。第四部分主要結(jié)合前述歐盟和美國的立法和司法實(shí)踐,通過梳理我國目前國家安全審查制度的演變發(fā)展,明確我國現(xiàn)行外資并購國家安全審查制度下投資者救濟(jì)機(jī)制存在的問題,并進(jìn)一步探討在我國目前鼓勵外資、力圖進(jìn)一步擴(kuò)大利用外資、減少外資準(zhǔn)入限制性措施的大政策導(dǎo)向下,如何選擇投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。我國現(xiàn)行有效的外國投資國家安全審查僅限于對外資并購的國家安全審查,且具有法律效力低、審查主體權(quán)責(zé)不明確、審查程序不透明等諸多弊端,也未明確規(guī)定外國投資者對外資并購國家安全審查行為是否享有救濟(jì)權(quán)。在2014年我國外資管理模式由全面審批制改革為有限核準(zhǔn)制和備案制以前,我國的外資并購國家安全審查形同虛設(shè),并無實(shí)踐操作空間。但隨著外國投資管理制度的改革以及《外國投資法(征求意見稿)》的公布,國家安全審查制度將成為外資管理的首道屏障并發(fā)揮著實(shí)質(zhì)性的作用。在這一趨勢下,結(jié)合我國國內(nèi)市場發(fā)展情況和外資容納與管理能力,我國應(yīng)當(dāng)借鑒美國的國家安全審查制度,在明確國家安全審查不可訴的模式下進(jìn)一步修正和補(bǔ)充審查程序、完善權(quán)力約束機(jī)制,建設(shè)良好的外資法治環(huán)境,真正實(shí)現(xiàn)外國投資與國家安全之間的友好平衡。
【關(guān)鍵詞】：外國投資 國家安全 國家安全審查 投資者救濟(jì)
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.295
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 引言11-13
• 第一章 國家安全審查與投資者救濟(jì)13-23
• 第一節(jié) 國家安全審查及其主要特征13-18
• 一、目的正當(dāng)性13-15
• 二、政治傾向性15-17
• 三、政策導(dǎo)向性17-18
• 第二節(jié) 國家安全審查對投資者權(quán)益的影響18-20
• 一、增加了投資風(fēng)險和成本18-19
• 二、國家安全審查之濫用19-20
• 第三節(jié) 投資者救濟(jì)20-23
• 一、投資者救濟(jì)的價值20-21
• 二、投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇21-23
• 第二章 國家安全審查可訴模式下投資者權(quán)益的直接救濟(jì)——以歐盟為例23-33
• 第一節(jié) 歐盟體系內(nèi)國家安全審查制度23-28
• 一、歐盟體系內(nèi)成員國國家安全審查的特點(diǎn)23-24
• 二、歐盟層面對成員國國家安全審查制度的規(guī)制24-25
• 三、成員國國家安全審查制度25-28
• 第二節(jié) 歐盟體系內(nèi)投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制28-30
• 一、成員國國內(nèi)救濟(jì)途徑28-29
• 二、歐盟層面救濟(jì)途徑29-30
• 第三節(jié) 小結(jié)30-33
• 一、國家安全審查可訴以投資自由化的價值取向?yàn)榍疤?/span>31
• 二、國家安全審查可訴的實(shí)踐性有待檢驗(yàn)31-33
• 第三章 國家安全審查不可訴模式下投資者權(quán)益的平衡——以美國為例33-48
• 第一節(jié) 美國國家安全審查制度33-39
• 一、制度沿革33-35
• 二、審查內(nèi)容、程序與結(jié)果35-39
• 第二節(jié) 投資者救濟(jì)機(jī)制39-46
• 一、對“不受司法審查”的理解——三一集團(tuán)訴美國政府案為例39-44
• 二、有限的救濟(jì)空間44-46
• 第三節(jié) 小結(jié)46-48
• 一、國家安全審查不可訴模式中政府的干預(yù)角色46-47
• 二、完善和加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制以平衡投資者權(quán)益47-48
• 第四章 我國國家安全審查中投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇48-57
• 第一節(jié) 我國國家安全審查制度的演變與發(fā)展48-50
• 一、產(chǎn)業(yè)政策審查中的國家安全48
• 二、反壟斷審查中的國家安全48-49
• 三、外資并購國家安全審查制度的確立49-50
• 第二節(jié) 我國目前投資者救濟(jì)機(jī)制存在的問題50-53
• 一、國家安全審查制度“形同虛設(shè)”50-51
• 二、投資者救濟(jì)機(jī)制不明確51-53
• 第三節(jié) 外資管理模式改革下投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇53-57
• 一、外資管理模式改革對投資者救濟(jì)機(jī)制的影響53-54
• 二、投資者救濟(jì)機(jī)制的選擇54-57
• 參考文獻(xiàn)57-60
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果60-61

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1 胡s

本文編號：409579