競(jìng)業(yè)禁止,又可以稱(chēng)為競(jìng)業(yè)限制、競(jìng)業(yè)避讓等,是公司為了使其利益不受損害而采取的一種手段,自其產(chǎn)生至今已有數(shù)百年的歷史。域外各國(guó)對(duì)競(jìng)業(yè)禁止制度的研究起步較早,經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的不斷完善,已經(jīng)形成了較為完備的競(jìng)業(yè)禁止保護(hù)體系。在我國(guó),關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)定主要體現(xiàn)在公司法、勞動(dòng)法以及勞動(dòng)合同法等法律以及司法解釋之中。但是,本文主要研究的是公司法視野下的競(jìng)業(yè)禁止制度。伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和資本的高度集中,公司的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)逐漸分離成兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分,這也使得公司的主要活動(dòng)以及相關(guān)的重要資料都掌握在對(duì)公司有經(jīng)營(yíng)權(quán)的董事、高級(jí)管理人員的手中,他們的動(dòng)向會(huì)直接影響公司的運(yùn)營(yíng)情況、發(fā)展前途和命運(yùn)。在這種情況下,如何確保董事、高級(jí)管理人員能夠恪盡職守,對(duì)公司忠實(shí),變得越加重要�，F(xiàn)代公司法通過(guò)立法確立了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有嚴(yán)格的忠實(shí)義務(wù),競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)就是忠實(shí)義務(wù)的一種衍生義務(wù),設(shè)立該義務(wù)是為了避免董事、高級(jí)管理人員憑借自身的地位、職務(wù)而獲取私利,以達(dá)到保護(hù)公司利益的目的。由于社會(huì)生產(chǎn)力水平的不斷提高,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也越發(fā)激烈,競(jìng)業(yè)禁止已經(jīng)成為當(dāng)今公司、企業(yè)的必備要素之一,其適用范圍不斷擴(kuò)大,是保護(hù)公司利益的重要法律手段。但是,出于公司治理問(wèn)題的復(fù)雜化、多元化等諸多原因,我國(guó)現(xiàn)行競(jìng)業(yè)禁止的立法規(guī)范略顯蒼白,無(wú)法適應(yīng)高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)。本文基于此背景對(duì)公司法中的競(jìng)業(yè)禁止制度進(jìn)行分析研究。本文主要分為四個(gè)部分。第一部分,概述競(jìng)業(yè)禁止制度,包括它的概念、特征、分類(lèi)、理論依據(jù),以及競(jìng)業(yè)禁止制度在《公司法》與《勞動(dòng)法》視野下的差異,力求從宏觀(guān)上對(duì)競(jìng)業(yè)禁止制度有一個(gè)總體、全面的理解,并能從公司法與勞動(dòng)法這兩種角度的比較中,對(duì)公司法中的競(jìng)業(yè)禁止制度有更深的認(rèn)識(shí)。同時(shí),筆者也提出了自己對(duì)“競(jìng)業(yè)禁止”這一概念的理解,即董事、高級(jí)管理人員的競(jìng)業(yè)禁止,就是指他們依據(jù)公司法或公司章程的規(guī)定,沒(méi)有經(jīng)過(guò)股東會(huì)或股東大會(huì)的許可,不得從事與所任職公司的營(yíng)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù)。第二部分,著重介紹我國(guó)公司法中關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止制度的立法現(xiàn)狀以及立法中存在的不足。從1993年第一次將競(jìng)業(yè)禁止制度寫(xiě)入公司法,到2013年的《公司法》第六十九條、一百四十八條以及一百四十九條,我國(guó)公司法中關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的制度經(jīng)歷了一個(gè)從絕對(duì)禁止到嚴(yán)格限制的變化過(guò)程。在規(guī)定更加細(xì)致、具體的情況下,還是有許多的缺陷,例如主體范圍狹窄、與公司機(jī)會(huì)規(guī)則的界限不明、救濟(jì)措施可操作性弱等。此部分是對(duì)公司法視野下的競(jìng)業(yè)禁止制度更深層次的剖析,只有在認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的情況下才能對(duì)其加以完善。第三部分,主要介紹美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本這四個(gè)國(guó)家對(duì)競(jìng)業(yè)禁止制度的規(guī)制現(xiàn)狀。像美國(guó)、英國(guó)主要是通過(guò)公司機(jī)會(huì)規(guī)則來(lái)規(guī)制董事等的競(jìng)業(yè)禁止,并且已經(jīng)形成了較為完備的保護(hù)體系。而德國(guó)和日本則將競(jìng)業(yè)禁止制度直接以立法的形式規(guī)定于法律之中,同時(shí),在其法律體系中也吸收了英美法系的公司機(jī)會(huì)規(guī)則理論。筆者認(rèn)為,域外國(guó)家關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止這一制度的規(guī)制方式,對(duì)我國(guó)相關(guān)法律的完善有很強(qiáng)的借鑒意義。第四部分,筆者在反思我國(guó)競(jìng)業(yè)禁止制度在法律適用過(guò)程中的缺陷,立足我國(guó)國(guó)情,并吸收域外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出關(guān)于完善我國(guó)公司法下競(jìng)業(yè)禁止制度的幾點(diǎn)建議:第一,將監(jiān)事納入競(jìng)業(yè)禁止的主體之中,擴(kuò)寬主體范圍;第二,為了更好地明晰競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的客觀(guān)構(gòu)成,必須明確“自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)”的概念、“同類(lèi)業(yè)務(wù)”的范圍;第三,確定競(jìng)業(yè)禁止制度的時(shí)間以及地域范圍,增強(qiáng)可適用性;第四,區(qū)分競(jìng)業(yè)禁止與公司機(jī)會(huì)規(guī)則,公司機(jī)會(huì)規(guī)則單獨(dú)立法;第五,通過(guò)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)與批準(zhǔn)程序的具體化,明確“同意”程序,增強(qiáng)免責(zé)條件的程序可操作性;第六,明確歸入權(quán)制度的適用期限、確定合理的賠償規(guī)則,引入禁令制度,以完善救濟(jì)措施。
【學(xué)位單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類(lèi)】：D922.291.91

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本文編號(hào)：2817789