自2013年上海自貿(mào)區(qū)建立以來,投資開放與貿(mào)易便利化成為關(guān)注的焦點,而外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度作為推進(jìn)投資開放的重要舉措之一,在近幾年的實踐中不斷更新、完善,象征著我國對外開放程度的提高,促進(jìn)了自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,更重要的是推動了有關(guān)外商投資法律的變革和外資企業(yè)設(shè)立及變更登記制度的變化。2018年負(fù)面清單制度已推廣到包含一開始試點地區(qū)上海自貿(mào)區(qū)在內(nèi)的十二個自貿(mào)區(qū),2019年3月,我國歷史上具有開辟意義的《外商投資法》從全國人大立法層面確立了準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單制度,再一次說明了負(fù)面清單制度取得的成效和其在外商投資中發(fā)揮著重要角色。負(fù)面清單制度并非為我國所獨創(chuàng),在國際上有著更長遠(yuǎn)的歷史淵源�，F(xiàn)代意義上的負(fù)面清單制度源于1994年美、墨、加三國簽訂的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》,其首次規(guī)定了準(zhǔn)入前國民待遇與負(fù)面清單結(jié)合的投資制度,而后此制度被各國、各地區(qū)廣泛吸收和借鑒,常見于國家間的雙邊及多邊貿(mào)易協(xié)定和國內(nèi)的外商投資立法中。負(fù)面清單制度充分體現(xiàn)了準(zhǔn)入前國民待遇的理念,其能得到廣泛的應(yīng)用在某種程度上還歸結(jié)于其自身的特點,相對于正面清單而言,其能夠通過集中的行業(yè)列表來保護(hù)本國產(chǎn)業(yè),維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全;更加強調(diào)政府-社會-市場多元角色之間的相互作用,從而促進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變;突出事中事后監(jiān)管的作用而減少在企業(yè)準(zhǔn)入時的限制。在國外實踐上,各國家和地區(qū)有關(guān)負(fù)面清單的法律規(guī)定以及清單的形式和內(nèi)容都存在較大的差異,本文主要選擇了與我國負(fù)面清單性質(zhì)更為接近的國家和地區(qū)作為研究對象,主要從三個方面加以介紹。第一個方面主要是從將負(fù)面清單納入國內(nèi)外商投資法的典型國家,包括印度尼西亞和菲律賓,這些國家針對外商投資的專門立法較早,且對負(fù)面清單制度也做出了專門的規(guī)定,關(guān)于負(fù)面清單的發(fā)展與完善已經(jīng)有了一定的經(jīng)驗。第二個角度是從行業(yè)政策層面體現(xiàn)負(fù)面清單的典型國家,這些國家雖然沒有專門的外商投資法,因此也談不上在最高法律層面規(guī)定負(fù)面清單制度,但是根據(jù)國內(nèi)的行業(yè)政策,在外商投資領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)上也是采取負(fù)面清單的做法,比如日本根據(jù)國內(nèi)行業(yè)告示規(guī)定的不同,對外商投資登記實行事前實行申報和事后備案制度,其政府分成不同層級而采取不同的保留措施,并通過一系列措施充分保證其限制措施或政策的透明、公正;印度雖然如同我國之前沒有專門的外商投資法,而是通過一些行業(yè)政策對外資準(zhǔn)入的行業(yè)領(lǐng)域、持股比例、審批程序等各方面做出了方方面面的規(guī)定,與我國負(fù)面清單制度的發(fā)展有一定的共同之處。第三個方面,是對以上的國際實踐做了一個簡要的總結(jié),包括注重負(fù)面清單管理措施和其他法律法規(guī)、行業(yè)政策的協(xié)調(diào)性,負(fù)面清單管理措施的明確性。通過以上有關(guān)負(fù)面清單的國際實踐,一方面是對負(fù)面清單的制度發(fā)展加以介紹,另一方面也可以對我國負(fù)面清單制度的完善提供一些思考。在實行負(fù)面清單制度之前我國的外資準(zhǔn)入管理經(jīng)歷了漫長的探索,根據(jù)時間節(jié)點概括成為,包括改革開放初期階段、經(jīng)濟(jì)全球化階段、加入世界貿(mào)易組織階段這三個階段;通過在上海自貿(mào)區(qū)的試點,我國進(jìn)入到外資準(zhǔn)入負(fù)面清單時代,到2018年負(fù)面清單制度發(fā)展到了一個全新的階段,且通過今年亞洲博鰲論壇會議釋放的信號可以看出2019年負(fù)面清單即將出臺,將進(jìn)一步縮減限制措施。通過幾年的實踐,我們可以總結(jié)出負(fù)面清單制度下取得的成效,包括但不限于限制性管理措施不斷減少,貿(mào)易和投資便利化得到了提升,政府職能轉(zhuǎn)變和制度的創(chuàng)新,對我國的外商投資立法制度產(chǎn)生了重要的影響,推動了我國“外資三法”的改革和我國外商投資企業(yè)登記制度的轉(zhuǎn)變。在肯定負(fù)面清單制度的積極效益時,我們也必須認(rèn)識到,在這個探索和逐漸完善的過程中,我國的負(fù)面清單制度仍然存在著一些問題。首先,我國《外商投資法》只是對我國的外商投資有關(guān)事項做出了一個框架性的規(guī)定,仍需要制定和更新大量的配套政策。隨著《外商投資法》的出臺和“外資三法”逐步退出歷史舞臺,針對負(fù)面清單內(nèi)和負(fù)面清單外的投資,有關(guān)審批與備案制度亟待更新和完善,按照傳統(tǒng)“外資三法”確立的備案以及審批辦法不具有時效性和科學(xué)性。另外,在負(fù)面清單制度中存在著通過間接投資規(guī)避負(fù)面清單的風(fēng)險,《外商投資法投資法》第二條規(guī)定了投資行為包括外國投資者在中國境內(nèi)直接或者間接進(jìn)行投資的活動,即增加了間接投資的情形,但沒有進(jìn)一步對何為間接投資做出進(jìn)一步解釋;其次,在負(fù)面清單與其他法律法規(guī)之間存在著不協(xié)調(diào)之處,包括負(fù)面清單與行業(yè)政策的沖突,負(fù)面清單中有些限制措施的描述不充分且沒有對其他法律法規(guī)做出一個指引,導(dǎo)致清單與其他的外資管理規(guī)定不協(xié)調(diào)。最后,關(guān)于負(fù)面清單措施明確性的問題,我國的負(fù)面清單由三個部分構(gòu)成:序號、領(lǐng)域、特別管理措施,除此之外的信息沒有列明,缺乏對具體信息的披露,文本表述上也存在著一些較為模糊的用語,一些行業(yè)限制或禁止措施,在實踐中缺乏一定的可操作性。針對上述問題,筆者結(jié)合國內(nèi)負(fù)面清單制度的發(fā)展?fàn)顩r以及國外的一些實踐,試圖提出自己一些完善建議。首先,關(guān)于《外商投資法》有關(guān)負(fù)面清單制度的問題,需要肯定的是,針對外商投資負(fù)面清單內(nèi)和負(fù)面清單外的領(lǐng)域分別實行審批制和備案制,是我國外商投資管理制度的創(chuàng)新和進(jìn)步之處,我們需要堅持此方法,但同時需要在《外商投資法》生效前更新相關(guān)備案和審批辦法,以配合新法的順利落實。另外,需要對間接投資進(jìn)一步做出規(guī)定,明確外商投資企業(yè)間接投資的情況下可以投資到哪一層。其次,要增強負(fù)面清單與其他法律法規(guī)、行業(yè)政策的協(xié)調(diào)性,我國負(fù)面清單的發(fā)展并沒有完全成熟,所以在這個階段需要根據(jù)上位法的規(guī)定不斷完善,整理有沖突的法律法規(guī)、規(guī)章,尤其是地方不同的行業(yè)規(guī)定,使之符合上位法,在實踐操作中對具體法律規(guī)定進(jìn)行充分的披露和描述,讓外商投資者可以充分了解在有關(guān)法律中所有的限制條件。最后,要提高我國負(fù)面清單中特別管理措施的明確性,公開負(fù)面清單中限制措施的制定及實施依據(jù),盡量避免模糊用語并進(jìn)行必要的定義和解釋,減少出現(xiàn)模棱兩可的內(nèi)容。
【學(xué)位單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：D922.295
【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究價值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的概述
    第一節(jié) 負(fù)面清單的概念與特點
        一、負(fù)面清單的概念
        二、負(fù)面清單的特點
    第二節(jié) 國民待遇的概念與特點
    第三節(jié) 負(fù)面清單的來源
第二章 負(fù)面清單制度的國際實踐及總結(jié)
    第一節(jié) 將負(fù)面清單納入外商投資立法的典型國家
        一、印度尼西亞
        二、菲律賓
    第二節(jié) 從行業(yè)政策層面體現(xiàn)負(fù)面清單的典型國家
        一、日本
        二、印度
    第三節(jié) 對國外負(fù)面清單的總結(jié)
        一、負(fù)面清單的制定依據(jù)不同
        二、注重負(fù)面清單與其他法律法規(guī)的協(xié)調(diào)性
        三、強調(diào)負(fù)面清單措施的明確性
第三章 外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度在我國的發(fā)展
    第一節(jié) 負(fù)面清單制度實施前我國外商投資企業(yè)法律制度的發(fā)展
        一、我國外商投資企業(yè)法律制度的發(fā)展歷程
        二、對我國外商投資企業(yè)法律制度的總結(jié)
    第二節(jié) 我國進(jìn)入準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單時代
        一、我國負(fù)面清單統(tǒng)計概況
        二、我國2013-2018 年負(fù)面清單及對2019 新版負(fù)面清單的展望
    第三節(jié) 2019 年《外商投資法》中有關(guān)負(fù)面清單制度的規(guī)定
        一、首次從全國人大立法層面確立負(fù)面清單管理制度
        二、投資促進(jìn)及保護(hù)措施為負(fù)面清單制度的適用提供了保障
        三、強化負(fù)面清單制度下對外資企業(yè)的管理與監(jiān)督
第四章 我國負(fù)面清單制度產(chǎn)生的影響及存在的問題
    第一節(jié) 我國負(fù)面清單制度產(chǎn)生的影響
        一、推動了“外資三法”的改革
        二、促進(jìn)了外資企業(yè)設(shè)立及變更登記制度的轉(zhuǎn)變
    第二節(jié) 我國負(fù)面清單制度存在的問題
        一、《外商投資法》中關(guān)于負(fù)面清單制度存在的問題
        二、負(fù)面清單與其他法律法規(guī)、行業(yè)政策的不協(xié)調(diào)
        三、負(fù)面清單中部分管理措施較為模糊
    第三節(jié) 完善我國負(fù)面清單制度的建議
        一、完善《外商投資法》中有關(guān)負(fù)面清單制度的規(guī)定
        二、增強負(fù)面清單與其他法律法規(guī)、行業(yè)政策的協(xié)調(diào)性
        三、提高我國負(fù)面清單管理措施的明確性
結(jié)語
參考文獻(xiàn)

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本文編號：2840631