本文關(guān)鍵詞：公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律問(wèn)題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2014年以前,我國(guó)公司債券市場(chǎng)長(zhǎng)期存在政府隱性擔(dān)保,使得我國(guó)公司債券雖然違約風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā),但卻始終未曾出現(xiàn)過(guò)真正的公司債券違約現(xiàn)象。直到2014年3月4日,“11超日債”違約,突破公司債券政府隱性擔(dān)保,打破了我國(guó)公司債券市場(chǎng)“零違約”的怪狀,我國(guó)出現(xiàn)首例公司債券實(shí)質(zhì)違約。公司債券出現(xiàn)真正違約,意味著我國(guó)公司債券市場(chǎng)失去政府的隱性擔(dān)保,投資者將直面公司債券的違約風(fēng)險(xiǎn)。為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益,響應(yīng)我國(guó)簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的證券監(jiān)管理念,防范和控制公司債券違約風(fēng)險(xiǎn),需要加強(qiáng)對(duì)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管。本文在總結(jié)我國(guó)現(xiàn)今公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管存在的問(wèn)題的基礎(chǔ)之上,通過(guò)研究美國(guó)和日本公司債券市場(chǎng)成熟有效的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),提出完善我國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的建議。除去引言和結(jié)論,本文將分為以下幾個(gè)部分：第一部分,介紹法律視野中的公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。主要界定本文所涉及相關(guān)名詞的法律概念、內(nèi)涵和外延以及公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管機(jī)制以及監(jiān)管措施,明確本文研究的對(duì)象。第二部分,介紹我國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的現(xiàn)狀。本部分客觀(guān)地介紹了我國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的現(xiàn)狀,總結(jié)出我國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律體系和監(jiān)管體制不夠完善,市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制不夠成熟：信息披露制度法律分散,披露標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管不統(tǒng)一,信息不完整、難以理解,中介機(jī)構(gòu)不規(guī)范,違規(guī)披露處罰力度不夠；信用評(píng)級(jí)監(jiān)管不統(tǒng)一,評(píng)級(jí)方法不科學(xué),評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)缺乏中立性和客觀(guān)性,評(píng)級(jí)收費(fèi)模式缺乏利益沖突預(yù)防機(jī)制等。第三部分,主要介紹美國(guó)和日本公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的成功經(jīng)驗(yàn),針對(duì)本文第二部分的問(wèn)題,有針對(duì)性地總結(jié)出美國(guó)和日本公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的成熟經(jīng)驗(yàn),以供我國(guó)完善公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管進(jìn)行借鑒。第四部分,提出完善我國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的建議。針對(duì)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制不完善問(wèn)題,提出集中監(jiān)管模式,完善公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管立法,循序漸進(jìn)統(tǒng)一公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。針對(duì)公司債券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制不完善問(wèn)題,提出完善信息披露制度,統(tǒng)一信息披露標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范中介機(jī)構(gòu),加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)信息披露責(zé)任,借鑒日本建立罰責(zé)相當(dāng)?shù)牧P金“累犯”和“自首”制度：加強(qiáng)信用評(píng)級(jí)制度建設(shè),加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,改善信用評(píng)級(jí)方法,建立有效的利益沖突預(yù)防機(jī)制以保證信用評(píng)級(jí)制度的中立性,合理使用外部信用評(píng)級(jí),減少對(duì)信用評(píng)級(jí)的依賴(lài)和過(guò)度使用。
【關(guān)鍵詞】：公司債券 違約風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管 信息披露制度 信用評(píng)級(jí)制度
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 致謝5-6
• 摘要6-7
• ABSTRACT7-11
• 1 引言11-13
• 2 法律視野中的公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管13-21
• 2.1 公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管概述13-17
• 2.1.1 公司債券13-15
• 2.1.2 公司債券的違約風(fēng)險(xiǎn)15-16
• 2.1.3 對(duì)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管16-17
• 2.2 公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管目標(biāo)17-18
• 2.2.1 保護(hù)投資者合法權(quán)益17
• 2.2.2 防范和控制公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)17-18
• 2.2.3 維護(hù)債券市場(chǎng)的“三公”原則18
• 2.2.4 促進(jìn)公司債券市場(chǎng)的健康發(fā)展18
• 2.3 公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管機(jī)制18-19
• 2.4 公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管措施19-21
• 3 我國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管存在的問(wèn)題21-31
• 3.1 公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律體系不健全21
• 3.2 公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制混亂21-22
• 3.3 公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制缺陷22-31
• 3.3.1 信息披露制度不夠完善22-26
• 3.3.2 信用評(píng)級(jí)制度作用沒(méi)有得到發(fā)揮26-31
• 4 國(guó)外公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)借鑒31-43
• 4.1 美國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)31-36
• 4.1.1 美國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管立法31-32
• 4.1.2 美國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制32
• 4.1.3 美國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制32-36
• 4.2 日本公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)36-41
• 4.2.1 日本公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管立法37
• 4.2.2 日本公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制37-38
• 4.2.3 日本公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制38-41
• 4.3 經(jīng)驗(yàn)小結(jié)41-43
• 4.3.1 集中監(jiān)管模式與充分的自律監(jiān)管41-42
• 4.3.2 完善的法律體系下的放松管制42
• 4.3.3 完備的公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制42-43
• 5 完善我國(guó)公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的建議43-53
• 5.1 放松管制并完善監(jiān)管法律體系43
• 5.2 統(tǒng)一監(jiān)管、充分發(fā)揮自律監(jiān)管作用43-44
• 5.3 加強(qiáng)市場(chǎng)化監(jiān)督制度建設(shè)44-53
• 5.3.1 完善信息披露制度45-47
• 5.3.2 強(qiáng)化信用評(píng)級(jí)制度47-53
• 6 結(jié)論53-54
• 參考文獻(xiàn)54-56
• 索引56-57
• 作者簡(jiǎn)歷及攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果57-59
• 學(xué)位論文數(shù)據(jù)集59

【相似文獻(xiàn)】

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